41、 上海證券交易所目前的國債回購品種有
A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天
42、 對證券回購的交易單位，正確的有
A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、 1手為1000元面額國債
C、 1手為100元面額國債
D、 深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍
E、 不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報
43、 申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有
A、 符合證券市場的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D、 證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
44、 申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件有
A、 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、 有健全的風(fēng)險管理制度
C、 營業(yè)場所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利
45、 證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有
A、 客戶開發(fā)
B、 客戶資料管理
C、 客戶需求調(diào)查
D、 客戶個性化服務(wù)
E、 客戶一般化服務(wù)
46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為
A、 出納差錯
B、 交易差錯
C、 事故性差錯
D、 責(zé)任性差錯
E、 技術(shù)性差錯
47、 對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有
A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B、 按差錯造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D、 撤消責(zé)任人職務(wù)
E、 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有
A、 保證正常交易原則
B、 控制風(fēng)險、降低損失原則
C、 維護(hù)社會安定原則
D、 及時報告、處置原則
E、 保證流動性原則
49、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有
A、 自助委托中斷
B、 遠(yuǎn)程終端中斷
C、 電話委托中斷
D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、 交易服務(wù)器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓
50、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度
A、 分賬管理
B、 計息
C、 對賬
D、 嚴(yán)禁信用交易
E、 存取款自由
A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天
42、 對證券回購的交易單位，正確的有
A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、 1手為1000元面額國債
C、 1手為100元面額國債
D、 深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍
E、 不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報
43、 申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有
A、 符合證券市場的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D、 證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
44、 申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件有
A、 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、 有健全的風(fēng)險管理制度
C、 營業(yè)場所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利
45、 證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有
A、 客戶開發(fā)
B、 客戶資料管理
C、 客戶需求調(diào)查
D、 客戶個性化服務(wù)
E、 客戶一般化服務(wù)
46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為
A、 出納差錯
B、 交易差錯
C、 事故性差錯
D、 責(zé)任性差錯
E、 技術(shù)性差錯
47、 對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有
A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B、 按差錯造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D、 撤消責(zé)任人職務(wù)
E、 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有
A、 保證正常交易原則
B、 控制風(fēng)險、降低損失原則
C、 維護(hù)社會安定原則
D、 及時報告、處置原則
E、 保證流動性原則
49、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有
A、 自助委托中斷
B、 遠(yuǎn)程終端中斷
C、 電話委托中斷
D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、 交易服務(wù)器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓
50、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度
A、 分賬管理
B、 計息
C、 對賬
D、 嚴(yán)禁信用交易
E、 存取款自由