59、證券營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度的主要內(nèi)容包括（ ?。?BR> A、明確各職能部室和各崗位的職責(zé)與分工范圍
B、對(duì)各職能部室和各崗位的工作任務(wù)、目標(biāo)、質(zhì)量提出明確要求
C、對(duì)各職能部室的各崗位工作人員的工作業(yè)績(jī)考核和獎(jiǎng)懲作出明確規(guī)定
D、明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定
60、證券營(yíng)業(yè)部的安全保衛(wèi)制度基本內(nèi)容包括（ ）
A、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求
B、重要憑證、支票、印鑒的保管制度
C、票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度
D、安全保衛(wèi)值班的制度
三、判斷題
1、證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系的。 ( )
2、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。 ( )
3、證券交易的公平原則，是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。 ( )
4、債券的凈價(jià)交易，是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)內(nèi)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。 ( )
5、對(duì)于開(kāi)放式基金，其賣出價(jià)高于單位凈資產(chǎn)，而買入價(jià)低于單位凈資產(chǎn)。 ( )
6、認(rèn)股權(quán)證是股份公司發(fā)行的、能按照特定的價(jià)格、在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買一定量該公司股票的利。 ( )
7、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然或人。 ( )
8、金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股票價(jià)格指數(shù)期貨。 ( )
9、證券經(jīng)紀(jì)商一旦與客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。 ( )
10、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )
11、場(chǎng)外無(wú)形席位與場(chǎng)內(nèi)有形席位比較，一個(gè)特點(diǎn)是交易速度放慢了。 ( )
12、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。 ( )
13、一般規(guī)定會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下才允許轉(zhuǎn)讓席位。 ( )
14、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因融資而造成的糾紛不受法律保護(hù)。 ( )
15、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不墊付資金，不賺差價(jià)，只可收取一定的經(jīng)手費(fèi)和傭金作為業(yè)務(wù)收入。 ( )
16、委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然 行腥碩允芡腥稅次
心諶荽礪蚵艫慕灰捉峁梢圓揮璩腥稀? ( )
17、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定，可為客戶在極短的期限內(nèi)適量墊款。 ( )
18、證券帳戶中的股票帳戶可以與基金帳戶合用一個(gè)帳戶。 ( )
19、未成年人可以獨(dú)立開(kāi)立證券帳戶。 ( )
20、根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開(kāi)立兩個(gè)以上的證券帳戶。( )
21、未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除，不予登記。 ( )
22、在實(shí)行全面指定交易后，上海證券市場(chǎng)上的投資者必須先辦理指定，才能進(jìn)行證券賣。 ( )
23、對(duì)于客戶存入其資金帳戶中的資金，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)資金余額以銀行活期利率予以計(jì)息并自動(dòng)轉(zhuǎn)入客戶的資金帳戶。 ( )
24、零數(shù)委托，是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出證券不足交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位。 ( )
25、限價(jià)委托賣出的實(shí)際成交價(jià)必須等于或高于限定價(jià)格。( )
26、A股、債券、基金的報(bào)價(jià)價(jià)格變化單位為0.01元，B股為0.001美元（滬市）或0.01港元（深市），國(guó)債回購(gòu)為0.01％（深市）。 ( )
27、股票委托買賣報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每基金單位價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值的價(jià)格。 ( )
28、證券經(jīng)紀(jì)商的委托系統(tǒng)應(yīng)對(duì)自助委托過(guò)程有詳細(xì)記錄，并在代理協(xié)議中充分說(shuō)明自助委托的風(fēng)險(xiǎn)，明確證券經(jīng)紀(jì)商與投資者各自的責(zé)任。 ( )
29、按我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，只要是在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過(guò)10％。 ( )
30、委托人提供的身份證證件上的姓名、性別等與股票帳戶卡不一致時(shí),證券經(jīng)紀(jì)商不得接受委任。( )
31、證券營(yíng)業(yè)部在客戶買賣證券報(bào)單和取款時(shí)，應(yīng)當(dāng)驗(yàn)明客戶的身份證、股東帳戶
和資金帳戶，如非開(kāi)戶者本人，還應(yīng)查驗(yàn)委托代理人的居民身份證及有效代理委托證件。 ( )
32、投資者委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入證券時(shí)，必須在該機(jī)構(gòu)處存有足夠的資金。 ( )
33、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)。 ( )
34、在證券買賣撮合中，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。 ( )
35、根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。 ( )
36、集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，仍然有效，并自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。 ( )
37、如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位有多個(gè)，則取這些價(jià)格的中間價(jià)。( )
38、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，認(rèn)購(gòu)成功者是由抽簽決定的。( )
39、在上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，申購(gòu)單位為100股及其整數(shù)倍，申購(gòu)量不得超過(guò)發(fā)行公告中規(guī)定的限額，且一個(gè)股票帳戶只能申報(bào)一次。 ( )
40、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，在上網(wǎng)申購(gòu)期間，投資者按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。申報(bào)后當(dāng)日收市前可以撤單。( )
41、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。 ( )
42、在上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，申購(gòu)資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購(gòu)專戶中，并按企業(yè)存款利率向發(fā)行人計(jì)付利息。 ( )
43、配股是指股份公司對(duì)股東按一定比例配售該公司新發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)。( )
44、深圳證券交易所配股權(quán)的登記規(guī)則與上海證券交易所有較大差異。 ( )
45、基金交易不征收印花稅。 ( )
46、A、B股印花稅稅率不同。 ( )
47、證券投資基金交易的過(guò)戶費(fèi)起點(diǎn)為5元。 ( )
