一章 證券交易概述
單項(xiàng)選擇題，以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。
1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為( )。
A．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B．流動(dòng)性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D．流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
2．我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于( )年。
A．1990 B．1986
C．1992 D．1984
3．我國(guó)( )年先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。
A．1990 B．1992
C．1988 D．1986
4．上海證券交易所的開業(yè)時(shí)間是( )。
A．1990年7月3日 B．1990年12月19日
C．1991年7月3日 D．1991年12月19日
5．深圳證券交易所的開業(yè)時(shí)間是( )。
A．1990年7月3日 B．1990年12月19日
C．1991年7月3日 D．1991年12月19日
6．B股最先在( )交易所上市。
A．上海 B．深圳
C．香港 D．紐約
7．1992年，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程開始的是( )的上市。
A．可轉(zhuǎn)換債券 B．優(yōu)先股
C．人民幣特種股票 D．轉(zhuǎn)配股
8．下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是( )。
A．上市公司及時(shí)公布財(cái)務(wù)報(bào)表
B．上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
C．僅要求上市公司及時(shí)披露信息
D．公開原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)
9．下列關(guān)于公平原則的敘述，正確的是( )。
A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)
B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利
10．證券交易不包括( )。
A．股票交易 B．物物交換
C．債券交易 D．基金交易
11．股票交易的報(bào)價(jià)方式不包括( )。
A．口頭報(bào)價(jià) B．書面報(bào)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià) D．電腦報(bào)價(jià)
12．債券市場(chǎng)上的交易品種不包括( )。
A．政府債券 B．公司債券
C．企業(yè)債券 D．金融債券
13．下列債券交易價(jià)格的描述，正確的是( )。
A．全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以凈價(jià)清算交割
B．全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以全價(jià)清算交割
C．凈價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以凈價(jià)清算交割
D．凈價(jià)交易是以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以凈價(jià)清算交割
14．在凈價(jià)交易方式下，利息的計(jì)算周期是( )。
A．日 B．周
C．月 D．年
15．目前我國(guó)國(guó)債交易采取的是( )。
A．拍賣交易 B．對(duì)敲交易
C．全價(jià)交易 D．凈價(jià)交易
16．從( )開始，我國(guó)在國(guó)債交易中采取凈價(jià)交易方式。
A．2002年3月25日 B．2002年4月1日
C．1990年12月19日 D．1991年7月3日
17．下列關(guān)于基金的敘述，正確的是( )。
A．封閉式基金的總量是不固定的
B．封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣
C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D．開放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易
18．下列關(guān)于開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說(shuō)法，正確的是( )。
A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
B．以資產(chǎn)凈值確定
C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D．以資產(chǎn)總值確定
19．以下關(guān)于回購(gòu)交易的表述，正確的是( )。
A．回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方
B，債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)
D．債券回購(gòu)期限一般不超過(guò)一年
20．以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是( )。
A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票
D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息
21．可轉(zhuǎn)換債券是指該債券能在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成( )。
A．基金 B．任意證券
C．優(yōu)先股 D．普通股
22．以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是( )。
A．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買入公司發(fā)行的股票
B．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
C．認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
D．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
23．金融期貨的種類不包括( )。
A．外匯期貨 B．利率期貨
C．股指期貨 D．商品期貨
24．金融期貨交易中進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的對(duì)象是( )。
A．金融期貨 B．金融產(chǎn)品
C．金融衍生工具 D．金融期貨合約
25．金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是( )。
A．金融期貨 B．金融期權(quán)合約
C．金融衍生工具 D．金融期貨合約
26．金融期權(quán)不包括( )。
A．利率期權(quán) B．外匯期權(quán)
C．國(guó)債期權(quán) D．股票期權(quán)
27．下列關(guān)于期貨、期權(quán)的描述，不正確的是( )。
A．目前我國(guó)證券市場(chǎng)上還沒有金融期貨交易
B．期權(quán)持有者可以放棄以約定價(jià)格買入或賣出的權(quán)利
C．金融期貨交易是在約定時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量期貨合約的交易行為
D．金融期權(quán)交易是在約定時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量期貨合約的交易行為
28．下列金融期權(quán)中，不存在期貨期權(quán)的是( )。
A．股票期權(quán) B．外匯期權(quán)
C．利率期權(quán) D．股指期權(quán)
29．下列關(guān)于證券投資者的描述，不正確的是( )。
A．投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
B．法人也可以買賣證券
C．國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托入
D．證券從業(yè)人員不準(zhǔn)買賣股票、國(guó)債和基金
30．下列能成為證券交易委托人的是( )。
A．未成年人未經(jīng)監(jiān)護(hù)人允許
B．受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
C．法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者
D．個(gè)體工商業(yè)主
