54、追究證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)刑事責(zé)任的處罰適用于以下情節(jié)：（ ?。?BR> A、不接受證監(jiān)會檢查
B、不上報自營業(yè)務(wù)資料
C、混合操作自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、操縱證券交易價格
55、買賣雙方同意等新證券發(fā)行以后再辦交收事宜的交割交收方式稱為（ ?。?。
A、發(fā)行日交割交收
B、次日交割交收
C、當(dāng)日交割交收
D、例行日交割交收
56、（ ?。┦菫榱朔奖隳切o法進(jìn)行例行交割交收的客戶而設(shè)立的。
A、發(fā)行日交割交收
B、當(dāng)時交割交收
C、次日交割交收
D、特約日交割交收
57、根據(jù)上海證券交易所的中央登記結(jié)算公司與其會員單位、結(jié)算劃款銀行簽訂
的證券交易資金結(jié)算協(xié)議，T＋1日下午17：00還未補(bǔ)足的透支，日罰款金額為透
支金額的（ ?。?。
A、0.5
B、3.66
C、0.366
D、0.0366
58、為避免罰款，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對資金交收帳戶出現(xiàn)的透支必須在：（ ?。?BR> A、T＋0下午3點(diǎn)鐘前補(bǔ)足
B、T＋0下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足
C、T＋1下午3點(diǎn)鐘前補(bǔ)足
D、T＋1下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足
59、引起轉(zhuǎn)戶的原因是：（ ?。?BR> A、掛失
B、繼承
C、贈與
D、財產(chǎn)分割或法院判決
60、證券買賣雙方買賣成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向
成交的交易方式稱為：（ ?。?。
A、現(xiàn)貨交易
B、回購交易
C、期貨交易
D、遠(yuǎn)期交易
61、上海證券交易所、深圳證券交易所以國債為主要品種的回購交易的開辦時間
分別是（ ）。
A、1993年12月、1994年10月
B、1993年10月、1994年12月
C、1994年10月、1993年12月
D、1993年12月、1994年10月
62、證券回購交易實(shí)際上是一種以有價證券為抵押品拆借資金的（ ?。?BR> A、投資行為
B、交易行為
C、買賣行為
D、信用行為
63、下列四句關(guān)于國債回購業(yè)務(wù)的陳述中正確的是（ ?。?BR> A、以券融資方，在交易所回購交易開始時，其申報方向為賣出
B、以券融資方，實(shí)際上相當(dāng)于用券作抵押融入資金，在他得到資金的同時，將券
劃入以資融券方作為抵押。
C、回購到期日，交易所將根據(jù)回購交易主體各方的事先約定和到期日的重新確認(rèn)
進(jìn)行清算；
D、根據(jù)回購交易成交數(shù)據(jù)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算，并根據(jù)清算結(jié)果
從以資融券方的結(jié)算帳戶中劃出融出資金，而對于交易對手抵押的債券，目前交
易的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)并不直接劃入以資融券方的債券帳戶，而由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)凍結(jié)
64、目前兩個證券交易所回購交易的抵押券是（ ?。?BR> A、轉(zhuǎn)債
B、公司債
C、國債
D、股票
65、一般來說，信用等級的債券是（ ?。?BR> A、美元債券
B、公司債券
C、歐洲債券
D、國庫券
66、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價。這種報價方式的一
個缺陷是不能直接反映回購的（ ）。
A、收益與成本
B、成本與風(fēng)險
C、收益與風(fēng)險
D、收益與流動性
67、我國證券回購交易的期限一般不超過：（ ?。?。
A、3個月
B、半年
C、9個月
D、1年
68、證券營業(yè)部電腦的硬件管理包括（ ?。?BR> A、機(jī)型、容量、數(shù)量
B、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D、運(yùn)行效率快速、行情分析系統(tǒng)先進(jìn)
69、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（ ）。
A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B、機(jī)型容量
C、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)；
D、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
70、證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣（ ?。┰?。
