31．證券交易所會員的義務(wù)包括( )。
A．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B．派遣合格代表入場從事證券交易活動
C．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益
D．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料
32．證券公司申請會員資格時需提交( )。
A．申請報告
B．機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件
C．經(jīng)注冊會計(jì)師審核鑒證的最近兩年的財務(wù)報表
D．法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷
33．對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所的處罰種類包括( )。
A．批評 B．罰款
C．暫停業(yè)務(wù) D．取消會員資格
34．根據(jù)報盤方式，交易席位可以分為( )。
A．自營席位 B．專用席位
C．有形席位 D．無形席位
35．根據(jù)席位經(jīng)營的證券種類，交易席位分為( )。
A．普通席位 B．專用席位
C．有形席位 D．無形席位
36．在我國，專用席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票
B．B股股票
C．銀行用于賣出證券公司質(zhì)押股票
D．基金
37．在我國，普通席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票 B．B股股票
C．國債 D．基金
38．有關(guān)交易所席位的說法，不正確的是( )。
A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和特別席位之分
D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種
39．取得普通交易席位的條件有( )。
A．具有會員資格
B．取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資業(yè)務(wù)許可證
C．繳納席位費(fèi)
D．交納一定的保證金
40．對于專用席位的描述，正確的是( )。
A．境內(nèi)證券公司不允許進(jìn)行B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可委托境內(nèi)有資格的證券公司代理申請B股專用席位
C．經(jīng)批準(zhǔn)從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向交易所申請專門用于賣出證券公司抵押股票的專用席位
D．專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款
41．以下關(guān)于交易席位的使用，不正確的是( )。
A．與他人共用一個席位
B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C．將席位出租
D．會員席位轉(zhuǎn)讓時受讓方應(yīng)當(dāng)是證券交易所會員
42．以下需辦理席位變更的情形包括( )。
A．營業(yè)部遷址 B．公司更名
C．席位轉(zhuǎn)讓 D．更換席位的使用單位
43．以引起風(fēng)險的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險分為( )。
A．法律風(fēng)險 B．政策風(fēng)險
C．市場風(fēng)險 D．技術(shù)風(fēng)險
44．以下屬于證券交易管理風(fēng)險的是( )。
A．自然災(zāi)害導(dǎo)致設(shè)備損壞造成的損失
B．電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障造成的損失
C．意外事故導(dǎo)致的損失
D．經(jīng)營水平差異造成的損失
45．關(guān)于交易所席位管理的說法，正確的是( )。
A．會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B．會員的席位只能由會員單位自己使用
C．交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用
D．席位不得退回
46．按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進(jìn)行( )的了解。
A．充分 B．真實(shí)
C．準(zhǔn)確 D．完整
47．下列交易屬于證券交易的是( )。
A．股票交易 B．債券交易
C．存貨單交易 D．基金交易
48．債券交易報價有不同的種類，從交易價格的組成看，可以分為( )。
A．全價交易 B．差價交易
C．公開價交易 D．非市場價交易
49．下列說法正確的是( )。
A．基金交易是指以基金證券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B．基金交易的報價有凈價和全價之分
C．基金有封閉式和開放式之分
D．開放式基金設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金
50．可轉(zhuǎn)換債券具有哪些性質(zhì)( )。
A．回購 B．股權(quán)
C．債權(quán) D．貼現(xiàn)
51．在證券交易市場上，以金融衍生工具為對象的交易包括( )。
A．金融期貨 B．金融期權(quán)
C．股票 D．認(rèn)股權(quán)證
52．金融期權(quán)的基本類型是( )。
A．平價期權(quán) B．看漲期權(quán)
C．溢價期權(quán) D．看跌期權(quán)
53．證券交易市場的作用有( )。
A．提供便利而充分的交易條件
B．提供公開、公平和充分的價格競爭
C．實(shí)施公開、公正和及時的信息披露
D．提供安全、便利和迅捷的交易服務(wù)
54．下列關(guān)于證券交易所的描述，正確的是( )。
A．證券交易所本身不進(jìn)行證券的買賣
B．證券交易所本身不持有證券
C．證券交易所對交易雙方進(jìn)行監(jiān)督
D．證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造了條件
