判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。
1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。 ( )
2．我國(guó)證券交易始于1986年，首先在深圳起步。 ( )
3．從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。 ( )
4．1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。
( )
5．真實(shí)、合法、完整是證券交易的三個(gè)原則。 ( )
6．流動(dòng)性是證券交易的特征之一。 ( )
7．1992年初，人民幣特種股票(B股)在深圳證券交易所首先上市。 ( )
8．公開(kāi)原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。 ( )
9．公正原則是指參與交易各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。 ( )
10．按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類(lèi)主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 ( )
11．上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。 ( )
12．目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。 ( )
13．目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià)。 ( )
14．在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。 ( )
15．債券凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。 ( )
16．目前，我國(guó)國(guó)債交易采取的全價(jià)交易方式。 ( )
17．在凈價(jià)交易情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)實(shí)際利率按天計(jì)算的。 ( )
18．債券回購(gòu)交易與股票交易類(lèi)似。 ( )
19．在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。 ( )
20．對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 ( )
21．封閉式基金與開(kāi)放式基金的交易方式與股票類(lèi)似。 ( )
22．對(duì)于封閉式基金，有必要對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金證券實(shí)際代表的價(jià)值進(jìn)行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)。 ( )
23．債券回購(gòu)的期限一般在一年以上。 ( )
24．對(duì)于封閉式基金，在基金資產(chǎn)凈值基礎(chǔ)上，再加上一定的手續(xù)費(fèi)，便構(gòu)成了其買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)。 ( )
25．可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來(lái)的債券。 ( )
26．可轉(zhuǎn)換債券持有者在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)可以不進(jìn)行轉(zhuǎn)換。 ( )
27．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。 ( )
28．認(rèn)股權(quán)證是由證券公司發(fā)行，給予持有權(quán)證的投資者在未來(lái)某個(gè)時(shí)間后某一段時(shí)期以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一定量該公司股票的權(quán)利。 ( )
29．認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所內(nèi)進(jìn)行的。 ( )
30．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股指期貨三種。 ( )
31．目前我國(guó)存在的金融期貨品種是國(guó)債期貨。 ( )
32．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者有賣(mài)出的權(quán)利。 ( )
33．股票期權(quán)可以分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)。 ( )
34．任何人都可成為證券交易的委托人。 ( )
35．證券從業(yè)人員、證券管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買(mǎi)賣(mài)股票的其他人員，不得買(mǎi)賣(mài)國(guó)債、基金等。 ( )
36．在我國(guó)，證券公司只能是有限責(zé)任公司。 ( )
37．證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，本身不持有證券，不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，但要決定證券交易的價(jià)格。 ( )
38．在我國(guó)，證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人。 ( )
39．組織、監(jiān)督證券交易是證券交易所的職能之一。 ( )
40．理事會(huì)是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 ( )
41．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，證券公司可以是市場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者。 ( )
42．在我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程中，過(guò)去的債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)就曾經(jīng)出現(xiàn)既采用自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)也采用委托買(mǎi)賣(mài)的方式。 ( )
43．場(chǎng)外交易市場(chǎng)就是店頭市場(chǎng)，兩者含義完全一致。 ( )
44．對(duì)于證券登記結(jié)算公司，其重要的原始憑證的保存期不得少于15年。 ( )
45．證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險(xiǎn)保證基金是從結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時(shí)由證券公司按業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。 ( )
46．目前，我國(guó)有上海和深圳兩家證券登記結(jié)算公司。 ( )
47．在我國(guó)，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。 ( )
48．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是證券交易所會(huì)員的一項(xiàng)權(quán)利。 ( )
49．證券公司提出申請(qǐng)，并提供必要文件后，經(jīng)證券交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會(huì)員。 ( )
