. 連續(xù)競價
按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為（?。?單項選擇題)
1: A：30－15：00 [錯]
2: B：9：25－11：30、 13：00－15：00 [錯]
3: C：9：25－11：00、 13：00－15：00 [錯]
4: D：9：30－11：00、 13：00－15：00 [對]
2. 上海證券交易所上市證券分紅派息
關于上海證券交易所上市A股的分紅派息日程安排，下列說法正確的是（?。?。(不定項選擇題)
1: A：證券發(fā)行人在實施權益分派公告日5個交易日前，要向中國證券登記結(jié)算公司上海分公司提交紅利派發(fā)相關申請材料 [對]
2: B：證券發(fā)行人應在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日3個交易日前，向上海證券交易所申請信息披露 [對]
3: C：證券發(fā)行人應中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日5個交易日前，向上海證券信息公司申請信息披露 [錯]
4: D：證券發(fā)行人應在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國證券登記結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。 [對]
3. 大宗交易
根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)則的規(guī)定，B股大宗交易的最低限額為（ ）。(單項選擇題)
1: A：數(shù)量在10萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上 [錯]
2: B：數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 [對]
3: C：數(shù)量在10萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 [錯]
4: D：數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上 [錯]
4. 回購交易的條件
某公司有X品種國債1000元，折合標準券1500元，當日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按（）的規(guī)定予以處罰。(單項選擇題)
1: A：透支行為 [錯]
2: B：賣空國債行為 [對]
3: C：信用交易行為 [錯]
4: D：操縱市場行為 [錯]
5. 委托申報原則
在下列各項委托方式中，投資者采用（?。r，身份確認可不由密碼控制。(單項選擇題)
1: A：電話自動委托 [錯]
2: B：電話轉(zhuǎn)委托 [對]
3: C：自助委托 [錯]
4: D：網(wǎng)上委托 [錯]
6. 掛牌、摘牌、停牌與復牌
對于開市期間停牌的申報問題，上海證券交易所和深圳證券交易所在處理上相同的地方有（ ）。(不定項選擇題)
1: A：停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易 [對]
2: B：停牌期間可以申報 [錯]
3: C：停牌期間有可能發(fā)生申報撤銷 [對]
4: D：復牌時對申報實行連續(xù)競價 [錯]
7. 回購交易的條件
開展證券回購業(yè)務的條件有（）。(不定項選擇題)
1: A：用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會批準發(fā)行的金融債券 [錯]
2: B：用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券 [對]
3: C：以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構存放足夠的標準券 [對]
4: D：以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收 [對]
8. 網(wǎng)上定價發(fā)行
關于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是（?。?單項選擇題)
1: A：發(fā)行價格的確定方式不同 [對]
2: B：發(fā)行時間的確定方式不同 [錯]
3: C：發(fā)行場所的確定方式不同 [錯]
4: D：發(fā)行對象的確定方式不同 [錯]
9. 代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則
按照我國現(xiàn)行規(guī)定，關于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，以下說法正確的有（ ?。?。(不定項選擇題)
1: A：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以連續(xù)競價方式配對成交 [錯]
2: B：證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息 [對]
3: C：投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定要繳納手續(xù)費 [對]
4: D：投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定不必繳納印花稅 [錯]
10. 委托人的權利與義務
下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是（?。?。(單項選擇題)
1: A：如實填寫開戶書 [錯]
2: B：了解交易風險，明確買賣方式 [錯]
3: C：選擇經(jīng)紀商 [對]
4: D：采用正確的委托手段 [錯]
11. 營業(yè)部財務管理主要內(nèi)容、基本要求及會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
證券營業(yè)部在實行財務管理時的基本要求不包括（）。 (單項選擇題)
1: A：遵守國家有關法律、法規(guī)和方針政策 [錯]
2: B：做好財務管理的基礎工作，嚴格執(zhí)行會計核算制度 [錯]
3: C：建立健全營業(yè)部的財務管理規(guī)定、實施細則 [錯]
4: D：公開營業(yè)部各種財務信息資料 [對]
12. 證券營業(yè)部的設立條件與報批程序
證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會派出機構申請撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構批準后（）撤銷。 (單項選擇題)
