第三章 國際法的主體
第一節(jié) 國際法主體的概念和范圍
一、國際法主體的概念
國際法主體是指具有享受國際法上權(quán)利和承擔(dān)國際法上義務(wù)的能力的國際法律關(guān)系的參加者。作為國際法主體，必須具備以下三個條件：
（一）有獨立參加國際法律關(guān)系的能力
國際法是調(diào)整國際關(guān)系的法律，作為國際法主體，必須具有獨立參加國際法律關(guān)系的能力，才能獨立參加國際法律關(guān)系；不具有這種能力，就不能參加國際法律關(guān)系。
（二）有直接承擔(dān)國際法上的義務(wù)的能力
參加國際法律關(guān)系的主體，在它們互相交往中必然產(chǎn)生各種權(quán)利和義務(wù)，這是國際法上的權(quán)利和義務(wù)。要承擔(dān)國際法上的義務(wù)，就必須具有承擔(dān)國際法上的義務(wù)的能力；如果沒有這種能力，就不能承擔(dān)國際法上的義務(wù)。
（三）有直接享受國際法上的權(quán)利的能力
參加國際法律關(guān)系的主體，在它們相互交往中，不但承擔(dān)義務(wù)，也享受權(quán)利。要行使這些權(quán)利，就必須具有享受國際法上的權(quán)利的能力；沒有享受這些權(quán)利的能力，是不可能行使這些權(quán)利的。
二、國際法主體的范圍
從當(dāng)代國際關(guān)系的現(xiàn)實來看，現(xiàn)代國際法主體應(yīng)當(dāng)包括：國家、爭取獨立的民族和政府間的國際組織。這些主體承受國際法上的權(quán)利和義務(wù)的能力是有差別的。國家具有完全的權(quán)利能力和行為能力，其他的主體只具有部分的權(quán)利能力和行為能力。因此，它們在國際法中的地位是不能等同的。國家是國際法的基本主體，而國際組織和爭取獨立的民族，只有在一定條件下和一定范圍內(nèi)才是國際法主體。
第二節(jié) 國際法的基本主體——國家
一、國家是國際法的基本主體
國家是國際法的基本主體，是指國家在國際法律關(guān)系中處于一種主要的、基本的地位。國家所以是國際法的基本主體，是由國家的特性以及它在國際關(guān)系中的地位和作用決定的。具體來說，是由以下三種情況決定的：
（一）國家在國際關(guān)系中始終處于最主要的地位和起著最重要的作用，國際關(guān)系是國際法賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，國家在國際關(guān)系中的這種特殊重要的地位，就決定了它是國際法的基本主體。
（二）只有國家才擁有完全的法律行為能力和權(quán)利能力，國家這種能力是由國家具有主權(quán)這一特性決定的。正在爭取獨立的民族，雖然具有國家的某些特征，但還未最后形成為國家，在實際上不可能像國家那樣擁有完全法律行為能力和權(quán)利能力。政府間的國際組織是由國家建立的，它的法律行為能力和權(quán)利能力是成員國賦予的，而且是有限的。所以，只有國家才擁有完全的法律行為能力和權(quán)利能力，因而是國際法的基本主體
（三）國家之間的關(guān)系是國際法的主要調(diào)整對象。從國際法的內(nèi)容來看，主要是調(diào)整國家之間關(guān)系的原則、規(guī)則和規(guī)章制度。這也充分說明只有國家才是國際法的基本主體。
二、國家的要素
從國際法的觀點來看，作為國際法主體的國家，必須具有定居的居民、確定的領(lǐng)土、一定的政權(quán)組織和主權(quán)四個要素。
（一）定居的居民
居民是國家的基本要素。沒有這個條件，國家就不能形成和存在。至于人口的多少，各國情況不同，它們在國際法上的權(quán)利并不因為人口的多少而有差別。
（二）確定的領(lǐng)土
領(lǐng)土是國家賴以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是國家主權(quán)活動的空間。有了確定的領(lǐng)土，居民才能聚居，生產(chǎn)居民和國家賴以生存的物質(zhì)財富，國家才能在它的領(lǐng)土上建立起來，并有效地行使國家主權(quán)。至于領(lǐng)土的大小和周圍疆界是否完全劃定，不是決定國家存在的條件。
（三）政權(quán)組織
政權(quán)組織是國家在政治上和組織上的體現(xiàn)，是執(zhí)行國家職能的機構(gòu)，它代表國家，對內(nèi)實行管轄，對外進行交往。沒有政權(quán)的國家是不存在的。至于政權(quán)組織采取何種形式，是各國自己決定的內(nèi)政問題。
（四）主權(quán)
主權(quán)是一個國家獨立自主地處理對內(nèi)對外事務(wù)的權(quán)力，是國家的根本屬性。在一個地域之內(nèi)，盡管有政權(quán)組織，有定居的居民，但如果沒有主權(quán)，還不能構(gòu)成國家，只能是一個國家的地方行政單位或殖民地。
以上四個要素，是密切聯(lián)系在一起的。任何國家都必須具備以上四個要素，也只有具備了這四個要素，才能構(gòu)成國家，從而成為國際法的主體。
三、國家的基本權(quán)利和義務(wù)
傳統(tǒng)國際法把國家的權(quán)利分為基本權(quán)利和派生權(quán)利兩大類?；緳?quán)利是國家所固有的權(quán)利；派生權(quán)利是指從國家基本權(quán)利中引申出來的權(quán)利。前者是從國家主權(quán)直接引申出來的，因此，一切主權(quán)國家在享有國家的基本權(quán)利上是沒有差別的。后者則是運用國家主權(quán)或行使國家基本權(quán)利的結(jié)果，因而各國享有的派生權(quán)利是不同的。
國家的基本權(quán)利和基本義務(wù)是統(tǒng)一不可分離的。國家享有基本權(quán)利，同時又必須承擔(dān)尊重他國基本權(quán)利的義務(wù)。一國享有的基本權(quán)利，正是他國承擔(dān)的基本義務(wù)。反之，他國享有的基本權(quán)利，正是該國承擔(dān)的基本義務(wù)。所以，講述國家的基本權(quán)利，也就包含著國家的基本義務(wù)。根據(jù)國際實踐，國家的基本權(quán)利應(yīng)包括以下四項：獨立權(quán)、平等權(quán)、自衛(wèi)權(quán)和管轄權(quán)。
（一）獨立權(quán)
獨立權(quán)是指國家按照自己的意志處理本國對內(nèi)對外事務(wù)而不受他國的控制和干涉的權(quán)利。獨立權(quán)包含兩方面的意義：一是國家有權(quán)獨立自主地處理其主權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)；二是國家處理這些事務(wù)不受外來的干涉。這兩個方面是密切聯(lián)系的，獨立自主要求不受干涉，不受干涉是獨立自主應(yīng)有之義，獨立和干涉是互相排斥的，對他國內(nèi)政的干涉就是對他國獨立的損害。因此，國家的獨立權(quán)成為國際法上不干涉原則的基礎(chǔ)。
獨立權(quán)是國家主權(quán)的重要標志。一個國家如果喪失了獨立，也就失去了主權(quán)，所以國家主權(quán)和獨立這兩個概念是緊密聯(lián)系在一起的，在國際實踐中往往被交互使用。
