41．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A． 當日開盤價
B． 當日收盤價
C． 當日按成交量的加權平均價
D． 當日開盤價與收盤價的均價
42．證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是________。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
43．對申請證券自營業(yè)務資格的程序，不正確的說法是________。
A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務管理辦法》中相關條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關文件
C． 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內對申請文件進行審查
D． 經審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內可繼續(xù)申請
44．申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過__________的證券公司，應報送從開業(yè)時起至上一年度末的經營證券業(yè)務情況說明。
A． 一年
B． 二年
C． 三年
D． 四年
45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前______內，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產負債表等報表。
A． 兩個月
B． 三個月
C． 六個月
D． 一年
46．下列不屬于非交易性過戶的是________。
A． 因繼承而發(fā)生的股權變更
B． 因財產分割而發(fā)生的股權變更
C． 因法院判決而發(fā)生的股權變更
D． 賬戶掛失轉戶
47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。
A． 股票
B． 基金
C． 國債
D． 利率
48．我國證券回購的核心內容為________。
A． 股票回購
B． 債券回購
C． 基金回購
D． 以上都是
49．投資者進行回購交易時，因代理而產生的風險應由___________承擔。
A． 投資者本人
B． 證券公司
C． 雙方各承擔一部分
D． 視具體情況而定
50．關于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________。
A． 在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出
B． 成交后由證券登記結算機構根據(jù)成交記錄和有關規(guī)則進行清算、交割
C． 到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產生一條反向成交記錄
D． 在回購到期時，反向交易中心處于買入地位
A． 當日開盤價
B． 當日收盤價
C． 當日按成交量的加權平均價
D． 當日開盤價與收盤價的均價
42．證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是________。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
43．對申請證券自營業(yè)務資格的程序，不正確的說法是________。
A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務管理辦法》中相關條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關文件
C． 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內對申請文件進行審查
D． 經審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內可繼續(xù)申請
44．申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過__________的證券公司，應報送從開業(yè)時起至上一年度末的經營證券業(yè)務情況說明。
A． 一年
B． 二年
C． 三年
D． 四年
45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前______內，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產負債表等報表。
A． 兩個月
B． 三個月
C． 六個月
D． 一年
46．下列不屬于非交易性過戶的是________。
A． 因繼承而發(fā)生的股權變更
B． 因財產分割而發(fā)生的股權變更
C． 因法院判決而發(fā)生的股權變更
D． 賬戶掛失轉戶
47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。
A． 股票
B． 基金
C． 國債
D． 利率
48．我國證券回購的核心內容為________。
A． 股票回購
B． 債券回購
C． 基金回購
D． 以上都是
49．投資者進行回購交易時，因代理而產生的風險應由___________承擔。
A． 投資者本人
B． 證券公司
C． 雙方各承擔一部分
D． 視具體情況而定
50．關于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________。
A． 在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出
B． 成交后由證券登記結算機構根據(jù)成交記錄和有關規(guī)則進行清算、交割
C． 到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產生一條反向成交記錄
D． 在回購到期時，反向交易中心處于買入地位