10。對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。
1。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
2。資金往來是否正常
3。有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營
4。會計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)
11。證券回購清算的特點(diǎn)是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。
1。一次交易
2。二次交易
3。一次清算
4。二次清算
12。按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。
1。自然人帳戶
2。法人帳戶
3。境外投資者帳戶
4。基金帳戶
5。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶
13。下述說法正確的有（）。
1。證券交易所一般規(guī)定，會員的席位只能由會員單位自已使用
2。證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所
3。在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓
4。交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會員
14。交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有（）。
1。嚴(yán)格操作規(guī)程
2。提高員工素質(zhì)
3。嚴(yán)格內(nèi)部管理
4。提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
15。投資者委托買賣證券時(shí)要支付（）。
1。委托手續(xù)費(fèi)
2。傭金
3。過戶費(fèi)
4。印花稅
16。在我國，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，它們可以分為（）
1。自營席位
2。代理席位
3。普通席位
4。有形席位
5。無形席位
17。證券的柜臺自營買賣（）。
1。通常交易量較小
2。僅為債券買賣
3。費(fèi)時(shí)較多
4。比較集中
18。在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
1。委托人
2。受托人
3。授權(quán)人
4。代理人
19。在證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為（）
1。產(chǎn)生成交量
2。買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同
3。買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交
4。買入申報(bào)價(jià)格高于市場即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位
5。賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時(shí)的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)位
20。證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。
1?？蛻粜枨笳{(diào)查
2。對客戶的一般化服務(wù)
3。對客戶的個(gè)性化服務(wù)
4?？蛻舴?wù)的創(chuàng)新
21。證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是（）。
1。時(shí)間優(yōu)先
2。價(jià)格優(yōu)先
3?？蛻魞?yōu)先
4。委托優(yōu)先
22。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
1。制度建設(shè)
2。內(nèi)部監(jiān)查
3。行業(yè)檢查
4。崗位責(zé)任制
23。下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）。
1。受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
2。證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
3。無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
4。交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
24。證券回購二次清算的步驟包括（）。
1?；刭彸跏冀灰桩?dāng)日的清算
2?；刭彸跏冀灰状稳盏那逅?BR> 3?；刭彽狡谌盏那逅?BR> 4?；刭彽狡诖稳盏那逅?
1。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
2。資金往來是否正常
3。有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營
4。會計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)
11。證券回購清算的特點(diǎn)是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。
1。一次交易
2。二次交易
3。一次清算
4。二次清算
12。按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。
1。自然人帳戶
2。法人帳戶
3。境外投資者帳戶
4。基金帳戶
5。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶
13。下述說法正確的有（）。
1。證券交易所一般規(guī)定，會員的席位只能由會員單位自已使用
2。證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所
3。在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓
4。交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會員
14。交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有（）。
1。嚴(yán)格操作規(guī)程
2。提高員工素質(zhì)
3。嚴(yán)格內(nèi)部管理
4。提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
15。投資者委托買賣證券時(shí)要支付（）。
1。委托手續(xù)費(fèi)
2。傭金
3。過戶費(fèi)
4。印花稅
16。在我國，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，它們可以分為（）
1。自營席位
2。代理席位
3。普通席位
4。有形席位
5。無形席位
17。證券的柜臺自營買賣（）。
1。通常交易量較小
2。僅為債券買賣
3。費(fèi)時(shí)較多
4。比較集中
18。在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
1。委托人
2。受托人
3。授權(quán)人
4。代理人
19。在證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為（）
1。產(chǎn)生成交量
2。買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同
3。買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交
4。買入申報(bào)價(jià)格高于市場即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位
5。賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時(shí)的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)位
20。證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。
1?？蛻粜枨笳{(diào)查
2。對客戶的一般化服務(wù)
3。對客戶的個(gè)性化服務(wù)
4?？蛻舴?wù)的創(chuàng)新
21。證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是（）。
1。時(shí)間優(yōu)先
2。價(jià)格優(yōu)先
3?？蛻魞?yōu)先
4。委托優(yōu)先
22。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
1。制度建設(shè)
2。內(nèi)部監(jiān)查
3。行業(yè)檢查
4。崗位責(zé)任制
23。下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）。
1。受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
2。證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
3。無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
4。交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
24。證券回購二次清算的步驟包括（）。
1?；刭彸跏冀灰桩?dāng)日的清算
2?；刭彸跏冀灰状稳盏那逅?BR> 3?；刭彽狡谌盏那逅?BR> 4?；刭彽狡诖稳盏那逅?