1: A：1個月內(nèi) [錯]
2: B：3個月內(nèi) [對]
3: C：6個月內(nèi) [錯]
4: D：一年內(nèi) [錯]
13. 證券交易發(fā)展歷程
(),深圳證券交易所正式開業(yè). (單項選擇題)
1: A：1990年2月 [錯]
2: B：1991年7月 [對]
3: C：1991年2月 [錯]
4: D：1991年11月 [錯]
14. 證券交易所債券回購交易程序
證券交易所回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構據(jù)此進行資金和債券的清算和交割。 (單項選擇題)
1: A：證券公司營業(yè)部 [錯]
2: B：中央國債登記結(jié)算公司 [錯]
3: C：證券交易所 [對]
4: D：同業(yè)拆借中心 [錯]
15. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務含義
下列關于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的描述不正確的是（）。 (單項選擇題)
1: A：由具有從事該業(yè)務資格的證券公司作為受托人 [錯]
2: B：證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同 [錯]
3: C：證券公司使用客戶委托的資產(chǎn) [錯]
4: D：證券公司實現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值 [對]
16. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司的權利和義務
下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中不屬客戶義務的是（）。 (單項選擇題)
1: A：按合同約定支付管理費、托管費 [錯]
2: B：保存交易記錄等資料至少7年 [對]
3: C：對資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾 [錯]
4: D：按合同約定承擔投資的風險 [錯]
17. 營業(yè)部的安全管理
發(fā)現(xiàn)問題并按預案程序及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的（）。 (單項選擇題)
1: A：誰主管誰負責 [錯]
2: B：快速反應 [對]
3: C：重點保護 [錯]
4: D：輸導化解 [錯]
18. 取得席位的條件、程序和批準
在我國,證券公司取得交易席位,應向()提出申請. (單項選擇題)
1: A:中國證監(jiān)會 [錯]
2: B:當?shù)刈C管辦 [錯]
3: C:證券交易所 [對]
4: D:證券業(yè)協(xié)會 [錯]
19. 證券服務部的管理
證券服務部籌建期為（）。 (單項選擇題)
1: A：1個月 [錯]
2: B：2個月 [錯]
3: C：3個月 [對]
4: D：6個月 [錯]
20. 回購交易券種
交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是（）。 (單項選擇題)
1: A：國債 [對]
2: B：企業(yè)債 [錯]
3: C：融資券 [錯]
4: D：特種金融債券 [錯]
按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為（?。?單項選擇題)
1: A：30－15：00 [錯]
2: B：9：25－11：30、 13：00－15：00 [錯]
3: C：9：25－11：00、 13：00－15：00 [錯]
4: D：9：30－11：00、 13：00－15：00 [對]
2. 上海證券交易所上市證券分紅派息
關于上海證券交易所上市A股的分紅派息日程安排，下列說法正確的是（?。?。(不定項選擇題)
1: A：證券發(fā)行人在實施權益分派公告日5個交易日前，要向中國證券登記結(jié)算公司上海分公司提交紅利派發(fā)相關申請材料 [對]
2: B：證券發(fā)行人應在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日3個交易日前，向上海證券交易所申請信息披露 [對]
3: C：證券發(fā)行人應中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日5個交易日前，向上海證券信息公司申請信息披露 [錯]
4: D：證券發(fā)行人應在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國證券登記結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。 [對]
3. 大宗交易
根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)則的規(guī)定，B股大宗交易的最低限額為（ ）。(單項選擇題)
1: A：數(shù)量在10萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上 [錯]
2: B：數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 [對]
3: C：數(shù)量在10萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 [錯]
4: D：數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上 [錯]
4. 回購交易的條件
某公司有X品種國債1000元，折合標準券1500元，當日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按（）的規(guī)定予以處罰。(單項選擇題)
1: A：透支行為 [錯]
2: B：賣空國債行為 [對]
3: C：信用交易行為 [錯]
4: D：操縱市場行為 [錯]
5. 委托申報原則
在下列各項委托方式中，投資者采用（?。r，身份確認可不由密碼控制。(單項選擇題)
1: A：電話自動委托 [錯]
2: B：電話轉(zhuǎn)委托 [對]
3: C：自助委托 [錯]
4: D：網(wǎng)上委托 [錯]
6. 掛牌、摘牌、停牌與復牌
對于開市期間停牌的申報問題，上海證券交易所和深圳證券交易所在處理上相同的地方有（ ）。(不定項選擇題)
1: A：停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易 [對]
2: B：停牌期間可以申報 [錯]
3: C：停牌期間有可能發(fā)生申報撤銷 [對]
4: D：復牌時對申報實行連續(xù)競價 [錯]
