31．我國證券交易所的職能不包括( )。
A．提供證券交易的場所和設施
B．接受上市申請，安排證券上市
C．提供登記、托管服務
D．組織、監(jiān)督證券交易
32．下列不屬于上海、深圳交易所所設機構(gòu)的是( )。
A．董事會 B．會員大會
C．理事會 D．專門委員會
33．以下不是場外交易市場特征的是( )。
A．由各個獨立的證券公司分別組織交易活動
B．交易活動呈現(xiàn)非集中性
C．證券公司作為組織者，不參與證券買賣
D．采取投資者委托買賣的方式進行交易
34．證券登記結(jié)算公司提供的服務不包括( )。
A．登記 B．存管
C．結(jié)算 D．監(jiān)管
35．登記結(jié)算公司產(chǎn)生損失中不能用風險保證基金彌補的是( )。
A．技術(shù)故障造成的損失 B．操作失誤造成的損失
C．不可抗力造成的損失 D．經(jīng)營發(fā)生的損失
36．證券登記結(jié)算公司的業(yè)務范圍和職能不包括( )。
A．證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立
B．接受上市申請，安排證券上市
C．代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務
D．實物證券的保管
37．下列說法正確的是( )。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責任公司一種形式
C．證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
D．證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人
38．我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )。
A．公司制 B．會員制
C．契約制 D．合同制
39．證券公司提出申請，經(jīng)證券交易所( )批準后，可成為交易所會員。
A．董事會 B．會員大會
C．專門委員會 D．理事會
40．證券交易所會員享有的權(quán)利不包括( )。
A．參加會員大會的權(quán)利
B．收益分配權(quán)
C．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
D．對證券交易所事務的提議權(quán)和表決權(quán)
41．證券交易所會員承擔的義務不包括( )。
A．遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B．派遣合格代表入場從事證券交易活動
C．維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
D．上繳罰款收入
42．對于不履行義務的會員，證券交易的處罰手段不包括( )。
A．批評 B．罰款
C．暫停業(yè)務 D．取消會員資格
43．證券交易所在做出撤銷會員資格的處罰時，需經(jīng)( )審定。
A．董事會 B．會員大會
C．專門委員會 D．理事會
44．證券交易所決定接納或開除會員應在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。
A．5 B．10
C．15 D．30
45．在我國，證券交易所專用席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票 B．B股股票
C．國債 D．基金
46．有關(guān)交易所席位的說法，正確的是( )。
A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和專用席位之分
D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種
47．對于專用席位的描述，錯誤的是( )。
A．境內(nèi)證券公司不允許進行B股經(jīng)紀業(yè)務
B．境外證券經(jīng)營機構(gòu)可委托境內(nèi)有資格的證券公司代理申請B股專用席位
C．經(jīng)批準從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務的商業(yè)銀行，可向交易所申請專門用于賣出證券公司抵押股票的專用席位
D．專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款
48．以下關(guān)于交易席位的使用，正確的是( )。
A．與他人共用一個席位
B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C．將席位出租
D．會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
49．以下需辦理席位變更的情形不包括( )。
A．營業(yè)部遷址 B．公司更名
C．席位轉(zhuǎn)讓 D．總經(jīng)理變更
50．證券交易的基本風險是指( )。
A．法律風險 B．政策風險
C．市場風險 D．經(jīng)營風險
51．證券交易的經(jīng)營風險是指( )。
A．違反有關(guān)規(guī)定，而導致監(jiān)管部門的處罰而造成的損失
B．對市場變化把握不準，決策或操作失誤造成的損失
C．管理不善、違規(guī)操作而造成的損失