（二）平等權(quán)
平等權(quán)是指國家在國際法上的地位平等的權(quán)利，平等權(quán)意味著，國家在法律上的地位平等和享受權(quán)利的平等。國家平等和國家主權(quán)是密切相關(guān)的，由于國家是主權(quán)的，因而是平等的，一切國家，不問其大小強弱，不問其社會、政治和經(jīng)濟制度的性質(zhì)，也不問其發(fā)展水平高低，其法律地位一律平等；由于國家的法律地位一律平等，因此享受權(quán)利也是平等的。
（三）自衛(wèi)權(quán)
自衛(wèi)權(quán)是指國家保衛(wèi)自己的生存和獨立的權(quán)利。它包括兩個方面的內(nèi)容：一是指國家有權(quán)使用自己的一切力量，進行國防建設(shè)，防備可能來自外國的侵犯；二是指當(dāng)國家遭到外國的武力攻擊時，有權(quán)行使單獨或集體的自衛(wèi)。按照《聯(lián)合國憲章》的規(guī)定，國家行使自衛(wèi)權(quán)應(yīng)以遭到外國武力攻擊為條件，不得對他國造成威脅，更不得以自衛(wèi)之名，行侵略之實。
（四）管轄權(quán)
管轄權(quán)是指國家對其領(lǐng)域內(nèi)的一切人（除享受豁免權(quán)者外）、物和所發(fā)生的事件，以及對在其領(lǐng)域外的本國人行使管轄的權(quán)利。一般地說，管轄權(quán)包括以下四個方面：
1.領(lǐng)域管轄，也稱屬地優(yōu)越權(quán)，是指國家對其領(lǐng)域內(nèi)的一切人和物以及所發(fā)生的事有權(quán)行使管轄。這里所說的領(lǐng)域，包括一國的領(lǐng)陸、領(lǐng)空和領(lǐng)水，也包括大陸架和專屬經(jīng)濟區(qū)。
2.國籍管轄，也稱屬人優(yōu)越權(quán)，是指國家對一切在國內(nèi)和在國外的本國人，有權(quán)行使管轄。根據(jù)國籍管轄，國家可以對本國人在外國的犯罪行為，行使管轄權(quán)，但行使這種刑事管轄權(quán)往往受到一定限制。
3.保護性管轄，是指國家對于外國人在該國領(lǐng)域外侵害該國的國家和公民的重大利益的犯罪行為有權(quán)行使管轄。這種管轄的適用范圍一般都是世界各國所公認的犯罪行為。
4.普遍管轄，是指根據(jù)國際法的規(guī)定，對于普遍地危害國際和平與安全以及全人類的利益的某些特定的國際犯罪行為，各國均有權(quán)實行管轄，而不問這些犯罪行為發(fā)生的地點和罪犯的國籍。
以上四種管轄權(quán)，領(lǐng)域管轄和國籍管轄是主要的。
五、國家的司法豁免權(quán)
國家行為和國家財產(chǎn)享有司法豁免權(quán)，根據(jù)這項規(guī)則，凡是國家主權(quán)行為和國家財產(chǎn)，是不能在外國法院對其起訴的，這稱之為“絕對豁免原則”。
20世紀以后，由于國家普遍從事商業(yè)活動，一些國家的法院在處理涉及國家主權(quán)豁免問題的案件時，把國家行為分為“商業(yè)性行為”和“行政性行為”，后者可以享受豁免，而前者不能享受豁免，這就是所謂“有限豁免原則”或“相對豁免原則”。目前，發(fā)達國家多數(shù)采取有限豁免原則，大多數(shù)發(fā)展中國家仍然采取絕對豁免原則。
主權(quán)豁免是從國家主權(quán)平等原則引申出來的一項國際習(xí)慣法規(guī)則。而目前一些國家有關(guān)有限豁免的立法和判例，僅僅屬于一國的國內(nèi)法，它不能修改或取代國家主權(quán)豁免的傳統(tǒng)習(xí)慣規(guī)則，也未形成公認的習(xí)慣國際法規(guī)。
第三節(jié) 其他國際法主體
一、政府間國際組織的國際法主體資格
政府間國際組織的國際法主體的資格不但為國際條約和國際文件所確認，而且國際實踐的無數(shù)事實也證明，國際組織具有根據(jù)其組織約章獨立參加國際關(guān)系和直接享受國際權(quán)利和承擔(dān)國際義務(wù)的能力。具體表現(xiàn)在以下幾個方面：
（一）它們在一定范圍內(nèi)有參與國際關(guān)系的能力。例如，他們可以派遣和接受享有外交特權(quán)的使節(jié)，主持或參加國際會議，協(xié)調(diào)有關(guān)國際關(guān)系，調(diào)解有關(guān)國際爭端等。
（二）它們在一定范圍內(nèi)有同其他國際法主體締結(jié)雙邊或多邊國際條約的能力。
（三）它們有直接提起訴訟或采取其他合法手段保護自己的權(quán)益以及要求賠償?shù)哪芰Α?BR> 政府間國際組織雖然是國際法主體，但它不同于作為國際法基本主體的國家，國家享有主權(quán)，因而具有完全的法律行為能力和權(quán)利能力，而國際組織不是國家，而是若干國家為了達到某一特別目的而創(chuàng)立的國家之間的組織，它參與國際關(guān)系、享受和承受國際法上權(quán)利和義務(wù)的能力受它的組織約章的限制，因而是有限的。而且，國際組織的法律行為能力和權(quán)利能力，也不像國家那樣是自身具有的，而是由成員國賦予的，因此是派生的。從這個意義上說，國際組織是一種有限的、派生的國際法主體，是一種特殊的國際法主體。
二、爭取獨立反對殖民統(tǒng)治的民族的國際法主體資格
爭取獨立反對殖民統(tǒng)治的民族的國際法主體資格是在民族解放和獨立運動發(fā)展過程中，特別是在第二次世界大戰(zhàn)以后被逐步承認的。這些民族之所以具有國際法主體資格，從根本上說，是由這些民族具有民族自決權(quán)或民族主權(quán)所決定的。民族自決權(quán)或民族主權(quán)是一切爭取獨立的民族建立自己獨立國家的政治法律基礎(chǔ)。這些民族盡管在其歷史發(fā)展中尚未取得獨立，但是，根據(jù)民族自決原則，它們都有權(quán)建立而且將最終建立自己獨立的國家。這些爭取獨立的國家，雖然還沒有建立起獨立的國家，但它們建立了代表和領(lǐng)導(dǎo)本民族爭取獨立斗爭的政治實體，如民族解放組織、民族解放陣線、民族解放軍、臨時政府以及其他代表機構(gòu)等。這些政治實體，不但代表和領(lǐng)導(dǎo)一個民族，而且具有國家的某些特征。因此，它們能參與國際關(guān)系，享有國際法上權(quán)利，承擔(dān)國際法的義務(wù)。對外，進行國際交往，派遣外交代表，參加外交談判，出席國際會議，參加國際組織，締結(jié)國際協(xié)定等等；對內(nèi)，根據(jù)民族意愿，建立自己的政治、軍事組織，制定自己的政策；在民族解放戰(zhàn)爭中，享受戰(zhàn)爭法規(guī)的保護，請求和接受外國和國際組織的援助等等?，F(xiàn)在爭取獨立的民族的國際法主體資格，實際上已為國際上普遍承認。
爭取獨立反對殖民統(tǒng)治的民族具有國際法主體資格，但與作為國際法主體的國家相比，其法律行為能力和權(quán)利能力受到一定限制。例如，爭取獨立的民族由于尚未建立起獨立國家，行使管轄權(quán)的范圍就受到一定限制。但是隨著民族獨立目標的實現(xiàn)，它必將建立新的獨立國家?？梢哉f，它是一種準國家的或過渡性的國家法主體，是一種特殊的主體。