7. 回購交易的條件
開展證券回購業(yè)務的條件有（）。(不定項選擇題)
1: A：用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會批準發(fā)行的金融債券 [錯]
2: B：用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券 [對]
3: C：以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構存放足夠的標準券 [對]
4: D：以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收 [對]
8. 網(wǎng)上定價發(fā)行
關于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是（?。?單項選擇題)
1: A：發(fā)行價格的確定方式不同 [對]
2: B：發(fā)行時間的確定方式不同 [錯]
3: C：發(fā)行場所的確定方式不同 [錯]
4: D：發(fā)行對象的確定方式不同 [錯]
9. 代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則
按照我國現(xiàn)行規(guī)定，關于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，以下說法正確的有（ ?。?。(不定項選擇題)
1: A：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以連續(xù)競價方式配對成交 [錯]
2: B：證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息 [對]
3: C：投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定要繳納手續(xù)費 [對]
4: D：投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定不必繳納印花稅 [錯]
10. 委托人的權利與義務
下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是（?。?。(單項選擇題)
1: A：如實填寫開戶書 [錯]
2: B：了解交易風險，明確買賣方式 [錯]
3: C：選擇經(jīng)紀商 [對]
4: D：采用正確的委托手段 [錯]
11. 營業(yè)部財務管理主要內(nèi)容、基本要求及會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
證券營業(yè)部在實行財務管理時的基本要求不包括（）。 (單項選擇題)
1: A：遵守國家有關法律、法規(guī)和方針政策 [錯]
2: B：做好財務管理的基礎工作，嚴格執(zhí)行會計核算制度 [錯]
3: C：建立健全營業(yè)部的財務管理規(guī)定、實施細則 [錯]
4: D：公開營業(yè)部各種財務信息資料 [對]
12. 證券營業(yè)部的設立條件與報批程序
證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會派出機構申請撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構批準后（）撤銷。 (單項選擇題)
1: A：1個月內(nèi) [錯]
2: B：3個月內(nèi) [對]
3: C：6個月內(nèi) [錯]
4: D：一年內(nèi) [錯]
13. 證券交易發(fā)展歷程
(),深圳證券交易所正式開業(yè). (單項選擇題)
1: A：1990年2月 [錯]
2: B：1991年7月 [對]
3: C：1991年2月 [錯]
4: D：1991年11月 [錯]
14. 證券交易所債券回購交易程序
證券交易所回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構據(jù)此進行資金和債券的清算和交割。 (單項選擇題)
1: A：證券公司營業(yè)部 [錯]
2: B：中央國債登記結(jié)算公司 [錯]
3: C：證券交易所 [對]
4: D：同業(yè)拆借中心 [錯]
15. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務含義
下列關于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的描述不正確的是（）。 (單項選擇題)
1: A：由具有從事該業(yè)務資格的證券公司作為受托人 [錯]
2: B：證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同 [錯]
3: C：證券公司使用客戶委托的資產(chǎn) [錯]
4: D：證券公司實現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值 [對]
16. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司的權利和義務
下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中不屬客戶義務的是（）。 (單項選擇題)
1: A：按合同約定支付管理費、托管費 [錯]
2: B：保存交易記錄等資料至少7年 [對]
3: C：對資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾 [錯]
4: D：按合同約定承擔投資的風險 [錯]
17. 營業(yè)部的安全管理
發(fā)現(xiàn)問題并按預案程序及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的（）。 (單項選擇題)
1: A：誰主管誰負責 [錯]
2: B：快速反應 [對]
3: C：重點保護 [錯]
4: D：輸導化解 [錯]
18. 取得席位的條件、程序和批準
在我國,證券公司取得交易席位,應向()提出申請. (單項選擇題)
1: A:中國證監(jiān)會 [錯]
2: B:當?shù)刈C管辦 [錯]
3: C:證券交易所 [對]
4: D:證券業(yè)協(xié)會 [錯]
19. 證券服務部的管理
證券服務部籌建期為（）。 (單項選擇題)
1: A：1個月 [錯]
2: B：2個月 [錯]
3: C：3個月 [對]
4: D：6個月 [錯]
20. 回購交易券種
交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是（）。 (單項選擇題)
1: A：國債 [對]
2: B：企業(yè)債 [錯]
3: C：融資券 [錯]
4: D：特種金融債券 [錯]