55．根據(jù)席位用于經(jīng)營業(yè)務(wù)的不同，席位可分為( )。
A．代理席位 B．自營席位
C．無形席位 D．有形席位
56．證券交易風(fēng)險防范措施包括( )。
A．制度防范 B．風(fēng)險監(jiān)察
C．加收保證金 D．自律管理
57．證券交易的制度防范措施包括( )。
A．全額交易結(jié)算資金制度
B，風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
C．壞賬準(zhǔn)備制度
D．內(nèi)部監(jiān)察制度
58．證券公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金不得用于( )。
A．賠償證券公司的失誤而對客戶造成的損失
B．抵減稅收
C．補(bǔ)償自營買賣中的損失
D．罰款支出
59．以下關(guān)于自律管理的描述，正確的是( )。
A．自律管理是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險防范
B．自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查等內(nèi)容
C．證券公司為加強(qiáng)管理應(yīng)在內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機(jī)構(gòu)
D．各交易場所、證券業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)章，以保證證券市場健康發(fā)展
60．為控制證券公司的自營風(fēng)險，證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定( )。
A．證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
B．證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10：1
C．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50％
D．證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的80％
參考答案
1．ABC 2．ACD 3．ABD 4．ACD 5．BCD
6．ABCD 7．ACD 8．ABCD 9．AC 10．ACD
11．ACD 12．ABCD 13．ABCD 14．CD 15．CD
16．ABC 17．AB 18．ABC 19．ABC 20．ABCD
21．ABCD 22．ABCD 23．BCD 24．ABCD 25．ABC
26．ABC 27．ACD 28．ABC 29．ABCD 30．ABCD
31．ABCD 32．ABCD 33．ABCD 34．AC 35．AB
36．BC 37．ACD 38．ABD 39．AC 40．BCD
41．ABC 42．ABCD 43．ABCD 44．AC 45．BCD
46．ABCD 47．ABD 48．AD 49．ACD 50．BC
51．ABD 52．BD 53．ABCD 54．ABCD 55．AB
56．ABD 57．ABC 58．BD 59．ABD 60．ABCD來
A．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B．派遣合格代表入場從事證券交易活動
C．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益
D．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料
32．證券公司申請會員資格時需提交( )。
A．申請報告
B．機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件
C．經(jīng)注冊會計(jì)師審核鑒證的最近兩年的財務(wù)報表
D．法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷
33．對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所的處罰種類包括( )。
A．批評 B．罰款
C．暫停業(yè)務(wù) D．取消會員資格
34．根據(jù)報盤方式，交易席位可以分為( )。
A．自營席位 B．專用席位
C．有形席位 D．無形席位
35．根據(jù)席位經(jīng)營的證券種類，交易席位分為( )。
A．普通席位 B．專用席位
C．有形席位 D．無形席位
36．在我國，專用席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票
B．B股股票
C．銀行用于賣出證券公司質(zhì)押股票
D．基金
37．在我國，普通席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票 B．B股股票
C．國債 D．基金
38．有關(guān)交易所席位的說法，不正確的是( )。
A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和特別席位之分
D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種
39．取得普通交易席位的條件有( )。
A．具有會員資格
B．取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資業(yè)務(wù)許可證
C．繳納席位費(fèi)
D．交納一定的保證金
40．對于專用席位的描述，正確的是( )。
A．境內(nèi)證券公司不允許進(jìn)行B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可委托境內(nèi)有資格的證券公司代理申請B股專用席位
C．經(jīng)批準(zhǔn)從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向交易所申請專門用于賣出證券公司抵押股票的專用席位
D．專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款
41．以下關(guān)于交易席位的使用，不正確的是( )。
A．與他人共用一個席位
B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C．將席位出租
