12．下列人員中不得開立股票賬戶的有________。
A． 證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B． 證券交易所管理人員
C． 政府行政人員
D． 證券業(yè)從業(yè)人員
E． 未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者
13．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國(guó)證監(jiān) 會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料有________。
A． 申請(qǐng)報(bào)告
B． 證券公司基本情況
C． 擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部的基本情況
D． 風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
E． 與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議
14．股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有________。
A． 發(fā)起人會(huì)議或股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決定
B． 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
C． 公司章程或公司章程草案
D． 招股說明書
E． 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見書
15．關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________。
A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)
B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
C． 認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
D． 未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E． 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開_______。
A． 投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”
B． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令
C． 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)
D． 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào)
E． 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部
17．證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括________。
A． 交易過戶
B． 發(fā)放現(xiàn)金紅利
C． 非交易過戶
D． 證券賬戶掛失
E． 證券賬戶查詢
18．關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是________。
A． 市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高
B． 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易
C． 市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D． 采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交
E． 限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無法成交
19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為________。
A． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C． 投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D． 投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒
E． 投資者無重大違法行為
20．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有________。
A． 市場(chǎng)性
B． 連續(xù)性
C． 安全性
D． 經(jīng)濟(jì)性
E． 高效性
21．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有________。
A． 投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶
B． 申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理
C． 申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中
D． 申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
E． 申購(gòu)日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽
22．下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。
A． 交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)
B． 在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
C． 證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)
D． 每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)
E． 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
A． 證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B． 證券交易所管理人員
C． 政府行政人員
D． 證券業(yè)從業(yè)人員
E． 未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者
13．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國(guó)證監(jiān) 會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料有________。
A． 申請(qǐng)報(bào)告
B． 證券公司基本情況
C． 擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部的基本情況
D． 風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
E． 與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議
14．股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有________。
A． 發(fā)起人會(huì)議或股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決定
B． 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
C． 公司章程或公司章程草案
D． 招股說明書
E． 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見書
15．關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________。
A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)
B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
C． 認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
D． 未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E． 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開_______。
A． 投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”
B． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令
C． 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)
D． 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào)
E． 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部
17．證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括________。
A． 交易過戶
B． 發(fā)放現(xiàn)金紅利
C． 非交易過戶
D． 證券賬戶掛失
E． 證券賬戶查詢
18．關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是________。
A． 市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高
B． 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易
C． 市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D． 采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交
E． 限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無法成交
19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為________。
A． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C． 投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D． 投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒
E． 投資者無重大違法行為
20．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有________。
A． 市場(chǎng)性
B． 連續(xù)性
C． 安全性
D． 經(jīng)濟(jì)性
E． 高效性
21．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有________。
A． 投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶
B． 申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理
C． 申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中
D． 申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
E． 申購(gòu)日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽
22．下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。
A． 交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)
B． 在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
C． 證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)
D． 每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)
E． 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司