三、關(guān)于個人（包括法人）有無國際法主體資格的問題
關(guān)于個人有無國際法主體資格的問題，國際法學(xué)界是有爭論的。傳統(tǒng)國際法認為國家是的國際法主體，當(dāng)然不會承認個人具有國際法主體的資格。
但是，第一次世界大戰(zhàn)以后，西方國際法學(xué)界出現(xiàn)了主張個人和法人是國際法主體的觀點。有的國際法學(xué)者否認國家的國際法主體資格而只承認個人是國際法主體。主張只有個人才是國際法主體的觀點的學(xué)者們認為，國家的行為總是通過個人的行為表現(xiàn)出來的，所以國際法所調(diào)整的國家行為，實際上是以國家機關(guān)的代表身份活動的個人行為；國家的權(quán)利義務(wù)總是通過個人來承受的，所以國家的權(quán)利總是通過個人來承受的，所以只有個人才是國際法的主體。這種觀點混淆了個人和國家這兩個根本不同的概念。個人和國家是根本不同的，國家必須有居民，但僅有居民這個因素還不能構(gòu)成國家，還必須同其他因素結(jié)合起來才能成為國家。國家一旦產(chǎn)生，它就成為獨立于社會成員之外，凌駕于社會之上，具有權(quán)威的特殊的物質(zhì)力量，這是個人無法比擬的。國際的行為和權(quán)利義務(wù)與個人的行為和權(quán)利義務(wù)是根本不同的，因而是不能混為一談的。
有的國際法學(xué)者不否認國家是國際法主體，但同時又主張個人也是國際法主體。他們的論據(jù)是：國際法中包含著有關(guān)個人的規(guī)則。這些規(guī)則大體上有以下幾類：
（一）關(guān)于外交代表享有外交特權(quán)與豁免的規(guī)定。國際法規(guī)定外交代表（包括國家元首和政府首腦）享有外交特權(quán)和豁免。但是，他們享有這些權(quán)利，是由于他們是國家的外交代表，具有國家代表的身份，而不是由于他們的私人身份。如果沒有國家的權(quán)利或者他們不是外交代表，他們就不能享外交特權(quán)與豁免了。
（二）關(guān)于保障基本人權(quán)的規(guī)定。在《聯(lián)合國憲章》和一些國際公約中，有關(guān)于保障基本人權(quán)的規(guī)定。但這并不意味著國際法能直接賦予個人以基本人權(quán)。從根本上說，個人的基本人權(quán)是由國內(nèi)法加以規(guī)定和賦予的。國際公約上有關(guān)基本人權(quán)的規(guī)定，意味著締約國確認個人享有某些權(quán)利，并承擔(dān)國際公約的義務(wù)，賦予和保障個人的某些權(quán)利。
（三）關(guān)于懲處個人國際犯罪行為的規(guī)定。國際法規(guī)定應(yīng)予懲處的國際罪犯有海盜、滅絕種族者、販賣奴隸者、販賣毒品者、戰(zhàn)爭罪犯等。國際法的這些規(guī)定，意味著任何國家和國際法庭對犯有國際罪行的個人有實施懲處的權(quán)利，而罪犯所屬國則負有不得保護和干涉的義務(wù)?？梢娫趪H法上承受權(quán)利和義務(wù)的首先是國家，而國際法雖然也規(guī)定對個人國際犯罪行為給予懲處，但是不能把個人在國際法上作為被懲罰對象的地位與國際法主體資格等同起來。
（四）關(guān)于個人在國際法庭上的訴訟權(quán)。歐洲共同體條約規(guī)定個人可以向歐洲共同體法院提起訴訟。關(guān)于規(guī)定個人在國際法庭上訴訟權(quán)的條約，為數(shù)甚少，而且有著某些地區(qū)的特殊性質(zhì)。因此很難說少數(shù)幾個區(qū)域性的條約的規(guī)定就形成了關(guān)于這個問題的普遍國際法規(guī)則。從國際實踐看，重要的國際法庭是排除個人的訴訟權(quán)的，當(dāng)個人的權(quán)益遭受他國損害時，只有個人所屬國依國際法向他國追究責(zé)任，個人的權(quán)益才能得到保護。
綜上所述，個人不具有直接參與國際關(guān)系的能力，也不具有承受國際法上的權(quán)利和義務(wù)的能力，因此，個人不具有國際法主體的資格。
第四節(jié) 國際法上的承認
一、承認的概念和性質(zhì)
承認是既存國家以一定方式對新國家或政府出現(xiàn)這一事實的確認，并表明愿意與之建立正式外交關(guān)系的國家行為。承認作為國際法的一項制度，有如下特征：
（一）承認是既存國家（承認國）對新國家或新政府所作的單方面的行為。既存國家對新國家或新政府，是否承認，何時承認，完全由其自由決定，而且無須征得對方同意，所以，承認具有任意的性質(zhì)。
（二）承認包含兩個含義：一是指承認國對新國家或新政府出現(xiàn)這一事實的確認；二是指承認國表明它愿意與新國家或新政府建立正式外交關(guān)系。但承認并不就是建交，而僅僅表明承認國與被承認國建交的愿望。
（三）承認將會引起一定的法律效果。一般來說，承認一經(jīng)宣布就在承認國與被承認國之間奠定了全面交往的法律基礎(chǔ)，因此承認是一種法律行為。
關(guān)于承認的性質(zhì)，國際法學(xué)界有爭論，關(guān)于國家承認，主要有兩種學(xué)說，即構(gòu)成說和宣告說。
構(gòu)成說。這一學(xué)說認為，新國家只有經(jīng)過承認，才能成為國際法主體；一個新國家，即使完全符合國際法主體的條件，如果未經(jīng)承認，仍不能取得國際法主體資格。所以承認是構(gòu)成性的，它具有構(gòu)成或創(chuàng)造國際法主體的作用。這一學(xué)說在理論上是說不通的：
（一）新國家是先于并獨立于外國的承認而實際存在的，并不是由于承認才創(chuàng)造出來的。
（二）新國家一經(jīng)出現(xiàn)，就享有主權(quán)和由此而引申出來的基本權(quán)利，因此具有參與國際關(guān)系和承受國際法上的權(quán)利和義務(wù)的能力。也就是說，國家一經(jīng)產(chǎn)生，就具國際法主體的資格，而毋須經(jīng)過別國批準。
（三）按照構(gòu)成說，就會出現(xiàn)一個新國家同時是國際法主體，又不是國際法主體的自相矛盾的情況。
（四）構(gòu)成說在實踐上還會導(dǎo)致嚴重的后果；某些帝國主義國家可以以這個理論為借口，歧視、排斥以致侵犯新國家，而未被承認的新國家則得不到國際法的保護。
宣告說，與構(gòu)成說相反，宣告說認為，國家的成立和它取得國際法主體資格，并不依賴于任何其他國家的承認。承認僅是一種對新國家已經(jīng)存在這一既存事實的宣告。所以，承認只是一種宣告性行為。宣告說認為新國家的國際法主體資格不依賴于任何國家的承認，這是正確的，現(xiàn)在已獲得大多數(shù)學(xué)者的支持。但是這一學(xué)說的缺點是對承認引起的法律后果估計不足。
二、國際法上的承認
國際法上的承認，按承認對象的不同，主要有國家承認和政府承認兩種。此外還有交戰(zhàn)團體和叛亂團體的承認。
（一）國家承認
國家承認是指對新國家的承認。對新國家的承認，一般發(fā)生在以下四種情況：
1.合并。即兩個或兩個以上的國家合并為一個新國家。
2.分離。一國的一部分分離出去成立新國家。
3.分立。即一國分裂為數(shù)國，而母國不復(fù)存在。
4.獨立。即原來的殖民地取得獨立后，成立新的獨立國家。
