27、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣正確的說(shuō)法是
A、柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣
C、僅為債券買賣 D、交易量較大
28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于
A、人民幣一億元 B、人民幣二億元
C、人民幣三億元 D、人民幣五億元
29、清算、交割、交收的原則是
A、凈額清算原則和錢貨兩清原則
B、凈額清算原則和雙向過(guò)戶原則
C、錢貨兩清原則和雙向過(guò)戶原則
D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則
30、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是
A、 證券的收付稱為交割B、 資金的收付稱為交收
C、 先清算后交割、交收D、先交割后清算
31、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是
A、法人結(jié)算模式 B、自然人結(jié)算模式
C、證券公司結(jié)算模式 D、營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式
32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細(xì)核算單位。
A、 會(huì)員公司在該所取得的交易席位B、會(huì)員公司的賬戶
C、 會(huì)員公司的客戶D、 證券公司的保證金賬戶
33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后
A、30日以內(nèi)交割 B、15日以內(nèi)交割
C、三日以內(nèi)交割 C、任意日交割
34、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為
A、當(dāng)日 B、次日 C、第三日 D、第四日
35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在----------下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書(shū)。
A、T+0日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日
36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午----------之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A、14點(diǎn) B、15點(diǎn) C、16點(diǎn) D、17點(diǎn)
37、證券清算我交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為
A、收付 B、登記 C、結(jié)算 D、過(guò)戶
38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。
A、證券交易所 B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券經(jīng)紀(jì)商 D、上市公司
39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于
A、交易性過(guò)戶 B、非交易性過(guò)戶
C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 D、都不屬于
40、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶規(guī)則是
A、雙向過(guò)戶 B、T+0交收C、T+1交收 D、單向過(guò)戶
41、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是
A、信用貸款 B、抵押拆借資金
C、發(fā)行債券融資 D、杠桿融資
42、上海證券交易所于---------年開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。
A、1991 B、1992 C、1993 D、1994
43、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是
A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)
44、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的--------------內(nèi)進(jìn)行。
A、投資者賬戶 B、自營(yíng)賬戶C、經(jīng)紀(jì)賬戶 D、保證金賬戶
45、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按------- -的規(guī)定予以處罰。
A、保證金不足 B、透支C、賣空國(guó)債 D、信用交易
46、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以---------------作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A、年收益率 B、到期收益率
C、持有期收益率 D、到期回購(gòu)價(jià)
47、從-------年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A、1992 B、1993 C、1994 D、199548、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是-------
A、標(biāo)準(zhǔn)的 B、非標(biāo)準(zhǔn)的C、二者都有 D、一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的
49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是
A、7天國(guó)債 B、14天國(guó)債C、21天國(guó)債 D、28天國(guó)債
50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，則年收益率為
A、10% B、20% C、30% D、40%
51、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是
A、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)
B、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
C、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)
D、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)
52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確的是
A、籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成
B、 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
C、 有特殊情況可延長(zhǎng)期限
D、 延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月
53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是
A、 屬于非法人機(jī)構(gòu)B、 可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)
C、 不得以合資、合作方式設(shè)立D、未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所
54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件
A、證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為
B、 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完
C、 近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損
D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)
A、 提供證券交易行情B、 為客戶辦理資金存取
C、 提供合法的信息咨詢D、提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式 56、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為
A、 出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)B、 出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)
C、事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)D、 事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)
57、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是
A、 賠償經(jīng)濟(jì)損失
B、情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C、 無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
A、柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣
C、僅為債券買賣 D、交易量較大
28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于
A、人民幣一億元 B、人民幣二億元
C、人民幣三億元 D、人民幣五億元
29、清算、交割、交收的原則是
A、凈額清算原則和錢貨兩清原則
B、凈額清算原則和雙向過(guò)戶原則
C、錢貨兩清原則和雙向過(guò)戶原則
D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則
30、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是
A、 證券的收付稱為交割B、 資金的收付稱為交收
C、 先清算后交割、交收D、先交割后清算
31、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是
A、法人結(jié)算模式 B、自然人結(jié)算模式
C、證券公司結(jié)算模式 D、營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式
32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細(xì)核算單位。
A、 會(huì)員公司在該所取得的交易席位B、會(huì)員公司的賬戶
C、 會(huì)員公司的客戶D、 證券公司的保證金賬戶
33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后
A、30日以內(nèi)交割 B、15日以內(nèi)交割
C、三日以內(nèi)交割 C、任意日交割
34、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為
A、當(dāng)日 B、次日 C、第三日 D、第四日
35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在----------下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書(shū)。
A、T+0日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日
36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午----------之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A、14點(diǎn) B、15點(diǎn) C、16點(diǎn) D、17點(diǎn)
37、證券清算我交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為
A、收付 B、登記 C、結(jié)算 D、過(guò)戶
38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。
A、證券交易所 B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券經(jīng)紀(jì)商 D、上市公司
39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于
A、交易性過(guò)戶 B、非交易性過(guò)戶
C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 D、都不屬于
40、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶規(guī)則是
A、雙向過(guò)戶 B、T+0交收C、T+1交收 D、單向過(guò)戶
41、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是
A、信用貸款 B、抵押拆借資金
C、發(fā)行債券融資 D、杠桿融資
42、上海證券交易所于---------年開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。
A、1991 B、1992 C、1993 D、1994
43、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是
A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)
44、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的--------------內(nèi)進(jìn)行。
A、投資者賬戶 B、自營(yíng)賬戶C、經(jīng)紀(jì)賬戶 D、保證金賬戶
45、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按------- -的規(guī)定予以處罰。
A、保證金不足 B、透支C、賣空國(guó)債 D、信用交易
46、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以---------------作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A、年收益率 B、到期收益率
C、持有期收益率 D、到期回購(gòu)價(jià)
47、從-------年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A、1992 B、1993 C、1994 D、199548、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是-------
A、標(biāo)準(zhǔn)的 B、非標(biāo)準(zhǔn)的C、二者都有 D、一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的
49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是
A、7天國(guó)債 B、14天國(guó)債C、21天國(guó)債 D、28天國(guó)債
50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，則年收益率為
A、10% B、20% C、30% D、40%
51、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是
A、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)
B、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
C、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)
D、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)
52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確的是
A、籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成
B、 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
C、 有特殊情況可延長(zhǎng)期限
D、 延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月
53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是
A、 屬于非法人機(jī)構(gòu)B、 可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)
C、 不得以合資、合作方式設(shè)立D、未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所
54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件
A、證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為
B、 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完
C、 近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損
D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)
A、 提供證券交易行情B、 為客戶辦理資金存取
C、 提供合法的信息咨詢D、提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式 56、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為
A、 出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)B、 出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)
C、事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)D、 事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)
57、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是
A、 賠償經(jīng)濟(jì)損失
B、情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C、 無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金