50.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 。
A. 人事管理制度
B. 設(shè)備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營(yíng)業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn) 。
A. 交易手段高效化
B. 服務(wù)功能自動(dòng)化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E. 業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為 。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為 。
A. 出納差錯(cuò)
B. 交易差錯(cuò)
C. 事故性差錯(cuò)
D. 責(zé)任性差錯(cuò)
E. 技術(shù)性差錯(cuò)
54.對(duì)客戶資金，營(yíng)業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 。
A. 分帳管理
B. 計(jì)息
C. 對(duì)帳
D. 嚴(yán)禁信用交易
E. 存取款自由
55.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 。
A.“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括 。
A. 政策風(fēng)險(xiǎn)
B. 基本風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
57.下列 屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。
A. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B. 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C. 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D. 交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)
E. 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
58.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為 。
A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C. 補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款
59.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)定 等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A. 資本充足率
B. 資產(chǎn)負(fù)債率
C. 資金周轉(zhuǎn)率
D. 資產(chǎn)速動(dòng)比率
E. 存貨周轉(zhuǎn)率
60.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有 。
A. 嚴(yán)格操作規(guī)程
B. 提高員工素質(zhì)
C. 嚴(yán)格內(nèi)部管理
D. 設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)
E. 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
三．判斷題
1.證券交易的根源是證券流動(dòng)性的內(nèi)在要求。
2.上市公司進(jìn)行并購后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應(yīng)終止上市。
3.證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格,因此,證券交易所具有價(jià)格決定的功能。
4.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可以在至少保留一個(gè)席位的前提下，向其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓其取得的交易席位。
5.有形席位和無形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實(shí)際工作位置。
6.辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。
7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶。
8.同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，可以不需進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。
9.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。
10.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，在任何情況下，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁向任何人泄露。
11.在法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許下，未成年人可以開設(shè)證券帳戶。
12. 上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結(jié)算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。
A. 人事管理制度
B. 設(shè)備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營(yíng)業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn) 。
A. 交易手段高效化
B. 服務(wù)功能自動(dòng)化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E. 業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為 。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為 。
A. 出納差錯(cuò)
B. 交易差錯(cuò)
C. 事故性差錯(cuò)
D. 責(zé)任性差錯(cuò)
E. 技術(shù)性差錯(cuò)
54.對(duì)客戶資金，營(yíng)業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 。
A. 分帳管理
B. 計(jì)息
C. 對(duì)帳
D. 嚴(yán)禁信用交易
E. 存取款自由
55.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 。
A.“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括 。
A. 政策風(fēng)險(xiǎn)
B. 基本風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
57.下列 屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。
A. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B. 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C. 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D. 交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)
E. 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
58.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為 。
A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C. 補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款
59.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)定 等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A. 資本充足率
B. 資產(chǎn)負(fù)債率
C. 資金周轉(zhuǎn)率
D. 資產(chǎn)速動(dòng)比率
E. 存貨周轉(zhuǎn)率
60.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有 。
A. 嚴(yán)格操作規(guī)程
B. 提高員工素質(zhì)
C. 嚴(yán)格內(nèi)部管理
D. 設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)
E. 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
三．判斷題
1.證券交易的根源是證券流動(dòng)性的內(nèi)在要求。
2.上市公司進(jìn)行并購后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應(yīng)終止上市。
3.證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格,因此,證券交易所具有價(jià)格決定的功能。
4.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可以在至少保留一個(gè)席位的前提下，向其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓其取得的交易席位。
5.有形席位和無形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實(shí)際工作位置。
6.辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。
7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶。
8.同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，可以不需進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。
9.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。
10.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，在任何情況下，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁向任何人泄露。
11.在法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許下，未成年人可以開設(shè)證券帳戶。
12. 上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結(jié)算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。