50．對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證監(jiān)會(huì)有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予一定的處分。 ( )
51．證券交易所撤銷(xiāo)會(huì)員資格，須經(jīng)專門(mén)委員會(huì)審定。 ( )
52．證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。 ( )
53．根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式，交易席位有普通席位和專用席位之分。 ( )
54．采用有形席位可以減少場(chǎng)內(nèi)紅馬甲的人工報(bào)盤(pán)環(huán)節(jié)，從而使交易申報(bào)的差錯(cuò)率降低。( )
55．在我國(guó)的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營(yíng)基金買(mǎi)賣(mài)的席位。 ( )
56．在一定條件下，席位可以轉(zhuǎn)讓。但一般規(guī)定，會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批，席位受讓方應(yīng)當(dāng)是證券交易所會(huì)員。 ( )
57．會(huì)員公司因營(yíng)業(yè)部遷址，應(yīng)向交易所席位管理部門(mén)辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。( )
58．從證券交易所的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)兩類(lèi)。 ( )
59．證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要是指政策風(fēng)險(xiǎn)。因此，政策風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)。( )
60．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括全額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備等幾個(gè)方面。 ( )
61．證券公司可以向投資者提供融資、融券服務(wù)。 ( )
62．證券公司因融資、融券造成的糾紛，可以申請(qǐng)法律保護(hù)。 ( )
63．根據(jù)《證券公司財(cái)務(wù)制度》的約定，證券公司應(yīng)按每年末應(yīng)收賬款余額的0.3％差額提取壞賬準(zhǔn)備。 ( )
64．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值，不得超過(guò)該上市公司總市值的20％。 ( )
65．根據(jù)《證券公司財(cái)務(wù)制度》證券公司在稅后利潤(rùn)分配時(shí)，應(yīng)按不低于稅后利潤(rùn)的5％提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 ( )
66．證券公司提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可以用于補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失。 ( )
參考答案
1．B 2．B 3．A 4．A 5．B
6．A 7．B 8．A 9．B 10．B
11．B 12．A 13．B 14．B 15．A
16．B 17．B 18．B 19．B 20．A
21．B 22．B 23．B 24．B 25．B
26．A 27．B 28．B 29．B 30．A
31．B 32．B 33．B 34．B 35．B
36．B 37．B 38．B 39．A 40．B
41．A 42．A 43．B 44．B 45．A
46．B 47．A 48．B 49．B 50．B
51．B 52．B 53．B 54．B 55．B
56．A 57．A 58．B 59．B 60．A
61．B 62．B 63．A 64．B 65．B
66．A
1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。 ( )
2．我國(guó)證券交易始于1986年，首先在深圳起步。 ( )
3．從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。 ( )
4．1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。
( )
5．真實(shí)、合法、完整是證券交易的三個(gè)原則。 ( )
6．流動(dòng)性是證券交易的特征之一。 ( )
7．1992年初，人民幣特種股票(B股)在深圳證券交易所首先上市。 ( )
8．公開(kāi)原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。 ( )
9．公正原則是指參與交易各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。 ( )
10．按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類(lèi)主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 ( )
11．上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。 ( )
12．目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。 ( )
13．目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià)。 ( )
14．在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。 ( )
15．債券凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。 ( )
16．目前，我國(guó)國(guó)債交易采取的全價(jià)交易方式。 ( )
17．在凈價(jià)交易情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)實(shí)際利率按天計(jì)算的。 ( )
18．債券回購(gòu)交易與股票交易類(lèi)似。 ( )
19．在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。 ( )
20．對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 ( )
21．封閉式基金與開(kāi)放式基金的交易方式與股票類(lèi)似。 ( )
22．對(duì)于封閉式基金，有必要對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金證券實(shí)際代表的價(jià)值進(jìn)行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)。 ( )
23．債券回購(gòu)的期限一般在一年以上。 ( )
24．對(duì)于封閉式基金，在基金資產(chǎn)凈值基礎(chǔ)上，再加上一定的手續(xù)費(fèi)，便構(gòu)成了其買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)。 ( )
25．可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來(lái)的債券。 ( )
26．可轉(zhuǎn)換債券持有者在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)可以不進(jìn)行轉(zhuǎn)換。 ( )
27．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。 ( )
28．認(rèn)股權(quán)證是由證券公司發(fā)行，給予持有權(quán)證的投資者在未來(lái)某個(gè)時(shí)間后某一段時(shí)期以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一定量該公司股票的權(quán)利。 ( )