A、5000萬
B、1億
C、2億
D、5億 來
B、不上報自營業(yè)務(wù)資料
C、混合操作自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、操縱證券交易價格
55、買賣雙方同意等新證券發(fā)行以后再辦交收事宜的交割交收方式稱為（ ?。?。
A、發(fā)行日交割交收
B、次日交割交收
C、當(dāng)日交割交收
D、例行日交割交收
56、（ ?。┦菫榱朔奖隳切o法進(jìn)行例行交割交收的客戶而設(shè)立的。
A、發(fā)行日交割交收
B、當(dāng)時交割交收
C、次日交割交收
D、特約日交割交收
57、根據(jù)上海證券交易所的中央登記結(jié)算公司與其會員單位、結(jié)算劃款銀行簽訂
的證券交易資金結(jié)算協(xié)議，T＋1日下午17：00還未補(bǔ)足的透支，日罰款金額為透
支金額的（ ?。?。
A、0.5
B、3.66
C、0.366
D、0.0366
58、為避免罰款，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對資金交收帳戶出現(xiàn)的透支必須在：（ ?。?BR> A、T＋0下午3點(diǎn)鐘前補(bǔ)足
B、T＋0下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足
C、T＋1下午3點(diǎn)鐘前補(bǔ)足
D、T＋1下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足
59、引起轉(zhuǎn)戶的原因是：（ ?。?BR> A、掛失
B、繼承
C、贈與
D、財產(chǎn)分割或法院判決
60、證券買賣雙方買賣成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向
成交的交易方式稱為：（ ?。?。
A、現(xiàn)貨交易
B、回購交易
C、期貨交易
D、遠(yuǎn)期交易
61、上海證券交易所、深圳證券交易所以國債為主要品種的回購交易的開辦時間
分別是（ ）。
A、1993年12月、1994年10月
B、1993年10月、1994年12月
C、1994年10月、1993年12月
D、1993年12月、1994年10月
62、證券回購交易實(shí)際上是一種以有價證券為抵押品拆借資金的（ ?。?BR> A、投資行為
B、交易行為
C、買賣行為
D、信用行為
63、下列四句關(guān)于國債回購業(yè)務(wù)的陳述中正確的是（ ?。?BR> A、以券融資方，在交易所回購交易開始時，其申報方向為賣出
B、以券融資方，實(shí)際上相當(dāng)于用券作抵押融入資金，在他得到資金的同時，將券
劃入以資融券方作為抵押。
C、回購到期日，交易所將根據(jù)回購交易主體各方的事先約定和到期日的重新確認(rèn)
進(jìn)行清算；
D、根據(jù)回購交易成交數(shù)據(jù)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算，并根據(jù)清算結(jié)果
從以資融券方的結(jié)算帳戶中劃出融出資金，而對于交易對手抵押的債券，目前交
易的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)并不直接劃入以資融券方的債券帳戶，而由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)凍結(jié)
64、目前兩個證券交易所回購交易的抵押券是（ ?。?BR> A、轉(zhuǎn)債
B、公司債
C、國債
D、股票
65、一般來說，信用等級的債券是（ ?。?BR> A、美元債券
B、公司債券
C、歐洲債券
D、國庫券
66、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價。這種報價方式的一
個缺陷是不能直接反映回購的（ ）。
A、收益與成本
B、成本與風(fēng)險
C、收益與風(fēng)險
D、收益與流動性
67、我國證券回購交易的期限一般不超過：（ ?。?。
A、3個月
B、半年
C、9個月
D、1年
68、證券營業(yè)部電腦的硬件管理包括（ ?。?BR> A、機(jī)型、容量、數(shù)量
B、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D、運(yùn)行效率快速、行情分析系統(tǒng)先進(jìn)
69、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（ ）。
A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B、機(jī)型容量
C、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)；
D、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
70、證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣（ ?。┰?。
A、5000萬
B、1億
C、2億
D、5億 來