48、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)主要包括無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)、交割失誤風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
49、開(kāi)戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)是指由于開(kāi)戶者本身不符合規(guī)定，從而影響證券商正常業(yè)務(wù)開(kāi)展。 ( )
50、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的的并以自己的資金和帳戶買賣有價(jià)證券的行為。 ( )
51、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的差價(jià)以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)用等。 ( )
52、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。 ( )
53、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且僅為債券買賣，而且具有吞吐量大的特點(diǎn)。（ ）
54、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)ψC券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。( )
55、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。 ( )
56、證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成交的證券數(shù)量與價(jià)
款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。( )
57、證券清算時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。 ( )
58、錢貨兩清的主要目的是為了防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行。 ( )
59、法人結(jié)算是指證券公司及其下屬營(yíng)業(yè)部以法人名義或經(jīng)法人授權(quán)在證券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立資金往來(lái)帳戶，籍此辦理證券交易的清算交收。 ( )
60、目前我國(guó)所有的證券交割交收均采用T＋1的方式。 ( )
61、在證券回購(gòu)交易中，證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。 ( )
62、證券回購(gòu)交易，是指證券買賣雙方在成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格再行反向成交。 ( )
63、以資融券在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始是其申報(bào)買賣地位為買入。 ( )
64、在債券回購(gòu)交易中以券融資方，在初始交易前必須將足夠的資金存入其委托的
證券機(jī)構(gòu)的證券清算帳戶。 ( )
65、禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其它用途。 ( )
66、債券回購(gòu)交易中的標(biāo)準(zhǔn)券，是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成的虛擬的綜合債券。 ( )
67、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率，是指國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率。 ( )
68、為避免證券營(yíng)業(yè)部高負(fù)債經(jīng)營(yíng)挪用客戶交易結(jié)算資金，上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃。 ( )
69、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶資金應(yīng)遵循合帳管理、計(jì)息對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由等管理制度。 ( )
70、有價(jià)證券的運(yùn)送須用運(yùn)鈔車并要有兩名以上的工作人員押運(yùn)；營(yíng)業(yè)款的運(yùn)送一般應(yīng)由銀行或?qū)ｉT的保安公司派人、運(yùn)鈔車押送等。( )
B、對(duì)各職能部室和各崗位的工作任務(wù)、目標(biāo)、質(zhì)量提出明確要求
C、對(duì)各職能部室的各崗位工作人員的工作業(yè)績(jī)考核和獎(jiǎng)懲作出明確規(guī)定
D、明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定
60、證券營(yíng)業(yè)部的安全保衛(wèi)制度基本內(nèi)容包括（ ）
A、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求
B、重要憑證、支票、印鑒的保管制度
C、票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度
D、安全保衛(wèi)值班的制度
三、判斷題
1、證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系的。 ( )
2、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。 ( )
3、證券交易的公平原則，是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。 ( )
4、債券的凈價(jià)交易，是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)內(nèi)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。 ( )
5、對(duì)于開(kāi)放式基金，其賣出價(jià)高于單位凈資產(chǎn)，而買入價(jià)低于單位凈資產(chǎn)。 ( )
6、認(rèn)股權(quán)證是股份公司發(fā)行的、能按照特定的價(jià)格、在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買一定量該公司股票的利。 ( )
7、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然或人。 ( )
8、金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股票價(jià)格指數(shù)期貨。 ( )
9、證券經(jīng)紀(jì)商一旦與客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。 ( )
10、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )
11、場(chǎng)外無(wú)形席位與場(chǎng)內(nèi)有形席位比較，一個(gè)特點(diǎn)是交易速度放慢了。 ( )
12、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。 ( )
13、一般規(guī)定會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下才允許轉(zhuǎn)讓席位。 ( )
14、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因融資而造成的糾紛不受法律保護(hù)。 ( )
15、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不墊付資金，不賺差價(jià)，只可收取一定的經(jīng)手費(fèi)和傭金作為業(yè)務(wù)收入。 ( )
16、委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然 行腥碩允芡腥稅次
心諶荽礪蚵艫慕灰捉峁梢圓揮璩腥稀? ( )
17、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定，可為客戶在極短的期限內(nèi)適量墊款。 ( )
18、證券帳戶中的股票帳戶可以與基金帳戶合用一個(gè)帳戶。 ( )
19、未成年人可以獨(dú)立開(kāi)立證券帳戶。 ( )
20、根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開(kāi)立兩個(gè)以上的證券帳戶。( )
21、未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除，不予登記。 ( )
22、在實(shí)行全面指定交易后，上海證券市場(chǎng)上的投資者必須先辦理指定，才能進(jìn)行證券賣。 ( )
23、對(duì)于客戶存入其資金帳戶中的資金，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)資金余額以銀行活期利率予以計(jì)息并自動(dòng)轉(zhuǎn)入客戶的資金帳戶。 ( )
