39、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)具備的最基本的條件之一。
A、2/3以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
B、2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
C、2/3以上的高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)
D、2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)
試題答案[ ]
40、根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)辦資格，須向主監(jiān)會(huì)報(bào)關(guān)的文件包括（ ）
A、證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B、工商行政管理部分頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）”
C、由機(jī)構(gòu)批設(shè)計(jì)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D、近兩年的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明
試題答案[ ]
41、（ ）屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為。
A、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)其買證券
B、以自己不同的帳戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C、以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
D、委托其它證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
試題答案[ ]
42、內(nèi)幕交易行為包括（ ）
A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息自己買賣證券 B、內(nèi)幕人員利用信息建議他人買賣證券
C、非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息自己買賣證券
D、非內(nèi)幕人員利用獲取的內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
試題答案[ ]
43、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的明示禁止的行為有（ ）
A、內(nèi)幕交易 B、操縱市場(chǎng) C、欺詐客戶 D、專設(shè)自營(yíng)帳戶、單管理
試題答案[ ]
44、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（ ）信息屬于內(nèi)幕信息
A、上市公司收購(gòu)的有在方案 B、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
C、發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定 D、發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部環(huán)境發(fā)生重大變化
試題答案[ ]
45、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員。
A、發(fā)行股票公司的控投公司的高級(jí)管理人員 B、發(fā)行人的董事長(zhǎng)
C、公司的高級(jí)管理人員 D、公司董事會(huì)會(huì)議的記錄員
試題答案[ ]
46、下列事項(xiàng)中 ，屬于內(nèi)幕信息的是：（ ）
A、發(fā)行人債務(wù)擔(dān)保的重大變化 B、涉及公司的重大訴訟
C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一鎰超過(guò)該資產(chǎn)的30% D、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
試題答案[ ]
47、證券清算、交收業(yè)務(wù)的原則包括（ ）
A、款肆兩訖 B、差額清算 C、錢貨兩清 D、凈額交收
試題答案[ ]
48、證券清算中，（ ）
A、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B、清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C、清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D、清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
試題答案[ ]
49、清算和交收與證券價(jià)款之間的關(guān)系是：（ ?。?BR> A、清算只管價(jià)款 B、清算包括證券與價(jià)款 C、交收只管證券 D、交收包括證券與價(jià)款。
試題答案[ ]
50、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移這間的關(guān)系是（ ）
A、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C、清算交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D、清算交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
試題答案[ ]
51、采用法人結(jié)算模式，深交所會(huì)員須開(kāi)設(shè)：（ ）
A、結(jié)算頭寸帳戶 B、結(jié)算保證金帳戶 C、專營(yíng)帳戶 D、綜合帳戶
試題答案[ ]
52、下列哪些是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同投資者之間主要的資金清算方式（ ）：
A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自辦出納 B、銀行代理出納
C、其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理 D、銀行代理資金清算
試題答案[ ]
53、根據(jù)我國(guó)證券市場(chǎng)關(guān)于交收日的規(guī)定，目前存在的交收日包括：（ ）
A、T日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日
試題答案[ ]
54、目前深交所推出的債券回購(gòu)品種而上交所沒(méi)推出的品種是（ ）
A、4天回購(gòu) B、14天加購(gòu) C、63天回購(gòu) D、273天回購(gòu)
試題答案[ ]
56、目前證券回購(gòu)交易中屬于期限在一個(gè)月之內(nèi)的交易品種有： （ ）
A、天回購(gòu)交易 B、7天回購(gòu)交易 C、14天回購(gòu)交易 D、28回購(gòu)交易
試題答案[ ]
57、我國(guó)滬深證券交易所現(xiàn)行證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)包括（ ）
A、一次交易 B、二次交易 C、一次清算 D、二次清算
試題答案[ ]
58、證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作制度的基本內(nèi)容主要是（ ）
A、規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則 B、明確各職能部室和各崗位的職責(zé)與分工范圍
C、明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定 D、提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求。
試題答案[ ]
59、證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)設(shè)備管理主要包括
A、電子信息系統(tǒng) B、其他設(shè)備管理 C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理 D、通訊設(shè)備管理
試題答案[ ]
60、證券營(yíng)業(yè)部的電腦的軟件管理包括（ ）
A、運(yùn)行效率 B、行情公析系統(tǒng) C、業(yè)務(wù)處理速度、精度 D、機(jī)型