D．政治、經(jīng)濟等變化導致市場波動而造成的損失
52．由于對市場變化把握不準，決策或操作失誤而造成損失屬于( )。
A．法律風險 B．市場風險
C．經(jīng)營風險 D．管理風險
53．證券交易風險防范措施不包括( )。
A．制度防范 B．風險監(jiān)察
C．自律管理 D．限制交易
54．證券交易的制度防范措施不包括( )。
A．全額交易結(jié)算資金制度
B．風險準備金制度
C．壞賬準備制度
D．內(nèi)部監(jiān)察制度
55．證券公司的風險準備金是從( )中提取的。
A．客戶保證金 B．傭金收入
C．稅前利潤 D．稅后利潤
56．證券公司的風險準備金不得用于( )。
A．賠償證券公司的失誤而對客戶造成的損失
B．彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
C．補償自營買賣中的損失
D．罰款支出
57．根據(jù)《證券公司財務制度》的規(guī)定，證券公司的壞賬計提比例是( )。
A．0.3％ B．0.5％
C．1％ D．2％
58．中國證監(jiān)會規(guī)定，證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)的比例不得超過( )。
A．5：1 B．8：1
C．10：1 D．20：1
59．證券公司買入任一股票的總市值，不得超過該上市公司已流通股總市值的
( )。
A．10％ B．15％
C．20％ D．30％
60．以下關(guān)于自律管理的描述，不正確的是( )。
A．自律管理僅指證券公司內(nèi)部進行的風險防范
B．自律管理包括制度建設、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查等內(nèi)容
C．證券公司為加強管理應在內(nèi)部設立專門的稽核機構(gòu)
D．各交易場所、證券業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)章，以保證證券市場健康發(fā)展
參考答案
1．A 2．B 3．C 4．B 5．C
6．A 7．C 8．C 9．A 10．B
11．C 12．C 13．B 14．A 15．D
16．A 17．B 18．A 19．D 20．D
21．D 22．D 23．D 24．D 25．B
26．C 27．D 28．A 29．D 30．D
31．C 32．A 33．D 34．D 35．D
36．B 37．D 38．B 39．D 40．B
41．D 42．B 43．D 44．A 45．B
46．D 47．A 48．D 49．D 50．C
51．B 52．C 53．D 54．D 55．D
56．D 57．A 58．C 59．C 60．A
A．提供證券交易的場所和設施
B．接受上市申請，安排證券上市
C．提供登記、托管服務
D．組織、監(jiān)督證券交易
32．下列不屬于上海、深圳交易所所設機構(gòu)的是( )。
A．董事會 B．會員大會
C．理事會 D．專門委員會
33．以下不是場外交易市場特征的是( )。
A．由各個獨立的證券公司分別組織交易活動
B．交易活動呈現(xiàn)非集中性
C．證券公司作為組織者，不參與證券買賣
D．采取投資者委托買賣的方式進行交易
34．證券登記結(jié)算公司提供的服務不包括( )。
A．登記 B．存管
C．結(jié)算 D．監(jiān)管
35．登記結(jié)算公司產(chǎn)生損失中不能用風險保證基金彌補的是( )。
A．技術(shù)故障造成的損失 B．操作失誤造成的損失
C．不可抗力造成的損失 D．經(jīng)營發(fā)生的損失
36．證券登記結(jié)算公司的業(yè)務范圍和職能不包括( )。
A．證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立
B．接受上市申請，安排證券上市
C．代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務
D．實物證券的保管
37．下列說法正確的是( )。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責任公司一種形式
C．證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
D．證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人
38．我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )。
A．公司制 B．會員制
C．契約制 D．合同制
39．證券公司提出申請，經(jīng)證券交易所( )批準后，可成為交易所會員。
A．董事會 B．會員大會
C．專門委員會 D．理事會
40．證券交易所會員享有的權(quán)利不包括( )。
A．參加會員大會的權(quán)利
B．收益分配權(quán)
C．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
D．對證券交易所事務的提議權(quán)和表決權(quán)
41．證券交易所會員承擔的義務不包括( )。
A．遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B．派遣合格代表入場從事證券交易活動
