一、單選題
1.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易，這是（ ）原則。
A、公開(kāi)； B、公正； C、公平； D、前面三個(gè)都不對(duì)；
試題答案[ ]
2.證券交易必須遵循公開(kāi)原則，其核心要求是（ ）：
A、防止證券交易中的欺詐行為； B、公正地對(duì)待證券交易的參與各方。
C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化； D、保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等。
試題答案[ ]
3.（ ）不是金融衍生工具。
A、股票； B、認(rèn)股權(quán)證； C、金融期權(quán)； D、金融期貨；
試題答案 [ ]
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象不是委托合同中的； （ ）
A、標(biāo)的物； B、委托的事項(xiàng)； C、交易的對(duì)象； D、投資者。
試題答案[ ]
5、股票期權(quán)只有：（ ）
A、現(xiàn)貨期權(quán)； B、期貨期權(quán)； C、長(zhǎng)期期權(quán)； D、即期期權(quán)。
試題答案[ ]
6.我國(guó)的證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的（）的法
A、不以營(yíng)利為目的； B、以營(yíng)利為目的； C、不以股票營(yíng)利為目的；D、以股票營(yíng)利為目的；
試題答案 [ ]
7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)重要原始憑證保存期不得少于：（ ）
A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
試題答案[ ]
8.我國(guó)證券交易所目前采取的組織形式是：（ ）
A、公司制； B、會(huì)員制； C、合伙制； D、事業(yè)單位制。
試題答案 [ ]
9、證券交易所撤銷(xiāo)會(huì)員資格，須徑：（ ）
A、會(huì)員大會(huì)審定； B、理事會(huì)審定； C、監(jiān)察委員會(huì)審定； D、證臨會(huì)審定。
試題答案[ ]
10.營(yíng)A種股票、國(guó)績(jī)、債務(wù)各基金等買(mǎi)賣(mài)的席位，稱(chēng)為（ ）。
A、有形席位； B、代理度位； C、普通席位； D、特別席位；
試題答案[ ]
11.由于上市公司經(jīng)營(yíng)水平的差異，可能導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤而造成經(jīng)營(yíng)上的損失，與此相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)通常稱(chēng)當(dāng)（ ）
A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)； B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)； C、虧損風(fēng)險(xiǎn)； D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
試題答案[ ]
12.據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券自營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)。（ ）
A、10：1 B、5：1 C、20：1 D、15：1
試題答案[ ]
13.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（ ）。
A、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)督； B、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查；
C、制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查； D、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)督；
試題答案[ ]
15.（ ）不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。
A、在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易； B、接受交易結(jié)果；
C、履行交割清算義務(wù)； D、如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查。
試題答案[ ]
16.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的（ ）。
A、主體； B、當(dāng)事人； C、中介； C、對(duì)象；
試題答案[ ]
17.證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)有：（ ）
A、自營(yíng)業(yè)務(wù)； B、基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)； C、委托買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)； D、咨詢(xún)業(yè)務(wù)；
試題答案[ ]
18.（ ）業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。
A、證券自營(yíng)； B、證券結(jié)算； C、證券經(jīng)紀(jì)； D、證券交易；
試題答案[ ]
19.經(jīng)紀(jì)商應(yīng)注重自已的職業(yè)聲譽(yù)及自身資產(chǎn)的（ ）。
A、質(zhì)量； B、盈利能力； C、安全性； D、流動(dòng)性。
試題答案[ ]
20、（ ）是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時(shí)，也是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
A、證券帳戶(hù)； B、資金帳戶(hù)； C、證券交易交割單； D、交易委托單。
試題答案[ ]
21、股份公司在新股發(fā)行前應(yīng)做好登記申請(qǐng)工作，在辦理股向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供經(jīng)過(guò)B以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在律師事務(wù)所就有關(guān)章的法律意見(jiàn)書(shū)。P41
A、1； B、2； C、3； D、4；
試題答案[ ]
22、投資者申購(gòu)后，主承銷(xiāo)商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股登記。這種發(fā)行新股權(quán)登記方法所適用的新股發(fā)行方式為（ ）
A、上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行； B、認(rèn)購(gòu)證； C、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤； D、全額預(yù)繳，比例配售；
試題答案[ ]
23、自（ ）起，上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。
A、1997年4月1日； B、1998年4月1日； C、1999年4月1日； D、1998年4月1日；
試題答案[ ]
24、（ ）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A、非交易過(guò)戶(hù)； B、交易過(guò)戶(hù)； C、分 紅派息； D、股東名冊(cè)登錄。
試題答案[ ]
25、所謂全面指定竟易制度、是指凡在上海證券交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為投資者（ ）的代理機(jī)構(gòu)，并將本人證券帳戶(hù)指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易的制度。
A、開(kāi)戶(hù)； B、委托； C、清算； D、委托、交易清算。
試題答案[ ]
26、在托管證券公司制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處托管，稱(chēng)為（ ）
A、再托管； B、重新托管； C、變更托管； D、轉(zhuǎn)托管。
試題答案[ ]
27、深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為（ ）及其整數(shù)倍為交易單位
A、1手 B、10手 C、100手 D、1000手
試題答案[ ]
28、一個(gè)交易單位，俗稱(chēng)“一手”，按現(xiàn)行規(guī)定，股票（ ）股為1手。
A、1； B、10； C、100； D、1000。
試題答案[ ]
29、深圳證券交易所B股價(jià)格變化單位為（ ）。
A、0。0001港元； B、0。001港元； C、0。01港元； D、0。002港元。
試題答案[ ]
30、A股的價(jià)格變化單位為（ ）。
A、0.0001元； B、0.001元; C、0.01元; D、0.01。