D．會員席位轉(zhuǎn)讓時受讓方應(yīng)當(dāng)是證券交易所會員
42．以下需辦理席位變更的情形包括( )。
A．營業(yè)部遷址 B．公司更名
C．席位轉(zhuǎn)讓 D．更換席位的使用單位
43．以引起風(fēng)險的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險分為( )。
A．法律風(fēng)險 B．政策風(fēng)險
C．市場風(fēng)險 D．技術(shù)風(fēng)險
44．以下屬于證券交易管理風(fēng)險的是( )。
A．自然災(zāi)害導(dǎo)致設(shè)備損壞造成的損失
B．電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障造成的損失
C．意外事故導(dǎo)致的損失
D．經(jīng)營水平差異造成的損失
45．關(guān)于交易所席位管理的說法，正確的是( )。
A．會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B．會員的席位只能由會員單位自己使用
C．交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用
D．席位不得退回
46．按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進(jìn)行( )的了解。
A．充分 B．真實(shí)
C．準(zhǔn)確 D．完整
47．下列交易屬于證券交易的是( )。
A．股票交易 B．債券交易
C．存貨單交易 D．基金交易
48．債券交易報價有不同的種類，從交易價格的組成看，可以分為( )。
A．全價交易 B．差價交易
C．公開價交易 D．非市場價交易
49．下列說法正確的是( )。
A．基金交易是指以基金證券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B．基金交易的報價有凈價和全價之分
C．基金有封閉式和開放式之分
D．開放式基金設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金
50．可轉(zhuǎn)換債券具有哪些性質(zhì)( )。
A．回購 B．股權(quán)
C．債權(quán) D．貼現(xiàn)
51．在證券交易市場上，以金融衍生工具為對象的交易包括( )。
A．金融期貨 B．金融期權(quán)
C．股票 D．認(rèn)股權(quán)證
52．金融期權(quán)的基本類型是( )。
A．平價期權(quán) B．看漲期權(quán)
C．溢價期權(quán) D．看跌期權(quán)
53．證券交易市場的作用有( )。
A．提供便利而充分的交易條件
B．提供公開、公平和充分的價格競爭
C．實(shí)施公開、公正和及時的信息披露
D．提供安全、便利和迅捷的交易服務(wù)
54．下列關(guān)于證券交易所的描述，正確的是( )。
A．證券交易所本身不進(jìn)行證券的買賣
B．證券交易所本身不持有證券
C．證券交易所對交易雙方進(jìn)行監(jiān)督
D．證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造了條件
55．根據(jù)席位用于經(jīng)營業(yè)務(wù)的不同，席位可分為( )。
A．代理席位 B．自營席位
C．無形席位 D．有形席位
56．證券交易風(fēng)險防范措施包括( )。
A．制度防范 B．風(fēng)險監(jiān)察
C．加收保證金 D．自律管理
57．證券交易的制度防范措施包括( )。
A．全額交易結(jié)算資金制度
B，風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
C．壞賬準(zhǔn)備制度
D．內(nèi)部監(jiān)察制度
58．證券公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金不得用于( )。
A．賠償證券公司的失誤而對客戶造成的損失
B．抵減稅收
C．補(bǔ)償自營買賣中的損失
D．罰款支出
59．以下關(guān)于自律管理的描述，正確的是( )。
A．自律管理是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險防范
B．自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查等內(nèi)容
C．證券公司為加強(qiáng)管理應(yīng)在內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機(jī)構(gòu)
D．各交易場所、證券業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)章，以保證證券市場健康發(fā)展
60．為控制證券公司的自營風(fēng)險，證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定( )。
A．證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
B．證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10：1
C．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50％
D．證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的80％
參考答案
1．ABC 2．ACD 3．ABD 4．ACD 5．BCD
6．ABCD 7．ACD 8．ABCD 9．AC 10．ACD
11．ACD 12．ABCD 13．ABCD 14．CD 15．CD
16．ABC 17．AB 18．ABC 19．ABC 20．ABCD
21．ABCD 22．ABCD 23．BCD 24．ABCD 25．ABC
26．ABC 27．ACD 28．ABC 29．ABCD 30．ABCD
31．ABCD 32．ABCD 33．ABCD 34．AC 35．AB
36．BC 37．ACD 38．ABD 39．AC 40．BCD
41．ABC 42．ABCD 43．ABCD 44．AC 45．BCD
46．ABCD 47．ABD 48．AD 49．ACD 50．BC
51．ABD 52．BD 53．ABCD 54．ABCD 55．AB
56．ABD 57．ABC 58．BD 59．ABD 60．ABCD來