41. 合格境外機構投資者證券交易管理
按照我國現行規(guī)定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，應委托1家具有交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業(yè)務。
[對]
42. 客戶資產管理業(yè)務的禁止行為
客戶資產管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔損失。
[錯]
43. 代辦股份轉讓的基本規(guī)則
投資者參與股份轉讓，必須開立非上市股份公司股份轉讓賬戶。
[對]
44. 網上累計投標詢價發(fā)行的規(guī)則
根據網上累計投標詢價發(fā)行的規(guī)則，當有效申購數量小于或等于公開發(fā)行總量時，認購價格為詢價區(qū)間的底價。
[對]
45. 代辦股份轉讓的基本規(guī)則
投資者進行股份轉讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的A股賬戶。
[錯]
46. 代辦業(yè)務范圍
代辦股份轉讓主辦券商代辦業(yè)務之一是向投資者揭示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓。
[對]
47. 深圳證券交易所上市證券分紅派息
若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日，則紅利應在T＋3日到達投資者賬上。
[錯]
48. 證券交易所會員的定義
非法人地位的境內證券經營機構經申請可以成為交易所的普通會員.
[錯]
49. 客戶資產管理業(yè)務的監(jiān)督檢查
證券公司進行年度審計時，應要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。
[對]
50. 一般交割交收方式及適用范圍
例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第十五個營業(yè)日內進行交割、交收。
[錯]
51. 證券價格有效申報范圍
對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調整有效競價范圍并予以公告。
[對]
52. 取得席位的條件、程序和批準
在我國,證券交易席位的編號是由中國證監(jiān)會負責安排的.
[錯]
53. 委托指令的基本要素
證券經紀商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。
[錯]
54. 客戶資產管理業(yè)務中證券公司的權利和義務
在集合資產管理計劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產管理計劃。
[錯]
55. 經紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查
證券交易所是證券經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。
[對]
56. 營業(yè)部的安全管理
證券營業(yè)部對支票等重要票據應確定由一名出納員專人保管，停業(yè)時鎖入保險箱內；印鑒、支票專用章要確定由一名會計人員專人保存，平時要注意保管。
[對]
57. 掛牌、摘牌、停牌與復牌
根據有關規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。
[錯]
58. 回購交易清算的特點
證券回購的清算特點是一次交易、二次清算。
[對]
59. 客戶資產管理業(yè)務資格
綜合類證券公司才能從事客戶資產管理業(yè)務。
[對]
60. 證券交易的風險防范
證券公司證券自營業(yè)務帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產或證券營運資金的50%.
[錯]
按照我國現行規(guī)定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，應委托1家具有交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業(yè)務。
[對]
42. 客戶資產管理業(yè)務的禁止行為
客戶資產管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔損失。
[錯]
43. 代辦股份轉讓的基本規(guī)則
投資者參與股份轉讓，必須開立非上市股份公司股份轉讓賬戶。
[對]
44. 網上累計投標詢價發(fā)行的規(guī)則
根據網上累計投標詢價發(fā)行的規(guī)則，當有效申購數量小于或等于公開發(fā)行總量時，認購價格為詢價區(qū)間的底價。
[對]
45. 代辦股份轉讓的基本規(guī)則
投資者進行股份轉讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的A股賬戶。
[錯]
46. 代辦業(yè)務范圍
代辦股份轉讓主辦券商代辦業(yè)務之一是向投資者揭示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓。
[對]
47. 深圳證券交易所上市證券分紅派息
若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日，則紅利應在T＋3日到達投資者賬上。
[錯]
48. 證券交易所會員的定義
非法人地位的境內證券經營機構經申請可以成為交易所的普通會員.
[錯]
49. 客戶資產管理業(yè)務的監(jiān)督檢查
證券公司進行年度審計時，應要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。
[對]
50. 一般交割交收方式及適用范圍
例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第十五個營業(yè)日內進行交割、交收。
[錯]
51. 證券價格有效申報范圍
對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調整有效競價范圍并予以公告。
[對]
52. 取得席位的條件、程序和批準
在我國,證券交易席位的編號是由中國證監(jiān)會負責安排的.
[錯]
53. 委托指令的基本要素
證券經紀商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。
[錯]
54. 客戶資產管理業(yè)務中證券公司的權利和義務
在集合資產管理計劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產管理計劃。
[錯]
55. 經紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查
證券交易所是證券經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。
[對]
56. 營業(yè)部的安全管理
證券營業(yè)部對支票等重要票據應確定由一名出納員專人保管，停業(yè)時鎖入保險箱內；印鑒、支票專用章要確定由一名會計人員專人保存，平時要注意保管。
[對]
57. 掛牌、摘牌、停牌與復牌
根據有關規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。
[錯]
58. 回購交易清算的特點
證券回購的清算特點是一次交易、二次清算。
[對]
59. 客戶資產管理業(yè)務資格
綜合類證券公司才能從事客戶資產管理業(yè)務。
[對]
60. 證券交易的風險防范
證券公司證券自營業(yè)務帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產或證券營運資金的50%.
[錯]