1.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易，這是（ ）原則。
A、公開(kāi)； B、公正； C、公平； D、前面三個(gè)都不對(duì)；
試題答案[ ]
2.證券交易必須遵循公開(kāi)原則，其核心要求是（ ）：
A、防止證券交易中的欺詐行為； B、公正地對(duì)待證券交易的參與各方。
C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化； D、保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等。
試題答案[ ]
3.（ ）不是金融衍生工具。
A、股票； B、認(rèn)股權(quán)證； C、金融期權(quán)； D、金融期貨；
試題答案 [ ]
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象不是委托合同中的； （ ）
A、標(biāo)的物； B、委托的事項(xiàng)； C、交易的對(duì)象； D、投資者。
試題答案[ ]
5、股票期權(quán)只有：（ ）
A、現(xiàn)貨期權(quán)； B、期貨期權(quán)； C、長(zhǎng)期期權(quán)； D、即期期權(quán)。
試題答案[ ]
6.我國(guó)的證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的（）的法
A、不以營(yíng)利為目的； B、以營(yíng)利為目的； C、不以股票營(yíng)利為目的；D、以股票營(yíng)利為目的；
試題答案 [ ]
7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)重要原始憑證保存期不得少于：（ ）
A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
試題答案[ ]
8.我國(guó)證券交易所目前采取的組織形式是：（ ）
A、公司制； B、會(huì)員制； C、合伙制； D、事業(yè)單位制。
試題答案 [ ]
9、證券交易所撤銷(xiāo)會(huì)員資格，須徑：（ ）
A、會(huì)員大會(huì)審定； B、理事會(huì)審定； C、監(jiān)察委員會(huì)審定； D、證臨會(huì)審定。
試題答案[ ]
10.營(yíng)A種股票、國(guó)績(jī)、債務(wù)各基金等買(mǎi)賣(mài)的席位，稱(chēng)為（ ）。
A、有形席位； B、代理度位； C、普通席位； D、特別席位；
試題答案[ ]
11.由于上市公司經(jīng)營(yíng)水平的差異，可能導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤而造成經(jīng)營(yíng)上的損失，與此相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)通常稱(chēng)當(dāng)（ ）
A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)； B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)； C、虧損風(fēng)險(xiǎn)； D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
試題答案[ ]
12.據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券自營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)。（ ）
A、10：1 B、5：1 C、20：1 D、15：1
試題答案[ ]
13.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（ ）。
A、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)督； B、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查；
C、制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查； D、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)督；
試題答案[ ]
15.（ ）不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。
A、在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易； B、接受交易結(jié)果；
C、履行交割清算義務(wù)； D、如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查。
試題答案[ ]
16.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的（ ）。
A、主體； B、當(dāng)事人； C、中介； C、對(duì)象；
試題答案[ ]
17.證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)有：（ ）
A、自營(yíng)業(yè)務(wù)； B、基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)； C、委托買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)； D、咨詢(xún)業(yè)務(wù)；
試題答案[ ]
18.（ ）業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。
A、證券自營(yíng)； B、證券結(jié)算； C、證券經(jīng)紀(jì)； D、證券交易；
試題答案[ ]
19.經(jīng)紀(jì)商應(yīng)注重自已的職業(yè)聲譽(yù)及自身資產(chǎn)的（ ）。
A、質(zhì)量； B、盈利能力； C、安全性； D、流動(dòng)性。
試題答案[ ]
20、（ ）是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時(shí)，也是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
A、證券帳戶(hù)； B、資金帳戶(hù)； C、證券交易交割單； D、交易委托單。
試題答案[ ]
21、股份公司在新股發(fā)行前應(yīng)做好登記申請(qǐng)工作，在辦理股向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供經(jīng)過(guò)B以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在律師事務(wù)所就有關(guān)章的法律意見(jiàn)書(shū)。P41
A、1； B、2； C、3； D、4；
試題答案[ ]
22、投資者申購(gòu)后，主承銷(xiāo)商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股登記。這種發(fā)行新股權(quán)登記方法所適用的新股發(fā)行方式為（ ）
A、上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行； B、認(rèn)購(gòu)證； C、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤； D、全額預(yù)繳，比例配售；
試題答案[ ]
23、自（ ）起，上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。
A、1997年4月1日； B、1998年4月1日； C、1999年4月1日； D、1998年4月1日；
試題答案[ ]
24、（ ）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A、非交易過(guò)戶(hù)； B、交易過(guò)戶(hù)； C、分 紅派息； D、股東名冊(cè)登錄。
試題答案[ ]
25、所謂全面指定竟易制度、是指凡在上海證券交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為投資者（ ）的代理機(jī)構(gòu)，并將本人證券帳戶(hù)指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易的制度。
A、開(kāi)戶(hù)； B、委托； C、清算； D、委托、交易清算。
試題答案[ ]
26、在托管證券公司制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處托管，稱(chēng)為（ ）
A、再托管； B、重新托管； C、變更托管； D、轉(zhuǎn)托管。
試題答案[ ]
27、深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為（ ）及其整數(shù)倍為交易單位
A、1手 B、10手 C、100手 D、1000手
試題答案[ ]
28、一個(gè)交易單位，俗稱(chēng)“一手”，按現(xiàn)行規(guī)定，股票（ ）股為1手。
A、1； B、10； C、100； D、1000。
試題答案[ ]
29、深圳證券交易所B股價(jià)格變化單位為（ ）。
A、0。0001港元； B、0。001港元； C、0。01港元； D、0。002港元。
試題答案[ ]
30、A股的價(jià)格變化單位為（ ）。
A、0.0001元； B、0.001元; C、0.01元; D、0.01。