2007年《證券交易》新模擬試題及答案(2)
第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個適合的答案，每題0.5分。
1。在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（）。
1。大量的
2。偶爾的
3。多變的
4。固定的
2。在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結算機構同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)辦理的證券清算。
1。一級清算
2。二級清算
3。三級清算
4。四級清算
3。證券營業(yè)部的電腦管理包括（）。
1。制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
2。崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度
3。硬件管理、軟件管理
4。營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
4。（）不屬于交易費用。
1。委托手續(xù)費
2。傭金
3。承銷費
4。過戶費
5。證券交易風險從證券經(jīng)營機構的角度來看一般可分（）
1。證券自營風險和代理買賣證券風險
2。基本風險和非基本風險
3。系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
4。信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
6。（）不是經(jīng)紀商的權利與義務。
1。堅持了解客房原則
2。忠實辦理受托業(yè)務
3。為客房保密
4。代理客房決策
7。一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。
1。
2。三次
3。四次
4。二次
8。依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應達到或超過（）。
1。國務院規(guī)定的利率水平
2。同期銀行存款利率水平
3。10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
4。同期國庫券的利率水平
9。從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。
1。證監(jiān)會
2。交易所或清算機構
3。另一證券公司
4。上市公司
10。中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)》，從 （） 等方面對證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。
1。管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境
2。硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
3。人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理
4。管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理
11。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
1。抵押品
2。質押物
3。交換物
4。本金
12?；刭徑灰字兄苯泳桶僭嬷祩牡狡诨刭弮r進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的（）。
1。收益與風險
2。成本與風險
3。收益與流動性
4。收益與成本
13。在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。
1。第一個
2。中間一個
3。倒數(shù)第二個
4。后一個
14。證券營業(yè)部的通訊設備管理包括（）。
1。數(shù)量、質量管理；突發(fā)事件中的應急處理能力；維修保養(yǎng)
2。機型、容量、數(shù)量
3。機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
4。運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度
15。根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的（）。
1。地方債券
2。企業(yè)債券
3。國際債券
4。金融債券
16。集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）
1。證券交易所
2。證券經(jīng)營機構
3。場外交易
4。柜臺市場
17。在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％
18。證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總人數(shù)的（）。
1。1 5%
2。3 8%
3。5 10%
4。2 10%
19。（）是正確的。
1。證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存7年。
2。證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所。
3。證券經(jīng)營機構為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
4。不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券經(jīng)營機構將受到罰款甚至暫停自營業(yè)務1年至2年的處罰。
20。（）是證券經(jīng)營機構申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的程序之一。
1。證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
2。經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
3。經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構進行自我審核
4。證券經(jīng)營機構根據(jù)《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關文件
21。我國證券登記結算機構設立應具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。
1。1
2。2
3。3
4。4
22。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
1。抵押品
2。保證金
3。交換物
4。本金
23。證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。
1。交易量較大，交易手續(xù)簡單
2。交易量較大，交易手續(xù)復雜
3。交易量較小，交易手續(xù)簡單
4。交易量較小，交易手續(xù)復雜
24。目前，我國證券交易所采用的是（）模式。
1。法人結算
2。企業(yè)結算
3。投資者結算
4。銀行結算
25。工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆。
1。4 10
2。5 10
3。4 15
4。10 4
26。準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券公司應向證監(jiān)會報送的文件。
1。全部業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
2。一半業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
3。主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
4。一半主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
27。證券營業(yè)部員工的培訓大體可分（）。
1。職前培訓、在職培訓、離職培訓
2。業(yè)務培訓、專業(yè)培訓
3。在崗培訓、離崗培訓
4。自學、專人輔導
28。系統(tǒng)性風險一般包括（）
1。利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
2。企業(yè)風險、違約風險
3。經(jīng)營風險、信用風險
4?；撅L險，經(jīng)營管理風險
29。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是（）的。
1。合一
2。相同
3。聯(lián)動
4。分解
30。上市公司應在每個會計年度的前6個月結束后（）內編制完成中期報告。
1。60日
2。30日
3。90日
4。120日
31。非系統(tǒng)性風險一般包括（）。
1。利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
2。企業(yè)風險又稱經(jīng)營風險、違約風險又稱信用風險
3?；撅L險，經(jīng)營管理風險
4?；撅L險和非基本風險
32。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設立采取（ ） 設立的原則。
1。登記
2。行政許可
3。注冊
4。協(xié)議
33。機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于（）米。
1。10
2。15
3。20
4。5
34。證券交易風險的自律管理包括（）
1。制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
2。事先預警、內部自查、事后監(jiān)查
3。制度建設、內部自查、行業(yè)檢查
