43.回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由 電腦主機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。
A. 證券公司
B. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C. 交易所
D. 債券發(fā)行人
44.對(duì)于 方來說，在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。
A. 以券融資
B. 以資融券
C. 以券融券
D. 以資融資
45.嚴(yán)格的說，在證券回購(gòu)交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng) 回購(gòu)抵押的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。
A.等于
B.小于
C.大于
D.約等于
46.回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購(gòu)的 。
A. 收益與風(fēng)險(xiǎn)
B. 成本與風(fēng)險(xiǎn)
C. 收益與流動(dòng)性
D. 收益與成本
47.所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分 、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A. 回購(gòu)期限
B. 回購(gòu)利率
C. 回購(gòu)主體
D. 回購(gòu)場(chǎng)所
48.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是 ，即10萬元面值及其整數(shù)倍。
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手
49.在回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值 元計(jì)算。
A. 100B. 1000C. 10000D. 10000050.折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及 ，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易所上市的國(guó)債鮮貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。
A. 市場(chǎng)利率
B. 市場(chǎng)價(jià)格
C. 風(fēng)險(xiǎn)
D. 面值
51.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括 等五個(gè)方面。
A. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
B. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案
C. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
52.證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過公司注冊(cè)資本的 ；證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣 萬元。
A. 40% 1000B. 30% 500C. 40% 500D. 50% 100053.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過 。
A. 3個(gè)月 1個(gè)月
B. 6個(gè)月 3個(gè)月
C. 3個(gè)月 3個(gè)月
D. 6個(gè)月 6個(gè)月
54.證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括 。
A. 數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面
B. 機(jī)型、容量、數(shù)量
C. 機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D. 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度
55.證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 。
A. 1 5%B. 3 8%C. 5 10%D. 2 10V.證券營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲(chǔ)到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 年。
A. 20B. 30C. 15D. 1057.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括 。
A. 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B. 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C. 職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
D. 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
A. 證券公司
B. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C. 交易所
D. 債券發(fā)行人
44.對(duì)于 方來說，在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。
A. 以券融資
B. 以資融券
C. 以券融券
D. 以資融資
45.嚴(yán)格的說，在證券回購(gòu)交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng) 回購(gòu)抵押的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。
A.等于
B.小于
C.大于
D.約等于
46.回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購(gòu)的 。
A. 收益與風(fēng)險(xiǎn)
B. 成本與風(fēng)險(xiǎn)
C. 收益與流動(dòng)性
D. 收益與成本
47.所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分 、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A. 回購(gòu)期限
B. 回購(gòu)利率
C. 回購(gòu)主體
D. 回購(gòu)場(chǎng)所
48.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是 ，即10萬元面值及其整數(shù)倍。
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手
49.在回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值 元計(jì)算。
A. 100B. 1000C. 10000D. 10000050.折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及 ，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易所上市的國(guó)債鮮貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。
A. 市場(chǎng)利率
B. 市場(chǎng)價(jià)格
C. 風(fēng)險(xiǎn)
D. 面值
51.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括 等五個(gè)方面。
A. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
B. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案
C. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
52.證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過公司注冊(cè)資本的 ；證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣 萬元。
A. 40% 1000B. 30% 500C. 40% 500D. 50% 100053.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過 。
A. 3個(gè)月 1個(gè)月
B. 6個(gè)月 3個(gè)月
C. 3個(gè)月 3個(gè)月
D. 6個(gè)月 6個(gè)月
54.證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括 。
A. 數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面
B. 機(jī)型、容量、數(shù)量
C. 機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D. 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度
55.證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 。
A. 1 5%B. 3 8%C. 5 10%D. 2 10V.證券營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲(chǔ)到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 年。
A. 20B. 30C. 15D. 1057.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括 。
A. 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B. 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C. 職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
D. 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)