51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內容有________。
A． 管理體系
B． 硬件設施
C． 軟件環(huán)境
D． 數據管理
E． 技術事故的防范與處理
52．證券營業(yè)部技術人員管理的內容包括________。
A． 證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人
B． 技術人員不少于本單位總人數的10%
C． 信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應定期或不定期輪換
53．證券營業(yè)部財務管理制度的主要內容包括________。
A． 認真履行財務管理工作職責
B． 嚴格執(zhí)行國家有關部門制定的各項財務規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類資金和財產的管理和使用情況
D． 正確核算各項財務收支
E． 進行嚴格的內部管理
55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。
A． 法律風險
B． 政策風險
C． 市場風險
D． 經營風險
E． 管理風險
56．證券交易系統(tǒng)性風險包括________。
A． 利率風險
B． 購買力風險
C． 經濟風險
D． 政治風險
E． 轉換風險
57．證券經紀業(yè)務的經營管理風險主要有下列情形________。
A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C． 無權或越權代理而造成的風險
D． 技術原因而造成的風險
E． 交割失誤引起的風險
58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監(jiān)控。
A． 資產流動比率
B． 資產速動比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉率
E． 資產負債率
59．風險準備金提存的用途主要有________。
A． 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C． 補償自營買賣中的損失
D． 彌補保證金損失
E． 彌補信用風險損失
60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________。
A． 明確界定權限范圍
B． 制定各種量化指標和技術性措施
C． 加強內部控制
D． 加強財務管理
E． 建立健全、完善的內部監(jiān)控體系
A． 管理體系
B． 硬件設施
C． 軟件環(huán)境
D． 數據管理
E． 技術事故的防范與處理
52．證券營業(yè)部技術人員管理的內容包括________。
A． 證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人
B． 技術人員不少于本單位總人數的10%
C． 信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應定期或不定期輪換
53．證券營業(yè)部財務管理制度的主要內容包括________。
A． 認真履行財務管理工作職責
B． 嚴格執(zhí)行國家有關部門制定的各項財務規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類資金和財產的管理和使用情況
D． 正確核算各項財務收支
E． 進行嚴格的內部管理
55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。
A． 法律風險
B． 政策風險
C． 市場風險
D． 經營風險
E． 管理風險
56．證券交易系統(tǒng)性風險包括________。
A． 利率風險
B． 購買力風險
C． 經濟風險
D． 政治風險
E． 轉換風險
57．證券經紀業(yè)務的經營管理風險主要有下列情形________。
A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C． 無權或越權代理而造成的風險
D． 技術原因而造成的風險
E． 交割失誤引起的風險
58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監(jiān)控。
A． 資產流動比率
B． 資產速動比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉率
E． 資產負債率
59．風險準備金提存的用途主要有________。
A． 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C． 補償自營買賣中的損失
D． 彌補保證金損失
E． 彌補信用風險損失
60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________。
A． 明確界定權限范圍
B． 制定各種量化指標和技術性措施
C． 加強內部控制
D． 加強財務管理
E． 建立健全、完善的內部監(jiān)控體系