以上諸種情況產(chǎn)生的新國家，一般都發(fā)生承認的問題，各國可以自行決定是否承認。但是對于違反國際法用武力制造出來的傀儡國家，國家則負有不予承認的義務(wù)。
（二）政府承認
政府承認是指對新政府的承認，即承認新政府為國家的正式代表，并表明愿意同它發(fā)生或繼續(xù)保持正常關(guān)系。
對政府的承認與對國家的承認，既有聯(lián)系，又有區(qū)別。其聯(lián)系方面表現(xiàn)在：當(dāng)新國家產(chǎn)生時，總是同時建立新政府，因此，承認了新國家同時也就承認了新政府；反之，承認了新國家的政府，當(dāng)然也就承認了它所代表的新國家。但政府不同于國家，在既存國家僅僅發(fā)生政府的更迭的情況下，則只發(fā)生對新政府的承認，而不發(fā)生對國家的承認。
政府的更迭是引起政府承認的原因，但并不是一切政府更迭都必須引起政府的承認。一般來說，凡是按照憲法程序而進行的政府更迭，如正常的王位繼承，通過正常選舉而產(chǎn)生的新政府，就不發(fā)生政府承認的問題。由于社會革命而產(chǎn)生的新政府，則發(fā)生政府的承認。由于政變而產(chǎn)生的新政府，一般是發(fā)生政府的承認的，但有時也要視具體情況決定。
根據(jù)國際實踐，一國承認新政府，是以“有效統(tǒng)治”原則為根據(jù)的。就是說，在新政府能在其控制下的領(lǐng)土有效地行使權(quán)力和條件下，各國才能予以承認。因為只有在這個條件下，新政府才能代表國家，獨立地進行國際交往，承受國際法上的權(quán)利和義務(wù)。一國在有效統(tǒng)治原則的基礎(chǔ)上對新政府的承認，一般不必再考慮該政府的政權(quán)起源和法律根據(jù)。
（三）對交戰(zhàn)團體或叛亂團體的承認
對交戰(zhàn)團體的承認，是指在一國發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)的情況下，其他國家為了保護本國的利益和尊重內(nèi)戰(zhàn)雙方的合法權(quán)利，而承認內(nèi)戰(zhàn)中非政府一方為交戰(zhàn)團體的行為。
在實踐中，非政府的交戰(zhàn)一方具備以下條件，即可被承認為交戰(zhàn)團體：
1.叛亂具有明顯的政治目的；
2.叛亂已發(fā)展為內(nèi)戰(zhàn)；
3.叛亂組織已控制該國一部分地區(qū)，并實行有效的管理；
4.叛亂集團在戰(zhàn)斗行動中遵守戰(zhàn)爭法規(guī)。
對交戰(zhàn)團體的承認，通常是承認者以發(fā)表聲明的方式表示。交戰(zhàn)團體一旦被承認，就產(chǎn)生以下的法律效果：
1.對承認國來說，，應(yīng)對內(nèi)戰(zhàn)雙方保持中立，承擔(dān)中立義務(wù)。
2.對被承認的交戰(zhàn)團體來說，被承認的交戰(zhàn)團體應(yīng)對在其所控制的地區(qū)內(nèi)發(fā)生的事件負國際責(zé)任，而其所反抗的本國政府則因此而解除責(zé)任。
3.交戰(zhàn)的一方由于取得了“交戰(zhàn)團體”的地位，可享受戰(zhàn)爭法規(guī)的待遇。
對叛亂團體的承認，與對交戰(zhàn)團體的承認不同。由于叛亂規(guī)模上尚未達到內(nèi)戰(zhàn)程度，其他國家對叛亂者只能承認為叛亂團體，而不能承認為交戰(zhàn)團體。這種承認，只表明承認國為了保護一國商務(wù)或僑民的利益，在一定范圍內(nèi)對武裝斗爭保持中立，但并不使叛亂團體享受交戰(zhàn)團體的權(quán)利。
三、承認的方式和效果
無論是國家承認還是政府承認，承認的方式可分為明示承認和默示承認兩種。明示承認是一種直接的、明文表示的承認。從國際承認的實踐來看，明示承認有以下三種：
（一）承認國以照會（或函電）正式通知被承認者，表示予以承認。這是最常用的方式；
（二）數(shù)個國家，包括新國家在內(nèi)，簽訂一議定書或條約，表示對新國家承認；
（三）數(shù)個國家，不包括新國家在內(nèi)，簽訂一條約，其中載有宣布承認新國家的條款。
默示承認通常有以下三種：
（一）既存國家與新國家正式締結(jié)條約，就構(gòu)成對新國家的承認；
（二）既存國家與新國家建立外交關(guān)系；
（三）與被承認國建立領(lǐng)事關(guān)系，如既存國家正式接受新國家所派的領(lǐng)事，或正式向新國家派遣領(lǐng)事。
但是新國家參加一個國際會議或國際組織，或參加締結(jié)一項多邊條約，并不因此構(gòu)成其他國家對新國家的默示承認。有關(guān)國家與未被承認的國家發(fā)生某些關(guān)系，也不能構(gòu)成默示承認?，F(xiàn)今各國大都采取明示承認，在國際實踐中默示承認較為少見。
傳統(tǒng)國際法還將承認分為法律上的承認和事實上的承認。法律上的承認，也稱正式承認，指承認國給予新國家或新政府以一種完全的、永久的正式承認。這種承認表示承認者愿意與被承認者建立全面的正式關(guān)系，而且是永久的，不可撤銷的。在通常情況下，對新國家的承認是法律承認。但是在某些特殊情況下，對新國家的地位鞏固抱懷疑態(tài)度，或者由于其他政治上的考慮暫時不愿與之建立正式關(guān)系，但在事實上又有與之進行一定交往的必要，于是決定暫時在比較狹窄的范圍內(nèi)與之發(fā)生關(guān)系，給予一種事實上的承認。事實上的承認是一種非正式承認，它不同于法律承認：
（一）事實上的承認是可以撤銷的，具有臨時的、不穩(wěn)定的性質(zhì)；
（二）事實上的承認表明承認國與被承認國之間只發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，而不建立全面的正式關(guān)系。
（三）無論是法律上的承認還是事實上的承認，都會引起一定的法律效果，但事實上承認的效果要窄些。事實上的承認往往導(dǎo)致法律上的承認，但法律上的承認并非一定要經(jīng)過事實上的承認。
法律上的承認將產(chǎn)生全面的法律效果，主要有以下幾個方面：
（一）兩國關(guān)系正?；?，雙方可以建立正式外交關(guān)系和領(lǐng)事關(guān)系；
（二）雙方可以締結(jié)政治、經(jīng)濟、文化等各方面的條約或協(xié)定；
（三）承認被承認國的法律法令的效力和司法管轄權(quán)和行政管轄權(quán)；
（四）承認被承認國取得在承認國法院進行訴訟的權(quán)利及其本身或國家財產(chǎn)的司法豁免權(quán)。
事實上承認的效果不如法律上的承認的效果廣泛，但也產(chǎn)生一定的效果。主要有：
（一）承認被承認國的國內(nèi)立法、司法權(quán)力和行政權(quán)力；
（二）被承認的國家在承認國法院享有司法豁免權(quán)；
（三）雙方可以建立經(jīng)濟、貿(mào)易關(guān)系，締結(jié)通商協(xié)定或其他非政治協(xié)定；
（四）接受被承認國的領(lǐng)事和商務(wù)代表等。
根據(jù)國際實踐，無論是法律上的承認還是事實上的承認都具有溯及的效果。就是說，對新國家或新政府的承認，其效力可以追溯到新國家或新政府成立之時，因此，對新國家或新政府成立之時所作用的法律行為，應(yīng)承認為有效。