4。事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個適合的答案，每題0.5分。
1。在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（）。
1。大量的
2。偶爾的
3。多變的
4。固定的
2。在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結算機構同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)辦理的證券清算。
1。一級清算
2。二級清算
3。三級清算
4。四級清算
3。證券營業(yè)部的電腦管理包括（）。
1。制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
2。崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度
3。硬件管理、軟件管理
4。營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
4。（）不屬于交易費用。
1。委托手續(xù)費
2。傭金
3。承銷費
4。過戶費
5。證券交易風險從證券經(jīng)營機構的角度來看一般可分（）
1。證券自營風險和代理買賣證券風險
2。基本風險和非基本風險
3。系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
4。信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
6。（）不是經(jīng)紀商的權利與義務。
1。堅持了解客房原則
2。忠實辦理受托業(yè)務
3。為客房保密
4。代理客房決策
7。一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。
1。
2。三次
3。四次
4。二次
8。依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應達到或超過（）。
1。國務院規(guī)定的利率水平
2。同期銀行存款利率水平
3。10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
4。同期國庫券的利率水平
9。從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。
1。證監(jiān)會
2。交易所或清算機構
3。另一證券公司
4。上市公司
10。中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)》，從 （） 等方面對證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。
1。管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境
2。硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
3。人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理
4。管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理
11。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
1。抵押品
2。質押物
3。交換物
4。本金
12?；刭徑灰字兄苯泳桶僭嬷祩牡狡诨刭弮r進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的（）。
1。收益與風險
2。成本與風險
3。收益與流動性
4。收益與成本
13。在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。
1。第一個
2。中間一個
3。倒數(shù)第二個
4。后一個
14。證券營業(yè)部的通訊設備管理包括（）。
1。數(shù)量、質量管理；突發(fā)事件中的應急處理能力；維修保養(yǎng)
2。機型、容量、數(shù)量
3。機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
4。運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度
15。根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的（）。
1。地方債券
2。企業(yè)債券
3。國際債券
4。金融債券
16。集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）
1。證券交易所
2。證券經(jīng)營機構
3。場外交易
4。柜臺市場
17。在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％
18。證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總人數(shù)的（）。
1。1 5%
2。3 8%
3。5 10%
4。2 10%
19。（）是正確的。
1。證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存7年。
2。證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所。
3。證券經(jīng)營機構為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
4。不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券經(jīng)營機構將受到罰款甚至暫停自營業(yè)務1年至2年的處罰。
20。（）是證券經(jīng)營機構申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的程序之一。
1。證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
2。經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
3。經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構進行自我審核
4。證券經(jīng)營機構根據(jù)《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關文件
21。我國證券登記結算機構設立應具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。
1。1
2。2
3。3
4。4
22。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
1。抵押品
2。保證金
3。交換物
4。本金
23。證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。
1。交易量較大，交易手續(xù)簡單
2。交易量較大，交易手續(xù)復雜
3。交易量較小，交易手續(xù)簡單
4。交易量較小，交易手續(xù)復雜
24。目前，我國證券交易所采用的是（）模式。
1。法人結算
2。企業(yè)結算
3。投資者結算
4。銀行結算
25。工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆。
1。4 10
2。5 10
3。4 15
4。10 4
26。準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券公司應向證監(jiān)會報送的文件。
1。全部業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
2。一半業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
3。主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
4。一半主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
27。證券營業(yè)部員工的培訓大體可分（）。
1。職前培訓、在職培訓、離職培訓
2。業(yè)務培訓、專業(yè)培訓
3。在崗培訓、離崗培訓
4。自學、專人輔導
28。系統(tǒng)性風險一般包括（）
1。利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
2。企業(yè)風險、違約風險
3。經(jīng)營風險、信用風險
4?；撅L險，經(jīng)營管理風險
29。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是（）的。
1。合一
2。相同
3。聯(lián)動
4。分解
30。上市公司應在每個會計年度的前6個月結束后（）內編制完成中期報告。
1。60日
2。30日
3。90日
4。120日
31。非系統(tǒng)性風險一般包括（）。
1。利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
2。企業(yè)風險又稱經(jīng)營風險、違約風險又稱信用風險
3?；撅L險，經(jīng)營管理風險
4?；撅L險和非基本風險
32。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設立采取（ ） 設立的原則。
1。登記
2。行政許可
3。注冊
4。協(xié)議
33。機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于（）米。
1。10
2。15
3。20
4。5
34。證券交易風險的自律管理包括（）
1。制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
2。事先預警、內部自查、事后監(jiān)查
3。制度建設、內部自查、行業(yè)檢查
4。事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查