32、 深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)同會員之間的資金結(jié)算流程為
A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)對各會員進行資凈額結(jié)算
B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)
C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)
D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)
E、 T+1日，應(yīng)付款會員應(yīng)于當(dāng)日及時通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補足頭寸
33、 一般來說，交割、交收方式可分為
A、當(dāng)日交割、交收B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收D、 特約日交割、交收E、 發(fā)行日交割、交收3
4、 我國現(xiàn)行交割、交收方式有
A、 T+0交割、交收B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收D、 T+3交割、交收E、 T+4交割、交收
35、對交收中的透支行為的處罰辦法有
A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當(dāng)日下午17時之前將資金補入資金交收賬戶
B、逾期未補足的，按透支金額的0.05%罰款
C、 T+1日逾期未補足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額0.5%罰款
E、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額1%罰款
36、股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有
A、 交易性過戶B、 非交易性過戶C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、 財產(chǎn)分割過戶E、 法院判決過戶
37、下列情況允許辦理非交易過戶的有
A、 符合法律規(guī)定的贈與、繼承、財產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
C、因股票賬戶遺失而重新開戶
D、 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人
38、我國開展證券回購交易的主要場所有
A、 上海證券交易所B、 深圳證券交易所C、 柜臺交易市場
D、 第三市場E、經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場
39、 對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有
A、 禁止金融機構(gòu)挪用個人的債券進行回購交易
B、禁止金融機構(gòu)挪用機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易
C、 禁止金融機構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易
D、 禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資
E、禁止將回購資金用于股本投資
40、 關(guān)于證券回購交易報價，正確的說法有
A、 國外通常用到期收益率作為報價方式
B、我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式
C、 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式
D、上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍
E、 深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
41、上海證券交易所目前的國債回購品種有
A、 3天B、 7天C、 14天D、 28天E、 182天
42、 對證券回購的交易單位，正確的有
A、上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、 1手為1000元面額國債
C、 1手為100元面額國債
D、深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍
E、 不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報
43、 申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有
A、符合證券市場的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D、 證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
44、 申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件有
A、 在證券機構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、有健全的風(fēng)險管理制度
C、 營業(yè)場所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利
45、 證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有
A、 客戶開發(fā)B、 客戶資料管理C、 客戶需求調(diào)查
D、 客戶個性化服務(wù)E、客戶一般化服務(wù)
46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為
A、 出納差錯B、 交易差錯C、 事故性差錯
D、 責(zé)任性差錯E、技術(shù)性差錯47、 對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有
A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B、 按差錯造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟損失
D、撤消責(zé)任人職務(wù)E、 情節(jié)嚴重的應(yīng)給予紀律處分
48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有
A、 保證正常交易原則B、 控制風(fēng)險、降低損失原則
C、維護社會安定原則D、 及時報告、處置原則E、 保證流動性原則
49、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有
A、 自助委托中斷B、 遠程終端中斷C、電話委托中斷
D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、 交易服務(wù)器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓
50、證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度A、 分賬管理B、 計息C、 對賬D、 嚴禁信用交易E、 存取款自由51、證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有A、 財務(wù)收入管理B、 財務(wù)支出管理C、 投資收益管理D、 財務(wù)成本管理E、 費用管理
52、證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有
A、“誰主管誰負責(zé)”原則B、“快速反應(yīng)”原則C、“疏導(dǎo)化解”原則
D、“重點保護”原則 E、“依法辦事”原則
53、 證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為
A、 市場風(fēng)險B、 政策風(fēng)險C、 證券自營風(fēng)險
D、 管理風(fēng)險E、證券經(jīng)紀風(fēng)險
54、 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類有
A、 市場風(fēng)險B、 違約風(fēng)險C、 公司風(fēng)險
D、 經(jīng)營管理風(fēng)險E、 政策法律風(fēng)險
55、證券交易風(fēng)險的制度防范的內(nèi)容有
A、 全額交易結(jié)算資金制度B、 漲跌停板制度C、 強行平倉制度
D、 風(fēng)險準備金制度E、 壞賬準備制度
56、證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范應(yīng)遵循的原則為
A、 內(nèi)部監(jiān)察原則B、 外部防范原則C、 重點防范原則
D、 綜合防范原則E、 系統(tǒng)防范原則
57、對交易差錯風(fēng)險防范的措施有
A、 嚴格操作規(guī)程
B、 提高員工素質(zhì)
C、 嚴格內(nèi)部管理
