55。（）屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止性行為。
1。集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交易價(jià)格的行為
2。以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
3。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
4。委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為
5。非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為
56。證券交易所內(nèi)的證券交易競價(jià)原則為（）。
1。價(jià)格優(yōu)先
2?？蛻魞?yōu)先
3。委托優(yōu)先
4。時(shí)間優(yōu)先
57。證券清算中，（）。
1。清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
2。清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
3。清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
4。清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
58。下面（）是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
1。市場性
2。連通性
3。經(jīng)濟(jì)性
4。公平性
59。證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。
1。證券營業(yè)部自辦出納
2。銀行代理出納
3。銀行代理資金清算
4。投資者自行管理
60。證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。
1。凈額清算原則
2。差額清算原則
3。錢貨兩清原則
4?？钊瘍捎櫾瓌t
第三部分：是非題
請?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1。在上海證券交易所，個(gè)人賬戶又稱A字頭賬戶。
1。正確 2。錯(cuò)誤
2。證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。
1。正確 2。錯(cuò)誤
3。證券從業(yè)人員可以開立國債、基金賬戶。
1。正確 2。錯(cuò)誤
4。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所每年向證監(jiān)會報(bào)送一次各家會員的證券自營業(yè)務(wù)情況。
1。正確 2。錯(cuò)誤
5。從目前我國證券市場的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。
1。正確 2。錯(cuò)誤
6。證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。
1。正確 2。錯(cuò)誤
7。差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。
1。正確 2。錯(cuò)誤
8。證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。
1。正確 2。錯(cuò)誤
9。系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管。
1。正確 2。錯(cuò)誤
10。委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。
1。正確 2。錯(cuò)誤
11。印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。
1。正確 2。錯(cuò)誤
12。委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。
1。正確 2。錯(cuò)誤
13。證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營。
1。正確 2。錯(cuò)誤
14。折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價(jià)格來加以確定的。用現(xiàn)券市場價(jià)格來確定折算率從理論上來講比較合理。
1。正確 2。錯(cuò)誤
15。投資者可以以個(gè)人名義開設(shè)法人賬戶
1。正確 2。錯(cuò)誤
16。收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
1。正確 2。錯(cuò)誤
17。在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。
1。正確 2。錯(cuò)誤
18。證券公司進(jìn)行自營買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
1。正確 2。錯(cuò)誤
19。證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
1。正確 2。錯(cuò)誤
1。集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交易價(jià)格的行為
2。以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
3。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
4。委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為
5。非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為
56。證券交易所內(nèi)的證券交易競價(jià)原則為（）。
1。價(jià)格優(yōu)先
2?？蛻魞?yōu)先
3。委托優(yōu)先
4。時(shí)間優(yōu)先
57。證券清算中，（）。
1。清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
2。清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
3。清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
4。清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
58。下面（）是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
1。市場性
2。連通性
3。經(jīng)濟(jì)性
4。公平性
59。證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。
1。證券營業(yè)部自辦出納
2。銀行代理出納
3。銀行代理資金清算
4。投資者自行管理
60。證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。
1。凈額清算原則
2。差額清算原則
3。錢貨兩清原則
4?？钊瘍捎櫾瓌t
第三部分：是非題
請?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1。在上海證券交易所，個(gè)人賬戶又稱A字頭賬戶。
1。正確 2。錯(cuò)誤
2。證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。
1。正確 2。錯(cuò)誤
3。證券從業(yè)人員可以開立國債、基金賬戶。
1。正確 2。錯(cuò)誤
4。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所每年向證監(jiān)會報(bào)送一次各家會員的證券自營業(yè)務(wù)情況。
1。正確 2。錯(cuò)誤
5。從目前我國證券市場的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。
1。正確 2。錯(cuò)誤
6。證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。
1。正確 2。錯(cuò)誤
7。差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。
1。正確 2。錯(cuò)誤
8。證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。
1。正確 2。錯(cuò)誤
9。系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管。
1。正確 2。錯(cuò)誤
10。委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。
1。正確 2。錯(cuò)誤
11。印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。
1。正確 2。錯(cuò)誤
12。委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。
1。正確 2。錯(cuò)誤
13。證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營。
1。正確 2。錯(cuò)誤
14。折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價(jià)格來加以確定的。用現(xiàn)券市場價(jià)格來確定折算率從理論上來講比較合理。
1。正確 2。錯(cuò)誤
15。投資者可以以個(gè)人名義開設(shè)法人賬戶
1。正確 2。錯(cuò)誤
16。收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
1。正確 2。錯(cuò)誤
17。在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。
1。正確 2。錯(cuò)誤
18。證券公司進(jìn)行自營買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
1。正確 2。錯(cuò)誤
19。證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
1。正確 2。錯(cuò)誤