第一節(jié) 國際法主體的概念和范圍
一、國際法主體的概念
國際法主體是指具有享受國際法上權(quán)利和承擔(dān)國際法上義務(wù)的能力的國際法律關(guān)系的參加者。作為國際法主體，必須具備以下三個條件：
（一）有獨立參加國際法律關(guān)系的能力
國際法是調(diào)整國際關(guān)系的法律，作為國際法主體，必須具有獨立參加國際法律關(guān)系的能力，才能獨立參加國際法律關(guān)系；不具有這種能力，就不能參加國際法律關(guān)系。
（二）有直接承擔(dān)國際法上的義務(wù)的能力
參加國際法律關(guān)系的主體，在它們互相交往中必然產(chǎn)生各種權(quán)利和義務(wù)，這是國際法上的權(quán)利和義務(wù)。要承擔(dān)國際法上的義務(wù)，就必須具有承擔(dān)國際法上的義務(wù)的能力；如果沒有這種能力，就不能承擔(dān)國際法上的義務(wù)。
（三）有直接享受國際法上的權(quán)利的能力
參加國際法律關(guān)系的主體，在它們相互交往中，不但承擔(dān)義務(wù)，也享受權(quán)利。要行使這些權(quán)利，就必須具有享受國際法上的權(quán)利的能力；沒有享受這些權(quán)利的能力，是不可能行使這些權(quán)利的。
二、國際法主體的范圍
從當(dāng)代國際關(guān)系的現(xiàn)實來看，現(xiàn)代國際法主體應(yīng)當(dāng)包括：國家、爭取獨立的民族和政府間的國際組織。這些主體承受國際法上的權(quán)利和義務(wù)的能力是有差別的。國家具有完全的權(quán)利能力和行為能力，其他的主體只具有部分的權(quán)利能力和行為能力。因此，它們在國際法中的地位是不能等同的。國家是國際法的基本主體，而國際組織和爭取獨立的民族，只有在一定條件下和一定范圍內(nèi)才是國際法主體。
第二節(jié) 國際法的基本主體——國家
一、國家是國際法的基本主體
國家是國際法的基本主體，是指國家在國際法律關(guān)系中處于一種主要的、基本的地位。國家所以是國際法的基本主體，是由國家的特性以及它在國際關(guān)系中的地位和作用決定的。具體來說，是由以下三種情況決定的：
（一）國家在國際關(guān)系中始終處于最主要的地位和起著最重要的作用，國際關(guān)系是國際法賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，國家在國際關(guān)系中的這種特殊重要的地位，就決定了它是國際法的基本主體。
（二）只有國家才擁有完全的法律行為能力和權(quán)利能力，國家這種能力是由國家具有主權(quán)這一特性決定的。正在爭取獨立的民族，雖然具有國家的某些特征，但還未最后形成為國家，在實際上不可能像國家那樣擁有完全法律行為能力和權(quán)利能力。政府間的國際組織是由國家建立的，它的法律行為能力和權(quán)利能力是成員國賦予的，而且是有限的。所以，只有國家才擁有完全的法律行為能力和權(quán)利能力，因而是國際法的基本主體
（三）國家之間的關(guān)系是國際法的主要調(diào)整對象。從國際法的內(nèi)容來看，主要是調(diào)整國家之間關(guān)系的原則、規(guī)則和規(guī)章制度。這也充分說明只有國家才是國際法的基本主體。
二、國家的要素
從國際法的觀點來看，作為國際法主體的國家，必須具有定居的居民、確定的領(lǐng)土、一定的政權(quán)組織和主權(quán)四個要素。
（一）定居的居民
居民是國家的基本要素。沒有這個條件，國家就不能形成和存在。至于人口的多少，各國情況不同，它們在國際法上的權(quán)利并不因為人口的多少而有差別。
（二）確定的領(lǐng)土
領(lǐng)土是國家賴以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是國家主權(quán)活動的空間。有了確定的領(lǐng)土，居民才能聚居，生產(chǎn)居民和國家賴以生存的物質(zhì)財富，國家才能在它的領(lǐng)土上建立起來，并有效地行使國家主權(quán)。至于領(lǐng)土的大小和周圍疆界是否完全劃定，不是決定國家存在的條件。
（三）政權(quán)組織
政權(quán)組織是國家在政治上和組織上的體現(xiàn)，是執(zhí)行國家職能的機構(gòu)，它代表國家，對內(nèi)實行管轄，對外進行交往。沒有政權(quán)的國家是不存在的。至于政權(quán)組織采取何種形式，是各國自己決定的內(nèi)政問題。
（四）主權(quán)
主權(quán)是一個國家獨立自主地處理對內(nèi)對外事務(wù)的權(quán)力，是國家的根本屬性。在一個地域之內(nèi)，盡管有政權(quán)組織，有定居的居民，但如果沒有主權(quán)，還不能構(gòu)成國家，只能是一個國家的地方行政單位或殖民地。
以上四個要素，是密切聯(lián)系在一起的。任何國家都必須具備以上四個要素，也只有具備了這四個要素，才能構(gòu)成國家，從而成為國際法的主體。
三、國家的基本權(quán)利和義務(wù)
傳統(tǒng)國際法把國家的權(quán)利分為基本權(quán)利和派生權(quán)利兩大類?；緳?quán)利是國家所固有的權(quán)利；派生權(quán)利是指從國家基本權(quán)利中引申出來的權(quán)利。前者是從國家主權(quán)直接引申出來的，因此，一切主權(quán)國家在享有國家的基本權(quán)利上是沒有差別的。后者則是運用國家主權(quán)或行使國家基本權(quán)利的結(jié)果，因而各國享有的派生權(quán)利是不同的。
國家的基本權(quán)利和基本義務(wù)是統(tǒng)一不可分離的。國家享有基本權(quán)利，同時又必須承擔(dān)尊重他國基本權(quán)利的義務(wù)。一國享有的基本權(quán)利，正是他國承擔(dān)的基本義務(wù)。反之，他國享有的基本權(quán)利，正是該國承擔(dān)的基本義務(wù)。所以，講述國家的基本權(quán)利，也就包含著國家的基本義務(wù)。根據(jù)國際實踐，國家的基本權(quán)利應(yīng)包括以下四項：獨立權(quán)、平等權(quán)、自衛(wèi)權(quán)和管轄權(quán)。
（一）獨立權(quán)
獨立權(quán)是指國家按照自己的意志處理本國對內(nèi)對外事務(wù)而不受他國的控制和干涉的權(quán)利。獨立權(quán)包含兩方面的意義：一是國家有權(quán)獨立自主地處理其主權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)；二是國家處理這些事務(wù)不受外來的干涉。這兩個方面是密切聯(lián)系的，獨立自主要求不受干涉，不受干涉是獨立自主應(yīng)有之義，獨立和干涉是互相排斥的，對他國內(nèi)政的干涉就是對他國獨立的損害。因此，國家的獨立權(quán)成為國際法上不干涉原則的基礎(chǔ)。
獨立權(quán)是國家主權(quán)的重要標志。一個國家如果喪失了獨立，也就失去了主權(quán)，所以國家主權(quán)和獨立這兩個概念是緊密聯(lián)系在一起的，在國際實踐中往往被交互使用。