C．維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
D．上繳罰款收入
42．對于不履行義務的會員，證券交易的處罰手段不包括( )。
A．批評 B．罰款
C．暫停業(yè)務 D．取消會員資格
43．證券交易所在做出撤銷會員資格的處罰時，需經(jīng)( )審定。
A．董事會 B．會員大會
C．專門委員會 D．理事會
44．證券交易所決定接納或開除會員應在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。
A．5 B．10
C．15 D．30
45．在我國，證券交易所專用席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票 B．B股股票
C．國債 D．基金
46．有關(guān)交易所席位的說法，正確的是( )。
A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和專用席位之分
D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種
47．對于專用席位的描述，錯誤的是( )。
A．境內(nèi)證券公司不允許進行B股經(jīng)紀業(yè)務
B．境外證券經(jīng)營機構(gòu)可委托境內(nèi)有資格的證券公司代理申請B股專用席位
C．經(jīng)批準從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務的商業(yè)銀行，可向交易所申請專門用于賣出證券公司抵押股票的專用席位
D．專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款
48．以下關(guān)于交易席位的使用，正確的是( )。
A．與他人共用一個席位
B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C．將席位出租
D．會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
49．以下需辦理席位變更的情形不包括( )。
A．營業(yè)部遷址 B．公司更名
C．席位轉(zhuǎn)讓 D．總經(jīng)理變更
50．證券交易的基本風險是指( )。
A．法律風險 B．政策風險
C．市場風險 D．經(jīng)營風險
51．證券交易的經(jīng)營風險是指( )。
A．違反有關(guān)規(guī)定，而導致監(jiān)管部門的處罰而造成的損失
B．對市場變化把握不準，決策或操作失誤造成的損失
C．管理不善、違規(guī)操作而造成的損失
D．政治、經(jīng)濟等變化導致市場波動而造成的損失
52．由于對市場變化把握不準，決策或操作失誤而造成損失屬于( )。
A．法律風險 B．市場風險
C．經(jīng)營風險 D．管理風險
53．證券交易風險防范措施不包括( )。
A．制度防范 B．風險監(jiān)察
C．自律管理 D．限制交易
54．證券交易的制度防范措施不包括( )。
A．全額交易結(jié)算資金制度
B．風險準備金制度
C．壞賬準備制度
D．內(nèi)部監(jiān)察制度
55．證券公司的風險準備金是從( )中提取的。
A．客戶保證金 B．傭金收入
C．稅前利潤 D．稅后利潤
56．證券公司的風險準備金不得用于( )。
A．賠償證券公司的失誤而對客戶造成的損失
B．彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
C．補償自營買賣中的損失
D．罰款支出
57．根據(jù)《證券公司財務制度》的規(guī)定，證券公司的壞賬計提比例是( )。
A．0.3％ B．0.5％
C．1％ D．2％
58．中國證監(jiān)會規(guī)定，證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)的比例不得超過( )。
A．5：1 B．8：1
C．10：1 D．20：1
59．證券公司買入任一股票的總市值，不得超過該上市公司已流通股總市值的
( )。
A．10％ B．15％
C．20％ D．30％
60．以下關(guān)于自律管理的描述，不正確的是( )。
A．自律管理僅指證券公司內(nèi)部進行的風險防范
B．自律管理包括制度建設、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查等內(nèi)容
C．證券公司為加強管理應在內(nèi)部設立專門的稽核機構(gòu)
D．各交易場所、證券業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)章，以保證證券市場健康發(fā)展
參考答案
1．A 2．B 3．C 4．B 5．C
6．A 7．C 8．C 9．A 10．B
11．C 12．C 13．B 14．A 15．D
16．A 17．B 18．A 19．D 20．D
21．D 22．D 23．D 24．D 25．B
26．C 27．D 28．A 29．D 30．D
31．C 32．A 33．D 34．D 35．D
36．B 37．D 38．B 39．D 40．B
41．D 42．B 43．D 44．A 45．B
46．D 47．A 48．D 49．D 50．C
51．B 52．C 53．D 54．D 55．D
56．D 57．A 58．C 59．C 60．A