20、集合競價進的成交價格必須同時滿足（ ）條件。
A、有利于買方 B、成交量
C、高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托全部成交
D、與該價格相同的委托一方全部成交。
試題答案[ ]
21、在證券買賣撮合中，價格優(yōu)先為：（ ）
A、價格較高的買進申報優(yōu)先于價格低的買進申報
B、價格較低的買進申報優(yōu)先于價格較高的買進申報
C、價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出報
D、價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報。
試題答案[ ]
22、在下面關(guān)于新股上網(wǎng)發(fā)行的陳述中（ ）是正確的。
A、新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式發(fā)行價格確定
B、新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式發(fā)行底價確定
C、新股上網(wǎng)競價發(fā)行方式發(fā)行價格確定
D、新股上網(wǎng)競價發(fā)行方式發(fā)行底價確定。
試題答案[ ]
23、新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點是（ ）。
A、市場性 B、連續(xù)性 C、經(jīng)濟性 D、高效性
試題答案[ ]
24、新股競價發(fā)行的認購確定原則為：（ ）
A、集合競價 B、價格優(yōu)先 C、時間優(yōu)先 D、成交優(yōu)先。
試題答案[ ]
25、我國目前上市公司分紅海豹派息的主要形式有（ ）。
A、現(xiàn)金紅利 B、股票紅利 C、配股 D、增發(fā)
試題答案[ ]
26、上市公司內(nèi)部職工股現(xiàn)金股利派發(fā)可采用的方式有：（ ）。
A、自行派發(fā) B、委托證券交易所派發(fā) C、委托券商派發(fā) D、委托銀行派發(fā)。
試題答案[ ]
27、投資者委托買賣證券時要支付（ ）。
A、委托手續(xù)費用 B、傭金 C、過戶費 D、印花稅
試題答案[ ]
28、代理買賣證券風險中的其他風險包括：（ ）。
A、開戶風險 B、服務質(zhì)量風險 C、交易差錯風險 D、系統(tǒng)保障風險
試題答案[ ]
29、代理買賣證券風險主要包括（ ）。
A、信用交易風險 B、交易差錯風險 C、系統(tǒng)保障風險 D、其他風險
試題答案[ ]
30、證券公司員工的素質(zhì)包括：（ ）
A、具有良好的工作態(tài)度 B、良好的人品 C、具有較為豐富的證券交易知識
D、具有較為熟練的技能
試題答案[ ]
31、下列哪些情形屬交易差錯風險（ ）。
A、證券公司審核委托憑證不慎而造成的風險 B、證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險 D、交割失誤引起的風險
試題答案[ ]
32、交易差錯風險防范的措施主要有（ ）
A、嚴格操作規(guī)程 B、嚴格內(nèi)部管理 C、提高員工素質(zhì) D、提高差錯或糾紛的處理效率
試題答案[ ]
33、證券交易風險從證券公司的角度來看一般有（ ）
A、法律風險 B、政策風險 C、證券自營風險 D、代理買賣證券風險
試題答案[ ]
34、在嚴禁透支的證券營業(yè)部其代理客戶買賣證券的風險有：（ ）
A、信用交易風險 B、交易差錯風險 C、系統(tǒng)保障風險 D、融資風險
試題答案[ ]
35、下面給出了一些關(guān)于自營業(yè)務標值，其中符合中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有（ ）。
A、證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不超不凈資產(chǎn)的80%
B、證券公司負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超地10：1
C、證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
D、證券公司持有的非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資歷產(chǎn)20%
試題答案[ ]
36、在證券交易所交易的（ ）就證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務的買賣對象。
A、人民幣普通股 B、基金股 C、國債 D、公司或企業(yè)債券
試題答案[ ]
37、自營業(yè)務的范圍或?qū)ο蟀ǎ?）。
A、上市證券的自營買賣 B、柜臺自營買賣
C、承銷業(yè)務中的自營買賣 D、非上市證券的自營買賣
試題答案[ ]
38、與經(jīng)紀業(yè)務相比，自營業(yè)務具有如下特點：（ ）
A、自主性 B、集中性 C、風險性 D、收益的不穩(wěn)定性。
