16.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本的計(jì)算公式為 。
A. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）÷30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
B. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）×30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）÷30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
D. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）×30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
17.按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A. 交易品種的對象
B. 交易規(guī)模
C. 交易場所
D. 交易性質(zhì)
18.買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。這種方式被稱為 。
A. 全價(jià)交易
B. 凈價(jià)交易
C. 差價(jià)交易
D. 市價(jià)交易
19.下面的 不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A. 市場性
B. 連續(xù)性
C. 經(jīng)濟(jì)性
D. 公平性
20.根據(jù)中國證監(jiān)會2000年5月修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本方案公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后 內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)贈(zèng)）事項(xiàng)。
A. 1個(gè)月
B. 45天
C. 2個(gè)月
D. 90天
21.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有 。
A. 不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B. 不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
C. 不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
D. 不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
22.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是 。
A. 證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰
B. 設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
C. 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理
D. 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年
23.申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送 。
A. 中國人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）
B. 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”
C. 證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D. 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書”
24. 是證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
A. 證監(jiān)會收到完整申請材料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查
B. 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請
C. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
D. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
25.已取得證券自營業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會提出申請換發(fā)資格證書。
A. 半個(gè)月
B. 1個(gè)月
C. 2個(gè)月
D. 3個(gè)月
26. 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A. 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B. 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券
D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券
27.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 。
A. 30%B. 40%C. 50%D. 60(.下述 說法是正確的。
A. 證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶
B. 證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C. 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制
A. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）÷30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
B. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）×30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）÷30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
D. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）×30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
17.按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A. 交易品種的對象
B. 交易規(guī)模
C. 交易場所
D. 交易性質(zhì)
18.買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。這種方式被稱為 。
A. 全價(jià)交易
B. 凈價(jià)交易
C. 差價(jià)交易
D. 市價(jià)交易
19.下面的 不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A. 市場性
B. 連續(xù)性
C. 經(jīng)濟(jì)性
D. 公平性
20.根據(jù)中國證監(jiān)會2000年5月修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本方案公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后 內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)贈(zèng)）事項(xiàng)。
A. 1個(gè)月
B. 45天
C. 2個(gè)月
D. 90天
21.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有 。
A. 不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B. 不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
C. 不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
D. 不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
22.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是 。
A. 證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰
B. 設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
C. 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理
D. 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年
23.申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送 。
A. 中國人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）
B. 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”
C. 證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D. 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書”
24. 是證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
A. 證監(jiān)會收到完整申請材料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查
B. 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請
C. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
D. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
25.已取得證券自營業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會提出申請換發(fā)資格證書。
A. 半個(gè)月
B. 1個(gè)月
C. 2個(gè)月
D. 3個(gè)月
26. 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A. 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B. 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券
D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券
27.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 。
A. 30%B. 40%C. 50%D. 60(.下述 說法是正確的。
A. 證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶
B. 證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C. 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制