D、 提高差錯或糾紛的處理效率E、內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合
A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)對各會員進行資凈額結(jié)算
B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)
C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)
D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)
E、 T+1日，應(yīng)付款會員應(yīng)于當(dāng)日及時通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補足頭寸
33、 一般來說，交割、交收方式可分為
A、當(dāng)日交割、交收B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收D、 特約日交割、交收E、 發(fā)行日交割、交收3
4、 我國現(xiàn)行交割、交收方式有
A、 T+0交割、交收B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收D、 T+3交割、交收E、 T+4交割、交收
35、對交收中的透支行為的處罰辦法有
A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當(dāng)日下午17時之前將資金補入資金交收賬戶
B、逾期未補足的，按透支金額的0.05%罰款
C、 T+1日逾期未補足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額0.5%罰款
E、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額1%罰款
36、股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有
A、 交易性過戶B、 非交易性過戶C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、 財產(chǎn)分割過戶E、 法院判決過戶
37、下列情況允許辦理非交易過戶的有
A、 符合法律規(guī)定的贈與、繼承、財產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
C、因股票賬戶遺失而重新開戶
D、 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人
38、我國開展證券回購交易的主要場所有
A、 上海證券交易所B、 深圳證券交易所C、 柜臺交易市場
D、 第三市場E、經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場
39、 對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有
A、 禁止金融機構(gòu)挪用個人的債券進行回購交易
B、禁止金融機構(gòu)挪用機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易
C、 禁止金融機構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易
D、 禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資
E、禁止將回購資金用于股本投資
40、 關(guān)于證券回購交易報價，正確的說法有
A、 國外通常用到期收益率作為報價方式
B、我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式
C、 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式
D、上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍
E、 深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
41、上海證券交易所目前的國債回購品種有
A、 3天B、 7天C、 14天D、 28天E、 182天
42、 對證券回購的交易單位，正確的有
A、上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、 1手為1000元面額國債
C、 1手為100元面額國債
D、深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍
E、 不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報
43、 申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有
A、符合證券市場的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D、 證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
44、 申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件有
A、 在證券機構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、有健全的風(fēng)險管理制度
C、 營業(yè)場所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利
45、 證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有
A、 客戶開發(fā)B、 客戶資料管理C、 客戶需求調(diào)查
D、 客戶個性化服務(wù)E、客戶一般化服務(wù)
46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為
A、 出納差錯B、 交易差錯C、 事故性差錯
D、 責(zé)任性差錯E、技術(shù)性差錯47、 對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有
A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B、 按差錯造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟損失
D、撤消責(zé)任人職務(wù)E、 情節(jié)嚴重的應(yīng)給予紀律處分
48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有
A、 保證正常交易原則B、 控制風(fēng)險、降低損失原則
C、維護社會安定原則D、 及時報告、處置原則E、 保證流動性原則
49、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有
A、 自助委托中斷B、 遠程終端中斷C、電話委托中斷
D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、 交易服務(wù)器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓
50、證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度A、 分賬管理B、 計息C、 對賬D、 嚴禁信用交易E、 存取款自由51、證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有A、 財務(wù)收入管理B、 財務(wù)支出管理C、 投資收益管理D、 財務(wù)成本管理E、 費用管理
52、證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有
A、“誰主管誰負責(zé)”原則B、“快速反應(yīng)”原則C、“疏導(dǎo)化解”原則
D、“重點保護”原則 E、“依法辦事”原則
53、 證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為
A、 市場風(fēng)險B、 政策風(fēng)險C、 證券自營風(fēng)險
D、 管理風(fēng)險E、證券經(jīng)紀風(fēng)險
54、 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類有
A、 市場風(fēng)險B、 違約風(fēng)險C、 公司風(fēng)險
D、 經(jīng)營管理風(fēng)險E、 政策法律風(fēng)險
55、證券交易風(fēng)險的制度防范的內(nèi)容有
A、 全額交易結(jié)算資金制度B、 漲跌停板制度C、 強行平倉制度
D、 風(fēng)險準備金制度E、 壞賬準備制度
56、證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范應(yīng)遵循的原則為
A、 內(nèi)部監(jiān)察原則B、 外部防范原則C、 重點防范原則
D、 綜合防范原則E、 系統(tǒng)防范原則
57、對交易差錯風(fēng)險防范的措施有
A、 嚴格操作規(guī)程
B、 提高員工素質(zhì)
C、 嚴格內(nèi)部管理
D、 提高差錯或糾紛的處理效率E、內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合