11．從事證券經紀業(yè)務的證券經紀商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應包括的內容有________。
A． 投資者表明證券經紀商已向其揭示證券買賣的風險
B． 委托、交收的方式、內容和要求
C． 投資者應履行的交收責任
D． 違約責任及免責條款
E． 投資者交易結算資金及證券管理的有關事項
12．下列人員中不得開立股票賬戶的有________。
A． 證券管理機關工作人員
B． 證券交易所管理人員
C． 政府行政人員
D． 證券業(yè)從業(yè)人員
E． 未經授權代理法人開戶者
13．證券公司申請設立證券服務部應向服務部所在地的中國證監(jiān)會派出機構報送的材料有________。
A． 申請報告
B． 證券公司基本情況
C． 擬設立證券服務部的證券營業(yè)部的基本情況
D． 風險處置預案
E． 與銀行簽訂的銀證轉賬協(xié)議
14．股份公司在新股公開發(fā)行前進行股權登記過程中，應向股權登記機構提供的文件有________。
A． 發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定
B． 批準設立股份有限公司的文件
C． 公司章程或公司章程草案
D． 招股說明書
E． 經兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事務所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書
15．關于上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的說法有________。
A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫
B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權
C． 認股繳款結束后，由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數(shù)
D． 未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E． 送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為________。
A． 投資者向證券公司提出申請，經證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”
B． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令
C． 交易所電腦主機接受申報
D． 交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號
E． 交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結果傳送給轉出證券營業(yè)部和轉入證券營業(yè)部
17．證券上市后的存管業(yè)務包括________。
A． 交易過戶
B． 發(fā)放現(xiàn)金紅利
C． 非交易過戶
D． 證券賬戶掛失
E． 證券賬戶查詢
18．關于市價委托和限價委托正確的說法是________。
A． 市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B． 證券經紀商執(zhí)行市價委托比較容易
C． 市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D． 采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交
E． 限價委托成交速度慢，有時無法成交
19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經紀商處開設委托專戶，其條件為________。
A． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C． 投資者和證券經紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D． 投資者確定交易密碼或預留印鑒
E． 投資者無重大違法行為
20．網上競價發(fā)行的優(yōu)點有________。
A． 市場性
B． 連續(xù)性
C． 安全性
D． 經濟性
E． 高效性
A． 投資者表明證券經紀商已向其揭示證券買賣的風險
B． 委托、交收的方式、內容和要求
C． 投資者應履行的交收責任
D． 違約責任及免責條款
E． 投資者交易結算資金及證券管理的有關事項
12．下列人員中不得開立股票賬戶的有________。
A． 證券管理機關工作人員
B． 證券交易所管理人員
C． 政府行政人員
D． 證券業(yè)從業(yè)人員
E． 未經授權代理法人開戶者
13．證券公司申請設立證券服務部應向服務部所在地的中國證監(jiān)會派出機構報送的材料有________。
A． 申請報告
B． 證券公司基本情況
C． 擬設立證券服務部的證券營業(yè)部的基本情況
D． 風險處置預案
E． 與銀行簽訂的銀證轉賬協(xié)議
14．股份公司在新股公開發(fā)行前進行股權登記過程中，應向股權登記機構提供的文件有________。
A． 發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定
B． 批準設立股份有限公司的文件
C． 公司章程或公司章程草案
D． 招股說明書
E． 經兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事務所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書
15．關于上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的說法有________。
A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫
B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權
C． 認股繳款結束后，由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數(shù)
D． 未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E． 送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為________。
A． 投資者向證券公司提出申請，經證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”
B． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令
C． 交易所電腦主機接受申報
D． 交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號
E． 交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結果傳送給轉出證券營業(yè)部和轉入證券營業(yè)部
17．證券上市后的存管業(yè)務包括________。
A． 交易過戶
B． 發(fā)放現(xiàn)金紅利
C． 非交易過戶
D． 證券賬戶掛失
E． 證券賬戶查詢
18．關于市價委托和限價委托正確的說法是________。
A． 市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B． 證券經紀商執(zhí)行市價委托比較容易
C． 市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D． 采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交
E． 限價委托成交速度慢，有時無法成交
19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經紀商處開設委托專戶，其條件為________。
A． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C． 投資者和證券經紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D． 投資者確定交易密碼或預留印鑒
E． 投資者無重大違法行為
20．網上競價發(fā)行的優(yōu)點有________。
A． 市場性
B． 連續(xù)性
C． 安全性
D． 經濟性
E． 高效性