（二）平等權(quán)
平等權(quán)是指國家在國際法上的地位平等的權(quán)利，平等權(quán)意味著，國家在法律上的地位平等和享受權(quán)利的平等。國家平等和國家主權(quán)是密切相關(guān)的，由于國家是主權(quán)的，因而是平等的，一切國家，不問其大小強弱，不問其社會、政治和經(jīng)濟制度的性質(zhì)，也不問其發(fā)展水平高低，其法律地位一律平等；由于國家的法律地位一律平等，因此享受權(quán)利也是平等的。
（三）自衛(wèi)權(quán)
自衛(wèi)權(quán)是指國家保衛(wèi)自己的生存和獨立的權(quán)利。它包括兩個方面的內(nèi)容：一是指國家有權(quán)使用自己的一切力量，進行國防建設(shè)，防備可能來自外國的侵犯；二是指當(dāng)國家遭到外國的武力攻擊時，有權(quán)行使單獨或集體的自衛(wèi)。按照《聯(lián)合國憲章》的規(guī)定，國家行使自衛(wèi)權(quán)應(yīng)以遭到外國武力攻擊為條件，不得對他國造成威脅，更不得以自衛(wèi)之名，行侵略之實。
（四）管轄權(quán)
管轄權(quán)是指國家對其領(lǐng)域內(nèi)的一切人（除享受豁免權(quán)者外）、物和所發(fā)生的事件，以及對在其領(lǐng)域外的本國人行使管轄的權(quán)利。一般地說，管轄權(quán)包括以下四個方面：
1.領(lǐng)域管轄，也稱屬地優(yōu)越權(quán)，是指國家對其領(lǐng)域內(nèi)的一切人和物以及所發(fā)生的事有權(quán)行使管轄。這里所說的領(lǐng)域，包括一國的領(lǐng)陸、領(lǐng)空和領(lǐng)水，也包括大陸架和專屬經(jīng)濟區(qū)。
2.國籍管轄，也稱屬人優(yōu)越權(quán)，是指國家對一切在國內(nèi)和在國外的本國人，有權(quán)行使管轄。根據(jù)國籍管轄，國家可以對本國人在外國的犯罪行為，行使管轄權(quán)，但行使這種刑事管轄權(quán)往往受到一定限制。
3.保護性管轄，是指國家對于外國人在該國領(lǐng)域外侵害該國的國家和公民的重大利益的犯罪行為有權(quán)行使管轄。這種管轄的適用范圍一般都是世界各國所公認的犯罪行為。
4.普遍管轄，是指根據(jù)國際法的規(guī)定，對于普遍地危害國際和平與安全以及全人類的利益的某些特定的國際犯罪行為，各國均有權(quán)實行管轄，而不問這些犯罪行為發(fā)生的地點和罪犯的國籍。
以上四種管轄權(quán)，領(lǐng)域管轄和國籍管轄是主要的。
五、國家的司法豁免權(quán)
國家行為和國家財產(chǎn)享有司法豁免權(quán)，根據(jù)這項規(guī)則，凡是國家主權(quán)行為和國家財產(chǎn)，是不能在外國法院對其起訴的，這稱之為“絕對豁免原則”。
20世紀以后，由于國家普遍從事商業(yè)活動，一些國家的法院在處理涉及國家主權(quán)豁免問題的案件時，把國家行為分為“商業(yè)性行為”和“行政性行為”，后者可以享受豁免，而前者不能享受豁免，這就是所謂“有限豁免原則”或“相對豁免原則”。目前，發(fā)達國家多數(shù)采取有限豁免原則，大多數(shù)發(fā)展中國家仍然采取絕對豁免原則。
主權(quán)豁免是從國家主權(quán)平等原則引申出來的一項國際習(xí)慣法規(guī)則。而目前一些國家有關(guān)有限豁免的立法和判例，僅僅屬于一國的國內(nèi)法，它不能修改或取代國家主權(quán)豁免的傳統(tǒng)習(xí)慣規(guī)則，也未形成公認的習(xí)慣國際法規(guī)。
第三節(jié) 其他國際法主體
一、政府間國際組織的國際法主體資格
政府間國際組織的國際法主體的資格不但為國際條約和國際文件所確認，而且國際實踐的無數(shù)事實也證明，國際組織具有根據(jù)其組織約章獨立參加國際關(guān)系和直接享受國際權(quán)利和承擔(dān)國際義務(wù)的能力。具體表現(xiàn)在以下幾個方面：
（一）它們在一定范圍內(nèi)有參與國際關(guān)系的能力。例如，他們可以派遣和接受享有外交特權(quán)的使節(jié)，主持或參加國際會議，協(xié)調(diào)有關(guān)國際關(guān)系，調(diào)解有關(guān)國際爭端等。
（二）它們在一定范圍內(nèi)有同其他國際法主體締結(jié)雙邊或多邊國際條約的能力。
（三）它們有直接提起訴訟或采取其他合法手段保護自己的權(quán)益以及要求賠償?shù)哪芰Α?BR> 政府間國際組織雖然是國際法主體，但它不同于作為國際法基本主體的國家，國家享有主權(quán)，因而具有完全的法律行為能力和權(quán)利能力，而國際組織不是國家，而是若干國家為了達到某一特別目的而創(chuàng)立的國家之間的組織，它參與國際關(guān)系、享受和承受國際法上權(quán)利和義務(wù)的能力受它的組織約章的限制，因而是有限的。而且，國際組織的法律行為能力和權(quán)利能力，也不像國家那樣是自身具有的，而是由成員國賦予的，因此是派生的。從這個意義上說，國際組織是一種有限的、派生的國際法主體，是一種特殊的國際法主體。
二、爭取獨立反對殖民統(tǒng)治的民族的國際法主體資格
爭取獨立反對殖民統(tǒng)治的民族的國際法主體資格是在民族解放和獨立運動發(fā)展過程中，特別是在第二次世界大戰(zhàn)以后被逐步承認的。這些民族之所以具有國際法主體資格，從根本上說，是由這些民族具有民族自決權(quán)或民族主權(quán)所決定的。民族自決權(quán)或民族主權(quán)是一切爭取獨立的民族建立自己獨立國家的政治法律基礎(chǔ)。這些民族盡管在其歷史發(fā)展中尚未取得獨立，但是，根據(jù)民族自決原則，它們都有權(quán)建立而且將最終建立自己獨立的國家。這些爭取獨立的國家，雖然還沒有建立起獨立的國家，但它們建立了代表和領(lǐng)導(dǎo)本民族爭取獨立斗爭的政治實體，如民族解放組織、民族解放陣線、民族解放軍、臨時政府以及其他代表機構(gòu)等。這些政治實體，不但代表和領(lǐng)導(dǎo)一個民族，而且具有國家的某些特征。因此，它們能參與國際關(guān)系，享有國際法上權(quán)利，承擔(dān)國際法的義務(wù)。對外，進行國際交往，派遣外交代表，參加外交談判，出席國際會議，參加國際組織，締結(jié)國際協(xié)定等等；對內(nèi)，根據(jù)民族意愿，建立自己的政治、軍事組織，制定自己的政策；在民族解放戰(zhàn)爭中，享受戰(zhàn)爭法規(guī)的保護，請求和接受外國和國際組織的援助等等?，F(xiàn)在爭取獨立的民族的國際法主體資格，實際上已為國際上普遍承認。
爭取獨立反對殖民統(tǒng)治的民族具有國際法主體資格，但與作為國際法主體的國家相比，其法律行為能力和權(quán)利能力受到一定限制。例如，爭取獨立的民族由于尚未建立起獨立國家，行使管轄權(quán)的范圍就受到一定限制。但是隨著民族獨立目標的實現(xiàn)，它必將建立新的獨立國家?？梢哉f，它是一種準國家的或過渡性的國家法主體，是一種特殊的主體。
