2007年《證券交易》最新模擬試題及答案(2)1

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2007年《證券交易》新模擬試題及答案(2)
    第一部分:?jiǎn)芜x題
    請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)適合的答案,每題0.5分。
    1。在證券交易所的交易市場(chǎng)中,交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是()。
    1。大量的
    2。偶爾的
    3。多變的
    4。固定的
    2。在三級(jí)清算模式中,()是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。
    1。一級(jí)清算
    2。二級(jí)清算
    3。三級(jí)清算
    4。四級(jí)清算
    3。證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括()。
    1。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
    2。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
    3。硬件管理、軟件管理
    4。營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
    4。()不屬于交易費(fèi)用。
    1。委托手續(xù)費(fèi)
    2。傭金
    3。承銷費(fèi)
    4。過(guò)戶費(fèi)
    5。證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分()
    1。證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
    2?;撅L(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
    3。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    4。信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
    6。()不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
    1。堅(jiān)持了解客房原則
    2。忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
    3。為客房保密
    4。代理客房決策
    7。一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、()交易契約行為。
    1。
    2。三次
    3。四次
    4。二次
    8。依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī),本次配股募集資金后,公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)()。
    1。國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平
    2。同期銀行存款利率水平
    3。10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)
    4。同期國(guó)庫(kù)券的利率水平
    9。從處理方式來(lái)看,證券公司都以()為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
    1。證監(jiān)會(huì)
    2。交易所或清算機(jī)構(gòu)
    3。另一證券公司
    4。上市公司
    10。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》,從 () 等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
    1。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
    2。硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
    3。人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
    4。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
    11。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為()以取得一定資金的行為。
    1。抵押品
    2。質(zhì)押物
    3。交換物
    4。本金
    12。回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的()。
    1。收益與風(fēng)險(xiǎn)
    2。成本與風(fēng)險(xiǎn)
    3。收益與流動(dòng)性
    4。收益與成本
    13。在折算率公布的方法上,上海證券交易所定于每季度()營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
    1。第一個(gè)
    2。中間一個(gè)
    3。倒數(shù)第二個(gè)
    4。后一個(gè)
    14。證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()。
    1。數(shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)
    2。機(jī)型、容量、數(shù)量
    3。機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
    4。運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
    15。根據(jù)規(guī)定,目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的()。
    1。地方債券
    2。企業(yè)債券
    3。國(guó)際債券
    4。金融債券
    16。集中交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng),這種市場(chǎng)主要是指()
    1。證券交易所
    2。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
    3。場(chǎng)外交易
    4。柜臺(tái)市場(chǎng)
    17。在年度報(bào)告中,對(duì)持股()以上的法人股東,應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
    1。2%
    2。5%
    3。8%
    4。10%
    18。證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()人,且不少于本單位總?cè)藬?shù)的()。
    1。1 5%
    2。3 8%
    3。5 10%
    4。2 10%
    19。()是正確的。
    1。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。
    2。證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表,并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。
    3。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
    4。不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和W誀I(yíng)業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。
    20。()是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一。
    1。證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后,即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
    2。經(jīng)審查符合條件的,由工商行政管理部門頒布資格證書(shū)
    3。經(jīng)審查不符合條件的,不予頒發(fā)資格證書(shū),且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
    4。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定,制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件
    21。我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)具備的條件之一是:自有資金不少于人民幣()億元。
    1。1
    2。2
    3。3
    4。4
    22。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為()以取得一定資金的行為。
    1。抵押品
    2。保證金
    3。交換物
    4。本金
    23。證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散,通常()。
    1。交易量較大,交易手續(xù)簡(jiǎn)單
    2。交易量較大,交易手續(xù)復(fù)雜
    3。交易量較小,交易手續(xù)簡(jiǎn)單
    4。交易量較小,交易手續(xù)復(fù)雜
    24。目前,我國(guó)證券交易所采用的是()模式。
    1。法人結(jié)算
    2。企業(yè)結(jié)算
    3。投資者結(jié)算
    4。銀行結(jié)算
    25。工作地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆,防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆。
    1。4 10
    2。5 10
    3。4 15
    4。10 4
    26。準(zhǔn)確地說(shuō),()是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
    1。全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
    2。一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
    3。主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
    4。一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
    27。證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分()。
    1。職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
    2。業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
    3。在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
    4。自學(xué)、專人輔導(dǎo)
    28。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括()
    1。利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
    2。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)
    3。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
    4?;撅L(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
    29。在凈價(jià)交易的情況下,成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是()的。
    1。合一
    2。相同
    3。聯(lián)動(dòng)
    4。分解
    30。上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后()內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
    1。60日
    2。30日
    3。90日
    4。120日
    31。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括()。
    1。利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
    2。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)
    3?;撅L(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
    4?;撅L(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
    32。根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股份有限公司的設(shè)立采?。?) 設(shè)立的原則。
    1。登記
    2。行政許可
    3。注冊(cè)
    4。協(xié)議
    33。機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地,工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于()米。
    1。10
    2。15
    3。20
    4。5
    34。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括()
    1。制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
    2。事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
    3。制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
    4。事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查