58.證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括 等。
A. 財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理
B. 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
C. 分帳管理、記息、對(duì)帳
D. 財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理
59.證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種。
A. 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
B. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C. 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
D. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
60.證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于 平方米。
A. 25B. 30C. 40D. 5061.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為 。
A. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B. 基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
62.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)一般包括 。
A. 利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)
B. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
C. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)
D. 利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
63.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范通?？蓮?等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
64.1999年12月財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總資本的差額按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的 差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤(rùn)的 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A. 1% 10%B. 5% 10%C. 2% 5%D. 10% 1e.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通常可從 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
66.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向________報(bào)批。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 國(guó)務(wù)院
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 工商行政管理部門
67.不屬于股票交易異常波動(dòng)的是 。
A. 某只股票連續(xù)5個(gè)交易日列入“股票、基金公開(kāi)信息”
B. 某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)5個(gè)交易日達(dá)到15%C. 某只股票的日成交金額連續(xù)5個(gè)交易日逐日增加50%D. 某只股票的價(jià)格連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制
68.除________只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。
A. 外匯期權(quán)
B. 利率期權(quán)
C. 股票期權(quán)
D. 股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)
69.存托憑證可以使投資者_(dá)_______國(guó)際管理費(fèi)用。
A. 在國(guó)內(nèi)支付
B. 少付
C. 正常支付
D. 免付
70.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的 。
A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%
二. 多項(xiàng)選擇題
1.以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是 。
A. 1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B. 1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)
C. 從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)
D. 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E. 1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市
2.按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買的證券可以進(jìn)行________的了解。
A. 充分
B. 真實(shí)
C. 準(zhǔn)確
D. 完整
E. 公開(kāi)
A. 財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理
B. 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
C. 分帳管理、記息、對(duì)帳
D. 財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理
59.證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種。
A. 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
B. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C. 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
D. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
60.證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于 平方米。
A. 25B. 30C. 40D. 5061.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為 。
A. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B. 基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
62.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)一般包括 。
A. 利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)
B. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
C. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)
D. 利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
63.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范通?？蓮?等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
64.1999年12月財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總資本的差額按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的 差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤(rùn)的 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A. 1% 10%B. 5% 10%C. 2% 5%D. 10% 1e.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通常可從 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
66.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向________報(bào)批。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 國(guó)務(wù)院
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 工商行政管理部門
67.不屬于股票交易異常波動(dòng)的是 。
A. 某只股票連續(xù)5個(gè)交易日列入“股票、基金公開(kāi)信息”
B. 某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)5個(gè)交易日達(dá)到15%C. 某只股票的日成交金額連續(xù)5個(gè)交易日逐日增加50%D. 某只股票的價(jià)格連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制
68.除________只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。
A. 外匯期權(quán)
B. 利率期權(quán)
C. 股票期權(quán)
D. 股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)
69.存托憑證可以使投資者_(dá)_______國(guó)際管理費(fèi)用。
A. 在國(guó)內(nèi)支付
B. 少付
C. 正常支付
D. 免付
70.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的 。
A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%
二. 多項(xiàng)選擇題
1.以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是 。
A. 1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B. 1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)
C. 從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)
D. 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E. 1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市
2.按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買的證券可以進(jìn)行________的了解。
A. 充分
B. 真實(shí)
C. 準(zhǔn)確
D. 完整
E. 公開(kāi)