29．認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所內(nèi)進(jìn)行的。 ( )
30．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股指期貨三種。 ( )
31．目前我國(guó)存在的金融期貨品種是國(guó)債期貨。 ( )
32．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者有賣(mài)出的權(quán)利。 ( )
33．股票期權(quán)可以分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)。 ( )
34．任何人都可成為證券交易的委托人。 ( )
35．證券從業(yè)人員、證券管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買(mǎi)賣(mài)股票的其他人員，不得買(mǎi)賣(mài)國(guó)債、基金等。 ( )
36．在我國(guó)，證券公司只能是有限責(zé)任公司。 ( )
37．證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，本身不持有證券，不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，但要決定證券交易的價(jià)格。 ( )
38．在我國(guó)，證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人。 ( )
39．組織、監(jiān)督證券交易是證券交易所的職能之一。 ( )
40．理事會(huì)是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 ( )
41．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，證券公司可以是市場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者。 ( )
42．在我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程中，過(guò)去的債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)就曾經(jīng)出現(xiàn)既采用自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)也采用委托買(mǎi)賣(mài)的方式。 ( )
43．場(chǎng)外交易市場(chǎng)就是店頭市場(chǎng)，兩者含義完全一致。 ( )
44．對(duì)于證券登記結(jié)算公司，其重要的原始憑證的保存期不得少于15年。 ( )
45．證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險(xiǎn)保證基金是從結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時(shí)由證券公司按業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。 ( )
46．目前，我國(guó)有上海和深圳兩家證券登記結(jié)算公司。 ( )
47．在我國(guó)，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。 ( )
48．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是證券交易所會(huì)員的一項(xiàng)權(quán)利。 ( )
49．證券公司提出申請(qǐng)，并提供必要文件后，經(jīng)證券交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會(huì)員。 ( )
50．對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證監(jiān)會(huì)有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予一定的處分。 ( )
51．證券交易所撤銷(xiāo)會(huì)員資格，須經(jīng)專門(mén)委員會(huì)審定。 ( )
52．證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。 ( )
53．根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式，交易席位有普通席位和專用席位之分。 ( )
54．采用有形席位可以減少場(chǎng)內(nèi)紅馬甲的人工報(bào)盤(pán)環(huán)節(jié)，從而使交易申報(bào)的差錯(cuò)率降低。( )
55．在我國(guó)的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營(yíng)基金買(mǎi)賣(mài)的席位。 ( )
56．在一定條件下，席位可以轉(zhuǎn)讓。但一般規(guī)定，會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批，席位受讓方應(yīng)當(dāng)是證券交易所會(huì)員。 ( )
57．會(huì)員公司因營(yíng)業(yè)部遷址，應(yīng)向交易所席位管理部門(mén)辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。( )
58．從證券交易所的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)兩類(lèi)。 ( )
59．證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要是指政策風(fēng)險(xiǎn)。因此，政策風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)。( )
60．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括全額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備等幾個(gè)方面。 ( )
61．證券公司可以向投資者提供融資、融券服務(wù)。 ( )
62．證券公司因融資、融券造成的糾紛，可以申請(qǐng)法律保護(hù)。 ( )
63．根據(jù)《證券公司財(cái)務(wù)制度》的約定，證券公司應(yīng)按每年末應(yīng)收賬款余額的0.3％差額提取壞賬準(zhǔn)備。 ( )
64．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值，不得超過(guò)該上市公司總市值的20％。 ( )
65．根據(jù)《證券公司財(cái)務(wù)制度》證券公司在稅后利潤(rùn)分配時(shí)，應(yīng)按不低于稅后利潤(rùn)的5％提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 ( )
66．證券公司提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可以用于補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失。 ( )
參考答案
1．B 2．B 3．A 4．A 5．B
6．A 7．B 8．A 9．B 10．B
11．B 12．A 13．B 14．B 15．A
16．B 17．B 18．B 19．B 20．A
21．B 22．B 23．B 24．B 25．B
26．A 27．B 28．B 29．B 30．A
31．B 32．B 33．B 34．B 35．B
36．B 37．B 38．B 39．A 40．B
41．A 42．A 43．B 44．B 45．A
46．B 47．A 48．B 49．B 50．B
51．B 52．B 53．B 54．B 55．B
56．A 57．A 58．B 59．B 60．A
61．B 62．B 63．A 64．B 65．B
66．A