21．新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有________。
A． 投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B． 申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C． 申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中
D． 申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)配合主承銷商和會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資
E． 申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽
22．下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。
A． 交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)
B． 在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證
C． 證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)
D． 每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)
E． 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
23．上海證券交易所傭金規(guī)定有________。
A． A股的傭金為成交金額的0.35%
B． B股的傭金為成交額的0.6%
C． 債券的傭金為成交額的0.2%
D． 基金的傭金為成交額的0.35%
E． 三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%
24．證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________。
A． 制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B． 確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C． 要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告
D． 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
E． 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年
26．證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對手的自主性
27．證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列材料________。
A． 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”
B． 機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本
C． 由機構(gòu)批設(shè)機關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D． 證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明
E． 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金的驗資證明
28．下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A． 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
29．證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
A． 欺詐客戶
B． 假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C． 將自營賬戶借給他人使用
D． 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券
30．自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。
A． 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B． 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C． 自營部門定期與財會部門對賬
D． 建立定期報告制度
E． 公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管
A． 投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B． 申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C． 申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中
D． 申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)配合主承銷商和會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資
E． 申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽
22．下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。
A． 交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)
B． 在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證
C． 證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)
D． 每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)
E． 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
23．上海證券交易所傭金規(guī)定有________。
A． A股的傭金為成交金額的0.35%
B． B股的傭金為成交額的0.6%
C． 債券的傭金為成交額的0.2%
D． 基金的傭金為成交額的0.35%
E． 三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%
24．證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________。
A． 制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B． 確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C． 要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告
D． 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
E． 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年
26．證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對手的自主性
27．證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列材料________。
A． 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”
B． 機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本
C． 由機構(gòu)批設(shè)機關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D． 證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明
E． 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金的驗資證明
28．下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A． 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
29．證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
A． 欺詐客戶
B． 假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C． 將自營賬戶借給他人使用
D． 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券
30．自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。
A． 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B． 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C． 自營部門定期與財會部門對賬
D． 建立定期報告制度
E． 公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管