試題答案[ ]
A、2/3以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
B、2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
C、2/3以上的高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)
D、2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)
試題答案[ ]
40、根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)辦資格，須向主監(jiān)會(huì)報(bào)關(guān)的文件包括（ ）
A、證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B、工商行政管理部分頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）”
C、由機(jī)構(gòu)批設(shè)計(jì)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D、近兩年的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明
試題答案[ ]
41、（ ）屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為。
A、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)其買證券
B、以自己不同的帳戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C、以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
D、委托其它證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
試題答案[ ]
42、內(nèi)幕交易行為包括（ ）
A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息自己買賣證券 B、內(nèi)幕人員利用信息建議他人買賣證券
C、非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息自己買賣證券
D、非內(nèi)幕人員利用獲取的內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
試題答案[ ]
43、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的明示禁止的行為有（ ）
A、內(nèi)幕交易 B、操縱市場(chǎng) C、欺詐客戶 D、專設(shè)自營(yíng)帳戶、單管理
試題答案[ ]
44、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（ ）信息屬于內(nèi)幕信息
A、上市公司收購(gòu)的有在方案 B、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
C、發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定 D、發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部環(huán)境發(fā)生重大變化
試題答案[ ]
45、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員。
A、發(fā)行股票公司的控投公司的高級(jí)管理人員 B、發(fā)行人的董事長(zhǎng)
C、公司的高級(jí)管理人員 D、公司董事會(huì)會(huì)議的記錄員
試題答案[ ]
46、下列事項(xiàng)中 ，屬于內(nèi)幕信息的是：（ ）
A、發(fā)行人債務(wù)擔(dān)保的重大變化 B、涉及公司的重大訴訟
C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一鎰超過(guò)該資產(chǎn)的30% D、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
試題答案[ ]
47、證券清算、交收業(yè)務(wù)的原則包括（ ）
A、款肆兩訖 B、差額清算 C、錢貨兩清 D、凈額交收
試題答案[ ]
48、證券清算中，（ ）
A、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B、清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C、清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D、清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
試題答案[ ]
49、清算和交收與證券價(jià)款之間的關(guān)系是：（ ?。?BR> A、清算只管價(jià)款 B、清算包括證券與價(jià)款 C、交收只管證券 D、交收包括證券與價(jià)款。
試題答案[ ]
50、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移這間的關(guān)系是（ ）
A、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C、清算交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D、清算交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
試題答案[ ]
51、采用法人結(jié)算模式，深交所會(huì)員須開(kāi)設(shè)：（ ）
A、結(jié)算頭寸帳戶 B、結(jié)算保證金帳戶 C、專營(yíng)帳戶 D、綜合帳戶
試題答案[ ]
52、下列哪些是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同投資者之間主要的資金清算方式（ ）：
A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自辦出納 B、銀行代理出納
C、其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理 D、銀行代理資金清算
試題答案[ ]
53、根據(jù)我國(guó)證券市場(chǎng)關(guān)于交收日的規(guī)定，目前存在的交收日包括：（ ）
A、T日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日
試題答案[ ]
54、目前深交所推出的債券回購(gòu)品種而上交所沒(méi)推出的品種是（ ）
A、4天回購(gòu) B、14天加購(gòu) C、63天回購(gòu) D、273天回購(gòu)
試題答案[ ]
56、目前證券回購(gòu)交易中屬于期限在一個(gè)月之內(nèi)的交易品種有： （ ）
A、天回購(gòu)交易 B、7天回購(gòu)交易 C、14天回購(gòu)交易 D、28回購(gòu)交易
試題答案[ ]
57、我國(guó)滬深證券交易所現(xiàn)行證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)包括（ ）
A、一次交易 B、二次交易 C、一次清算 D、二次清算
試題答案[ ]
58、證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作制度的基本內(nèi)容主要是（ ）
A、規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則 B、明確各職能部室和各崗位的職責(zé)與分工范圍
C、明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定 D、提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求。
試題答案[ ]
59、證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)設(shè)備管理主要包括
A、電子信息系統(tǒng) B、其他設(shè)備管理 C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理 D、通訊設(shè)備管理
試題答案[ ]
60、證券營(yíng)業(yè)部的電腦的軟件管理包括（ ）
A、運(yùn)行效率 B、行情公析系統(tǒng) C、業(yè)務(wù)處理速度、精度 D、機(jī)型
試題答案[ ]