三、關(guān)于個人（包括法人）有無國際法主體資格的問題
關(guān)于個人有無國際法主體資格的問題，國際法學(xué)界是有爭論的。傳統(tǒng)國際法認為國家是的國際法主體，當(dāng)然不會承認個人具有國際法主體的資格。
但是，第一次世界大戰(zhàn)以后，西方國際法學(xué)界出現(xiàn)了主張個人和法人是國際法主體的觀點。有的國際法學(xué)者否認國家的國際法主體資格而只承認個人是國際法主體。主張只有個人才是國際法主體的觀點的學(xué)者們認為，國家的行為總是通過個人的行為表現(xiàn)出來的，所以國際法所調(diào)整的國家行為，實際上是以國家機關(guān)的代表身份活動的個人行為；國家的權(quán)利義務(wù)總是通過個人來承受的，所以國家的權(quán)利總是通過個人來承受的，所以只有個人才是國際法的主體。這種觀點混淆了個人和國家這兩個根本不同的概念。個人和國家是根本不同的，國家必須有居民，但僅有居民這個因素還不能構(gòu)成國家，還必須同其他因素結(jié)合起來才能成為國家。國家一旦產(chǎn)生，它就成為獨立于社會成員之外，凌駕于社會之上，具有權(quán)威的特殊的物質(zhì)力量，這是個人無法比擬的。國際的行為和權(quán)利義務(wù)與個人的行為和權(quán)利義務(wù)是根本不同的，因而是不能混為一談的。
有的國際法學(xué)者不否認國家是國際法主體，但同時又主張個人也是國際法主體。他們的論據(jù)是：國際法中包含著有關(guān)個人的規(guī)則。這些規(guī)則大體上有以下幾類：
（一）關(guān)于外交代表享有外交特權(quán)與豁免的規(guī)定。國際法規(guī)定外交代表（包括國家元首和政府首腦）享有外交特權(quán)和豁免。但是，他們享有這些權(quán)利，是由于他們是國家的外交代表，具有國家代表的身份，而不是由于他們的私人身份。如果沒有國家的權(quán)利或者他們不是外交代表，他們就不能享外交特權(quán)與豁免了。
（二）關(guān)于保障基本人權(quán)的規(guī)定。在《聯(lián)合國憲章》和一些國際公約中，有關(guān)于保障基本人權(quán)的規(guī)定。但這并不意味著國際法能直接賦予個人以基本人權(quán)。從根本上說，個人的基本人權(quán)是由國內(nèi)法加以規(guī)定和賦予的。國際公約上有關(guān)基本人權(quán)的規(guī)定，意味著締約國確認個人享有某些權(quán)利，并承擔(dān)國際公約的義務(wù)，賦予和保障個人的某些權(quán)利。
（三）關(guān)于懲處個人國際犯罪行為的規(guī)定。國際法規(guī)定應(yīng)予懲處的國際罪犯有海盜、滅絕種族者、販賣奴隸者、販賣毒品者、戰(zhàn)爭罪犯等。國際法的這些規(guī)定，意味著任何國家和國際法庭對犯有國際罪行的個人有實施懲處的權(quán)利，而罪犯所屬國則負有不得保護和干涉的義務(wù)?？梢娫趪H法上承受權(quán)利和義務(wù)的首先是國家，而國際法雖然也規(guī)定對個人國際犯罪行為給予懲處，但是不能把個人在國際法上作為被懲罰對象的地位與國際法主體資格等同起來。
（四）關(guān)于個人在國際法庭上的訴訟權(quán)。歐洲共同體條約規(guī)定個人可以向歐洲共同體法院提起訴訟。關(guān)于規(guī)定個人在國際法庭上訴訟權(quán)的條約，為數(shù)甚少，而且有著某些地區(qū)的特殊性質(zhì)。因此很難說少數(shù)幾個區(qū)域性的條約的規(guī)定就形成了關(guān)于這個問題的普遍國際法規(guī)則。從國際實踐看，重要的國際法庭是排除個人的訴訟權(quán)的，當(dāng)個人的權(quán)益遭受他國損害時，只有個人所屬國依國際法向他國追究責(zé)任，個人的權(quán)益才能得到保護。
綜上所述，個人不具有直接參與國際關(guān)系的能力，也不具有承受國際法上的權(quán)利和義務(wù)的能力，因此，個人不具有國際法主體的資格。
第四節(jié) 國際法上的承認
一、承認的概念和性質(zhì)
承認是既存國家以一定方式對新國家或政府出現(xiàn)這一事實的確認，并表明愿意與之建立正式外交關(guān)系的國家行為。承認作為國際法的一項制度，有如下特征：
（一）承認是既存國家（承認國）對新國家或新政府所作的單方面的行為。既存國家對新國家或新政府，是否承認，何時承認，完全由其自由決定，而且無須征得對方同意，所以，承認具有任意的性質(zhì)。
（二）承認包含兩個含義：一是指承認國對新國家或新政府出現(xiàn)這一事實的確認；二是指承認國表明它愿意與新國家或新政府建立正式外交關(guān)系。但承認并不就是建交，而僅僅表明承認國與被承認國建交的愿望。
（三）承認將會引起一定的法律效果。一般來說，承認一經(jīng)宣布就在承認國與被承認國之間奠定了全面交往的法律基礎(chǔ)，因此承認是一種法律行為。
關(guān)于承認的性質(zhì)，國際法學(xué)界有爭論，關(guān)于國家承認，主要有兩種學(xué)說，即構(gòu)成說和宣告說。
構(gòu)成說。這一學(xué)說認為，新國家只有經(jīng)過承認，才能成為國際法主體；一個新國家，即使完全符合國際法主體的條件，如果未經(jīng)承認，仍不能取得國際法主體資格。所以承認是構(gòu)成性的，它具有構(gòu)成或創(chuàng)造國際法主體的作用。這一學(xué)說在理論上是說不通的：
（一）新國家是先于并獨立于外國的承認而實際存在的，并不是由于承認才創(chuàng)造出來的。
（二）新國家一經(jīng)出現(xiàn)，就享有主權(quán)和由此而引申出來的基本權(quán)利，因此具有參與國際關(guān)系和承受國際法上的權(quán)利和義務(wù)的能力。也就是說，國家一經(jīng)產(chǎn)生，就具國際法主體的資格，而毋須經(jīng)過別國批準。
（三）按照構(gòu)成說，就會出現(xiàn)一個新國家同時是國際法主體，又不是國際法主體的自相矛盾的情況。
（四）構(gòu)成說在實踐上還會導(dǎo)致嚴重的后果；某些帝國主義國家可以以這個理論為借口，歧視、排斥以致侵犯新國家，而未被承認的新國家則得不到國際法的保護。
宣告說，與構(gòu)成說相反，宣告說認為，國家的成立和它取得國際法主體資格，并不依賴于任何其他國家的承認。承認僅是一種對新國家已經(jīng)存在這一既存事實的宣告。所以，承認只是一種宣告性行為。宣告說認為新國家的國際法主體資格不依賴于任何國家的承認，這是正確的，現(xiàn)在已獲得大多數(shù)學(xué)者的支持。但是這一學(xué)說的缺點是對承認引起的法律后果估計不足。
二、國際法上的承認
國際法上的承認，按承認對象的不同，主要有國家承認和政府承認兩種。此外還有交戰(zhàn)團體和叛亂團體的承認。
（一）國家承認
國家承認是指對新國家的承認。對新國家的承認，一般發(fā)生在以下四種情況：
1.合并。即兩個或兩個以上的國家合并為一個新國家。
2.分離。一國的一部分分離出去成立新國家。
3.分立。即一國分裂為數(shù)國，而母國不復(fù)存在。
4.獨立。即原來的殖民地取得獨立后，成立新的獨立國家。