24、零數(shù)委托，是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出證券不足交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位。 ( )
25、限價(jià)委托賣出的實(shí)際成交價(jià)必須等于或高于限定價(jià)格。( )
26、A股、債券、基金的報(bào)價(jià)價(jià)格變化單位為0.01元，B股為0.001美元（滬市）或0.01港元（深市），國(guó)債回購(gòu)為0.01％（深市）。 ( )
27、股票委托買賣報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每基金單位價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值的價(jià)格。 ( )
28、證券經(jīng)紀(jì)商的委托系統(tǒng)應(yīng)對(duì)自助委托過(guò)程有詳細(xì)記錄，并在代理協(xié)議中充分說(shuō)明自助委托的風(fēng)險(xiǎn)，明確證券經(jīng)紀(jì)商與投資者各自的責(zé)任。 ( )
29、按我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，只要是在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過(guò)10％。 ( )
30、委托人提供的身份證證件上的姓名、性別等與股票帳戶卡不一致時(shí),證券經(jīng)紀(jì)商不得接受委任。( )
31、證券營(yíng)業(yè)部在客戶買賣證券報(bào)單和取款時(shí)，應(yīng)當(dāng)驗(yàn)明客戶的身份證、股東帳戶
和資金帳戶，如非開(kāi)戶者本人，還應(yīng)查驗(yàn)委托代理人的居民身份證及有效代理委托證件。 ( )
32、投資者委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入證券時(shí)，必須在該機(jī)構(gòu)處存有足夠的資金。 ( )
33、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)。 ( )
34、在證券買賣撮合中，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。 ( )
35、根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。 ( )
36、集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，仍然有效，并自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。 ( )
37、如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位有多個(gè)，則取這些價(jià)格的中間價(jià)。( )
38、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，認(rèn)購(gòu)成功者是由抽簽決定的。( )
39、在上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，申購(gòu)單位為100股及其整數(shù)倍，申購(gòu)量不得超過(guò)發(fā)行公告中規(guī)定的限額，且一個(gè)股票帳戶只能申報(bào)一次。 ( )
40、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，在上網(wǎng)申購(gòu)期間，投資者按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。申報(bào)后當(dāng)日收市前可以撤單。( )
41、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。 ( )
42、在上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，申購(gòu)資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購(gòu)專戶中，并按企業(yè)存款利率向發(fā)行人計(jì)付利息。 ( )
43、配股是指股份公司對(duì)股東按一定比例配售該公司新發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)。( )
44、深圳證券交易所配股權(quán)的登記規(guī)則與上海證券交易所有較大差異。 ( )
45、基金交易不征收印花稅。 ( )
46、A、B股印花稅稅率不同。 ( )
47、證券投資基金交易的過(guò)戶費(fèi)起點(diǎn)為5元。 ( )
48、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)主要包括無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)、交割失誤風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
49、開(kāi)戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)是指由于開(kāi)戶者本身不符合規(guī)定，從而影響證券商正常業(yè)務(wù)開(kāi)展。 ( )
50、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的的并以自己的資金和帳戶買賣有價(jià)證券的行為。 ( )
51、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的差價(jià)以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)用等。 ( )
52、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。 ( )
53、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且僅為債券買賣，而且具有吞吐量大的特點(diǎn)。（ ）
54、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)ψC券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。( )
55、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。 ( )
56、證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成交的證券數(shù)量與價(jià)
款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。( )
57、證券清算時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。 ( )
58、錢貨兩清的主要目的是為了防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行。 ( )
59、法人結(jié)算是指證券公司及其下屬營(yíng)業(yè)部以法人名義或經(jīng)法人授權(quán)在證券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立資金往來(lái)帳戶，籍此辦理證券交易的清算交收。 ( )
60、目前我國(guó)所有的證券交割交收均采用T＋1的方式。 ( )
61、在證券回購(gòu)交易中，證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。 ( )
62、證券回購(gòu)交易，是指證券買賣雙方在成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格再行反向成交。 ( )
63、以資融券在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始是其申報(bào)買賣地位為買入。 ( )
64、在債券回購(gòu)交易中以券融資方，在初始交易前必須將足夠的資金存入其委托的
證券機(jī)構(gòu)的證券清算帳戶。 ( )
65、禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其它用途。 ( )
66、債券回購(gòu)交易中的標(biāo)準(zhǔn)券，是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成的虛擬的綜合債券。 ( )
67、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率，是指國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率。 ( )
68、為避免證券營(yíng)業(yè)部高負(fù)債經(jīng)營(yíng)挪用客戶交易結(jié)算資金，上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃。 ( )
69、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶資金應(yīng)遵循合帳管理、計(jì)息對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由等管理制度。 ( )
70、有價(jià)證券的運(yùn)送須用運(yùn)鈔車并要有兩名以上的工作人員押運(yùn)；營(yíng)業(yè)款的運(yùn)送一般應(yīng)由銀行或?qū)ｉT的保安公司派人、運(yùn)鈔車押送等。( )