20。在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。
1。正確 2。錯(cuò)誤
21。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。
1。正確 2。錯(cuò)誤
22。金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種。
1。正確 2。錯(cuò)誤
23。目前開展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
24。客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。
1。正確 2。錯(cuò)誤
25。在一定條件下，席位可以轉(zhuǎn)讓。但一般規(guī)定，會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下才允許轉(zhuǎn)讓席位。
1。正確 2。錯(cuò)誤
26。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
1。正確 2。錯(cuò)誤
27。技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
28。欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等。
1。正確 2。錯(cuò)誤
29。禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購(gòu)交易。
1。正確 2。錯(cuò)誤
30。債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致。
1。正確 2。錯(cuò)誤
31。以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
1。正確 2。錯(cuò)誤
32。機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。
1。正確 2。錯(cuò)誤
33。證券交易的過戶費(fèi)是上市公司的收入。
1。正確 2。錯(cuò)誤
34。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面。
1。正確 2。錯(cuò)誤
35。加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。
1。正確 2。錯(cuò)誤
36。上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。
1。正確 2。錯(cuò)誤
37。為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。
1。正確 2。錯(cuò)誤
38。認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
39。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。
1。正確 2。錯(cuò)誤
40。按照規(guī)定，證券公司在輸新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行業(yè)務(wù)時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過戶費(fèi)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
41。證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。
1。正確 2。錯(cuò)誤
42。證券交易所內(nèi)的競(jìng)價(jià)原則是時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先。
1。正確 2。錯(cuò)誤
43?？蛻艄芾碇饕蛻舻拈_發(fā)、客戶資料管理、客戶需求調(diào)查等內(nèi)容。
1。正確 2。錯(cuò)誤
44。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。
1。正確 2。錯(cuò)誤
45。證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為。
1。正確 2。錯(cuò)誤
46。我國(guó)現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
47。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是發(fā)出委托指令的客戶。
1。正確 2。錯(cuò)誤
48。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。
1。正確 2。錯(cuò)誤
49。證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循兩個(gè)原則，一是重點(diǎn)防范原則，二是綜合防范原則。
1。正確 2。錯(cuò)誤
50。證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
51。系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。
1。正確 2。錯(cuò)誤
1。正確 2。錯(cuò)誤
21。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。
1。正確 2。錯(cuò)誤
22。金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種。
1。正確 2。錯(cuò)誤
23。目前開展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
24。客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。
1。正確 2。錯(cuò)誤
25。在一定條件下，席位可以轉(zhuǎn)讓。但一般規(guī)定，會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下才允許轉(zhuǎn)讓席位。
1。正確 2。錯(cuò)誤
26。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
1。正確 2。錯(cuò)誤
27。技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
28。欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等。
1。正確 2。錯(cuò)誤
29。禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購(gòu)交易。
1。正確 2。錯(cuò)誤
30。債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致。
1。正確 2。錯(cuò)誤
31。以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
1。正確 2。錯(cuò)誤
32。機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。
1。正確 2。錯(cuò)誤
33。證券交易的過戶費(fèi)是上市公司的收入。
1。正確 2。錯(cuò)誤
34。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面。
1。正確 2。錯(cuò)誤
35。加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。
1。正確 2。錯(cuò)誤
36。上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。
1。正確 2。錯(cuò)誤
37。為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。
1。正確 2。錯(cuò)誤
38。認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
39。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。
1。正確 2。錯(cuò)誤
40。按照規(guī)定，證券公司在輸新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行業(yè)務(wù)時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過戶費(fèi)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
41。證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。
1。正確 2。錯(cuò)誤
42。證券交易所內(nèi)的競(jìng)價(jià)原則是時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先。
1。正確 2。錯(cuò)誤
43?？蛻艄芾碇饕蛻舻拈_發(fā)、客戶資料管理、客戶需求調(diào)查等內(nèi)容。
1。正確 2。錯(cuò)誤
44。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。
1。正確 2。錯(cuò)誤
45。證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為。
1。正確 2。錯(cuò)誤
46。我國(guó)現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
47。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是發(fā)出委托指令的客戶。
1。正確 2。錯(cuò)誤
48。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。
1。正確 2。錯(cuò)誤
49。證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循兩個(gè)原則，一是重點(diǎn)防范原則，二是綜合防范原則。
1。正確 2。錯(cuò)誤
50。證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
51。系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。
1。正確 2。錯(cuò)誤