單項(xiàng)選擇題，以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。
1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為( )。
A．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B．流動(dòng)性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D．流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
2．我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于( )年。
A．1990 B．1986
C．1992 D．1984
3．我國(guó)( )年先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。
A．1990 B．1992
C．1988 D．1986
4．上海證券交易所的開業(yè)時(shí)間是( )。
A．1990年7月3日 B．1990年12月19日
C．1991年7月3日 D．1991年12月19日
5．深圳證券交易所的開業(yè)時(shí)間是( )。
A．1990年7月3日 B．1990年12月19日
C．1991年7月3日 D．1991年12月19日
6．B股最先在( )交易所上市。
A．上海 B．深圳
C．香港 D．紐約
7．1992年，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程開始的是( )的上市。
A．可轉(zhuǎn)換債券 B．優(yōu)先股
C．人民幣特種股票 D．轉(zhuǎn)配股
8．下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是( )。
A．上市公司及時(shí)公布財(cái)務(wù)報(bào)表
B．上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
C．僅要求上市公司及時(shí)披露信息
D．公開原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)
9．下列關(guān)于公平原則的敘述，正確的是( )。
A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)
B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利
10．證券交易不包括( )。
A．股票交易 B．物物交換
C．債券交易 D．基金交易
11．股票交易的報(bào)價(jià)方式不包括( )。
A．口頭報(bào)價(jià) B．書面報(bào)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià) D．電腦報(bào)價(jià)
12．債券市場(chǎng)上的交易品種不包括( )。
A．政府債券 B．公司債券
C．企業(yè)債券 D．金融債券
13．下列債券交易價(jià)格的描述，正確的是( )。
A．全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以凈價(jià)清算交割
B．全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以全價(jià)清算交割
C．凈價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以凈價(jià)清算交割
D．凈價(jià)交易是以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以凈價(jià)清算交割
14．在凈價(jià)交易方式下，利息的計(jì)算周期是( )。
A．日 B．周
C．月 D．年
15．目前我國(guó)國(guó)債交易采取的是( )。
A．拍賣交易 B．對(duì)敲交易
C．全價(jià)交易 D．凈價(jià)交易
16．從( )開始，我國(guó)在國(guó)債交易中采取凈價(jià)交易方式。
A．2002年3月25日 B．2002年4月1日
C．1990年12月19日 D．1991年7月3日
17．下列關(guān)于基金的敘述，正確的是( )。
A．封閉式基金的總量是不固定的
B．封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣
C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D．開放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易
18．下列關(guān)于開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說(shuō)法，正確的是( )。
A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
B．以資產(chǎn)凈值確定
C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D．以資產(chǎn)總值確定
19．以下關(guān)于回購(gòu)交易的表述，正確的是( )。
A．回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方
B，債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)
D．債券回購(gòu)期限一般不超過(guò)一年
20．以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是( )。
A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票
D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息
21．可轉(zhuǎn)換債券是指該債券能在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成( )。
A．基金 B．任意證券
C．優(yōu)先股 D．普通股
22．以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是( )。
A．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買入公司發(fā)行的股票
B．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
C．認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
D．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
23．金融期貨的種類不包括( )。
A．外匯期貨 B．利率期貨
C．股指期貨 D．商品期貨
24．金融期貨交易中進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的對(duì)象是( )。
A．金融期貨 B．金融產(chǎn)品
C．金融衍生工具 D．金融期貨合約
25．金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是( )。
A．金融期貨 B．金融期權(quán)合約
C．金融衍生工具 D．金融期貨合約
26．金融期權(quán)不包括( )。
A．利率期權(quán) B．外匯期權(quán)
C．國(guó)債期權(quán) D．股票期權(quán)
27．下列關(guān)于期貨、期權(quán)的描述，不正確的是( )。
A．目前我國(guó)證券市場(chǎng)上還沒有金融期貨交易
B．期權(quán)持有者可以放棄以約定價(jià)格買入或賣出的權(quán)利
C．金融期貨交易是在約定時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量期貨合約的交易行為
D．金融期權(quán)交易是在約定時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量期貨合約的交易行為
28．下列金融期權(quán)中，不存在期貨期權(quán)的是( )。
A．股票期權(quán) B．外匯期權(quán)
C．利率期權(quán) D．股指期權(quán)
29．下列關(guān)于證券投資者的描述，不正確的是( )。
A．投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
B．法人也可以買賣證券
C．國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托入
D．證券從業(yè)人員不準(zhǔn)買賣股票、國(guó)債和基金
30．下列能成為證券交易委托人的是( )。
A．未成年人未經(jīng)監(jiān)護(hù)人允許
B．受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
C．法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者
D．個(gè)體工商業(yè)主