以上諸種情況產(chǎn)生的新國家，一般都發(fā)生承認的問題，各國可以自行決定是否承認。但是對于違反國際法用武力制造出來的傀儡國家，國家則負有不予承認的義務(wù)。
（二）政府承認
政府承認是指對新政府的承認，即承認新政府為國家的正式代表，并表明愿意同它發(fā)生或繼續(xù)保持正常關(guān)系。
對政府的承認與對國家的承認，既有聯(lián)系，又有區(qū)別。其聯(lián)系方面表現(xiàn)在：當(dāng)新國家產(chǎn)生時，總是同時建立新政府，因此，承認了新國家同時也就承認了新政府；反之，承認了新國家的政府，當(dāng)然也就承認了它所代表的新國家。但政府不同于國家，在既存國家僅僅發(fā)生政府的更迭的情況下，則只發(fā)生對新政府的承認，而不發(fā)生對國家的承認。
政府的更迭是引起政府承認的原因，但并不是一切政府更迭都必須引起政府的承認。一般來說，凡是按照憲法程序而進行的政府更迭，如正常的王位繼承，通過正常選舉而產(chǎn)生的新政府，就不發(fā)生政府承認的問題。由于社會革命而產(chǎn)生的新政府，則發(fā)生政府的承認。由于政變而產(chǎn)生的新政府，一般是發(fā)生政府的承認的，但有時也要視具體情況決定。
根據(jù)國際實踐，一國承認新政府，是以“有效統(tǒng)治”原則為根據(jù)的。就是說，在新政府能在其控制下的領(lǐng)土有效地行使權(quán)力和條件下，各國才能予以承認。因為只有在這個條件下，新政府才能代表國家，獨立地進行國際交往，承受國際法上的權(quán)利和義務(wù)。一國在有效統(tǒng)治原則的基礎(chǔ)上對新政府的承認，一般不必再考慮該政府的政權(quán)起源和法律根據(jù)。
（三）對交戰(zhàn)團體或叛亂團體的承認
對交戰(zhàn)團體的承認，是指在一國發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)的情況下，其他國家為了保護本國的利益和尊重內(nèi)戰(zhàn)雙方的合法權(quán)利，而承認內(nèi)戰(zhàn)中非政府一方為交戰(zhàn)團體的行為。
在實踐中，非政府的交戰(zhàn)一方具備以下條件，即可被承認為交戰(zhàn)團體：
1.叛亂具有明顯的政治目的；
2.叛亂已發(fā)展為內(nèi)戰(zhàn)；
3.叛亂組織已控制該國一部分地區(qū)，并實行有效的管理；
4.叛亂集團在戰(zhàn)斗行動中遵守戰(zhàn)爭法規(guī)。
對交戰(zhàn)團體的承認，通常是承認者以發(fā)表聲明的方式表示。交戰(zhàn)團體一旦被承認，就產(chǎn)生以下的法律效果：
1.對承認國來說，，應(yīng)對內(nèi)戰(zhàn)雙方保持中立，承擔(dān)中立義務(wù)。
2.對被承認的交戰(zhàn)團體來說，被承認的交戰(zhàn)團體應(yīng)對在其所控制的地區(qū)內(nèi)發(fā)生的事件負國際責(zé)任，而其所反抗的本國政府則因此而解除責(zé)任。
3.交戰(zhàn)的一方由于取得了“交戰(zhàn)團體”的地位，可享受戰(zhàn)爭法規(guī)的待遇。
對叛亂團體的承認，與對交戰(zhàn)團體的承認不同。由于叛亂規(guī)模上尚未達到內(nèi)戰(zhàn)程度，其他國家對叛亂者只能承認為叛亂團體，而不能承認為交戰(zhàn)團體。這種承認，只表明承認國為了保護一國商務(wù)或僑民的利益，在一定范圍內(nèi)對武裝斗爭保持中立，但并不使叛亂團體享受交戰(zhàn)團體的權(quán)利。
三、承認的方式和效果
無論是國家承認還是政府承認，承認的方式可分為明示承認和默示承認兩種。明示承認是一種直接的、明文表示的承認。從國際承認的實踐來看，明示承認有以下三種：
（一）承認國以照會（或函電）正式通知被承認者，表示予以承認。這是最常用的方式；
（二）數(shù)個國家，包括新國家在內(nèi)，簽訂一議定書或條約，表示對新國家承認；
（三）數(shù)個國家，不包括新國家在內(nèi)，簽訂一條約，其中載有宣布承認新國家的條款。
默示承認通常有以下三種：
（一）既存國家與新國家正式締結(jié)條約，就構(gòu)成對新國家的承認；
（二）既存國家與新國家建立外交關(guān)系；
（三）與被承認國建立領(lǐng)事關(guān)系，如既存國家正式接受新國家所派的領(lǐng)事，或正式向新國家派遣領(lǐng)事。
但是新國家參加一個國際會議或國際組織，或參加締結(jié)一項多邊條約，并不因此構(gòu)成其他國家對新國家的默示承認。有關(guān)國家與未被承認的國家發(fā)生某些關(guān)系，也不能構(gòu)成默示承認?，F(xiàn)今各國大都采取明示承認，在國際實踐中默示承認較為少見。
傳統(tǒng)國際法還將承認分為法律上的承認和事實上的承認。法律上的承認，也稱正式承認，指承認國給予新國家或新政府以一種完全的、永久的正式承認。這種承認表示承認者愿意與被承認者建立全面的正式關(guān)系，而且是永久的，不可撤銷的。在通常情況下，對新國家的承認是法律承認。但是在某些特殊情況下，對新國家的地位鞏固抱懷疑態(tài)度，或者由于其他政治上的考慮暫時不愿與之建立正式關(guān)系，但在事實上又有與之進行一定交往的必要，于是決定暫時在比較狹窄的范圍內(nèi)與之發(fā)生關(guān)系，給予一種事實上的承認。事實上的承認是一種非正式承認，它不同于法律承認：
（一）事實上的承認是可以撤銷的，具有臨時的、不穩(wěn)定的性質(zhì)；
（二）事實上的承認表明承認國與被承認國之間只發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，而不建立全面的正式關(guān)系。
（三）無論是法律上的承認還是事實上的承認，都會引起一定的法律效果，但事實上承認的效果要窄些。事實上的承認往往導(dǎo)致法律上的承認，但法律上的承認并非一定要經(jīng)過事實上的承認。
法律上的承認將產(chǎn)生全面的法律效果，主要有以下幾個方面：
（一）兩國關(guān)系正?；?，雙方可以建立正式外交關(guān)系和領(lǐng)事關(guān)系；
（二）雙方可以締結(jié)政治、經(jīng)濟、文化等各方面的條約或協(xié)定；
（三）承認被承認國的法律法令的效力和司法管轄權(quán)和行政管轄權(quán)；
（四）承認被承認國取得在承認國法院進行訴訟的權(quán)利及其本身或國家財產(chǎn)的司法豁免權(quán)。
事實上承認的效果不如法律上的承認的效果廣泛，但也產(chǎn)生一定的效果。主要有：
（一）承認被承認國的國內(nèi)立法、司法權(quán)力和行政權(quán)力；
（二）被承認的國家在承認國法院享有司法豁免權(quán)；
（三）雙方可以建立經(jīng)濟、貿(mào)易關(guān)系，締結(jié)通商協(xié)定或其他非政治協(xié)定；
（四）接受被承認國的領(lǐng)事和商務(wù)代表等。
根據(jù)國際實踐，無論是法律上的承認還是事實上的承認都具有溯及的效果。就是說，對新國家或新政府的承認，其效力可以追溯到新國家或新政府成立之時，因此，對新國家或新政府成立之時所作用的法律行為，應(yīng)承認為有效。