31、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是
A、 雙向過戶原則
B、 凈額清算原則
C、 逐日盯市原則
D、 最小費(fèi)用原則
E、 錢貨兩清原則
32、 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為
A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算
B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
E、 T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸
33、 一般來(lái)說(shuō)，交割、交收方式可分為
A、 當(dāng)日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特約日交割、交收
E、 發(fā)行日交割、交收
34、 我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有
A、 T+0交割、交收
B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收
D、 T+3交割、交收
E、 T+4交割、交收
35、 對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有
A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶
B、 逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款
C、 T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款
E、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款
36、 股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有
A、 交易性過戶
B、 非交易性過戶
C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、 財(cái)產(chǎn)分割過戶
E、 法院判決過戶
37、 下列情況允許辦理非交易過戶的有
A、 符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更
B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
C、 因股票賬戶遺失而重新開戶
D、 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人
8、 我國(guó)開展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有
A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、 柜臺(tái)交易市場(chǎng)
D、 第三市場(chǎng)
E、 經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
39、 對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有
A、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
B、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
C、 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易
D、 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資
E、 禁止將回購(gòu)資金用于股本投資
40、 關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有
A、 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B、 我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式
C、 我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D、 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
E、 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
A、 雙向過戶原則
B、 凈額清算原則
C、 逐日盯市原則
D、 最小費(fèi)用原則
E、 錢貨兩清原則
32、 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為
A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算
B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
E、 T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸
33、 一般來(lái)說(shuō)，交割、交收方式可分為
A、 當(dāng)日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特約日交割、交收
E、 發(fā)行日交割、交收
34、 我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有
A、 T+0交割、交收
B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收
D、 T+3交割、交收
E、 T+4交割、交收
35、 對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有
A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶
B、 逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款
C、 T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款
E、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款
36、 股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有
A、 交易性過戶
B、 非交易性過戶
C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、 財(cái)產(chǎn)分割過戶
E、 法院判決過戶
37、 下列情況允許辦理非交易過戶的有
A、 符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更
B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
C、 因股票賬戶遺失而重新開戶
D、 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人
8、 我國(guó)開展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有
A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、 柜臺(tái)交易市場(chǎng)
D、 第三市場(chǎng)
E、 經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
39、 對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有
A、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
B、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
C、 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易
D、 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資
E、 禁止將回購(gòu)資金用于股本投資
40、 關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有
A、 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B、 我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式
C、 我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D、 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
E、 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