第一部分：單選題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。
1。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
2。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
3。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4。國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》
2。公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。
1。20％
2。30％
3。40％
4。50％
3。按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品種的對象
2。交易規(guī)模
3。交易場所
4。交易性質(zhì)
4。為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （） 的規(guī)定。
1。貨幣政策
2。財(cái)政政策
3。產(chǎn)業(yè)政策
4。價(jià)格政策
5?？赊D(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。
1。股票
2。另一種債券
3。期貨
4。現(xiàn)金
6。證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登記
7。在年度報(bào)告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％
8。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。
1。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
2。代理業(yè)務(wù)
3。自營業(yè)務(wù)
4。承銷業(yè)務(wù)
9。證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為（）。
1。證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
2?；撅L(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
3。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
4。經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
10。（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
1。證券公司自身
2。投資者
3。證券交易所
4。證券管理部門
11。（）屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場行為。
1。內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
2。證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
3。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
4。以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
12。證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。
1。當(dāng)日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收
1。準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。
1。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
2。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
3。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4。國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》
2。公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。
1。20％
2。30％
3。40％
4。50％
3。按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品種的對象
2。交易規(guī)模
3。交易場所
4。交易性質(zhì)
4。為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （） 的規(guī)定。
1。貨幣政策
2。財(cái)政政策
3。產(chǎn)業(yè)政策
4。價(jià)格政策
5?？赊D(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。
1。股票
2。另一種債券
3。期貨
4。現(xiàn)金
6。證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登記
7。在年度報(bào)告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％
8。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。
1。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
2。代理業(yè)務(wù)
3。自營業(yè)務(wù)
4。承銷業(yè)務(wù)
9。證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為（）。
1。證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
2?；撅L(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
3。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
4。經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
10。（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
1。證券公司自身
2。投資者
3。證券交易所
4。證券管理部門
11。（）屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場行為。
1。內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
2。證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
3。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
4。以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
12。證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。
1。當(dāng)日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收