試題答案[ ]
A、有利于買方 B、成交量
C、高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托全部成交
D、與該價格相同的委托一方全部成交。
試題答案[ ]
21、在證券買賣撮合中，價格優(yōu)先為：（ ）
A、價格較高的買進申報優(yōu)先于價格低的買進申報
B、價格較低的買進申報優(yōu)先于價格較高的買進申報
C、價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出報
D、價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報。
試題答案[ ]
22、在下面關(guān)于新股上網(wǎng)發(fā)行的陳述中（ ）是正確的。
A、新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式發(fā)行價格確定
B、新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式發(fā)行底價確定
C、新股上網(wǎng)競價發(fā)行方式發(fā)行價格確定
D、新股上網(wǎng)競價發(fā)行方式發(fā)行底價確定。
試題答案[ ]
23、新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點是（ ）。
A、市場性 B、連續(xù)性 C、經(jīng)濟性 D、高效性
試題答案[ ]
24、新股競價發(fā)行的認購確定原則為：（ ）
A、集合競價 B、價格優(yōu)先 C、時間優(yōu)先 D、成交優(yōu)先。
試題答案[ ]
25、我國目前上市公司分紅海豹派息的主要形式有（ ）。
A、現(xiàn)金紅利 B、股票紅利 C、配股 D、增發(fā)
試題答案[ ]
26、上市公司內(nèi)部職工股現(xiàn)金股利派發(fā)可采用的方式有：（ ）。
A、自行派發(fā) B、委托證券交易所派發(fā) C、委托券商派發(fā) D、委托銀行派發(fā)。
試題答案[ ]
27、投資者委托買賣證券時要支付（ ）。
A、委托手續(xù)費用 B、傭金 C、過戶費 D、印花稅
試題答案[ ]
28、代理買賣證券風險中的其他風險包括：（ ）。
A、開戶風險 B、服務質(zhì)量風險 C、交易差錯風險 D、系統(tǒng)保障風險
試題答案[ ]
29、代理買賣證券風險主要包括（ ）。
A、信用交易風險 B、交易差錯風險 C、系統(tǒng)保障風險 D、其他風險
試題答案[ ]
30、證券公司員工的素質(zhì)包括：（ ）
A、具有良好的工作態(tài)度 B、良好的人品 C、具有較為豐富的證券交易知識
D、具有較為熟練的技能
試題答案[ ]
31、下列哪些情形屬交易差錯風險（ ）。
A、證券公司審核委托憑證不慎而造成的風險 B、證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險 D、交割失誤引起的風險
試題答案[ ]
32、交易差錯風險防范的措施主要有（ ）
A、嚴格操作規(guī)程 B、嚴格內(nèi)部管理 C、提高員工素質(zhì) D、提高差錯或糾紛的處理效率
試題答案[ ]
33、證券交易風險從證券公司的角度來看一般有（ ）
A、法律風險 B、政策風險 C、證券自營風險 D、代理買賣證券風險
試題答案[ ]
34、在嚴禁透支的證券營業(yè)部其代理客戶買賣證券的風險有：（ ）
A、信用交易風險 B、交易差錯風險 C、系統(tǒng)保障風險 D、融資風險
試題答案[ ]
35、下面給出了一些關(guān)于自營業(yè)務標值，其中符合中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有（ ）。
A、證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不超不凈資產(chǎn)的80%
B、證券公司負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超地10：1
C、證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
D、證券公司持有的非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資歷產(chǎn)20%
試題答案[ ]
36、在證券交易所交易的（ ）就證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務的買賣對象。
A、人民幣普通股 B、基金股 C、國債 D、公司或企業(yè)債券
試題答案[ ]
37、自營業(yè)務的范圍或?qū)ο蟀ǎ?）。
A、上市證券的自營買賣 B、柜臺自營買賣
C、承銷業(yè)務中的自營買賣 D、非上市證券的自營買賣
試題答案[ ]
38、與經(jīng)紀業(yè)務相比，自營業(yè)務具有如下特點：（ ）
A、自主性 B、集中性 C、風險性 D、收益的不穩(wěn)定性。
試題答案[ ]