58、 關(guān)于折算率的說法正確的是
A、 是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標準券的比率
B、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的C、 用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理
D、上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化
59、深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有
A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理
B、 T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細包
C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細包
D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息
E、證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進行對賬和處理
60、 上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有
A、對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫，后賣出”的制度
B、若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結(jié)算的軋差
C、對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”
D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強制補倉
E、若標準券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理
三、判斷題1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。
2、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
3、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。
4、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
5、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。
6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。
7、在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準設(shè)立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。
8、從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。
10、證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進行監(jiān)督。
11、在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
13、證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)。
14、證券經(jīng)紀商可以為客戶申購。
15、證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。
16、如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。
18、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。
19、證券管理機關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。
20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進入流通市場。
21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。22、1000元面值的債券稱為1手。
23、我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。
24、市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。
25、基金的價格變化單位為0.01元。
26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。
27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。
28、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為成交量原則。
29、集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。30、集合競價在每個交易日上午9時開始。
31、新股發(fā)行上市當日無漲跌停板制度。
32、在連續(xù)競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。
33、競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
34、目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。35、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。
36、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。
37、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。
38、未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認購。
39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
40、A股印花稅按成交額的0.35%計收。
41、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。42、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。
43、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
44、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。
45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。
46、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。
47、證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。
48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。
49、證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。
50、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。
51、我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。
52、銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。
53、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。
54、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。
55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。
56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。57、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。
58、證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。
59、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。
60、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。
61、 標準券是一種虛擬的回購綜合債券。
62、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。
63、證券營業(yè)部應(yīng)將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。
64、 證券營業(yè)部申請設(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
65、證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。
66、 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
67、證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
68、 證券自營的市場風(fēng)險是由于證券市場不可預(yù)見的、客觀因素的變化變化所帶來的風(fēng)險。
69、證券經(jīng)營的法律風(fēng)險是指由于有關(guān)法律的變動而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。
70、 證券公司代理業(yè)務(wù)因其無需提供資金，故沒有風(fēng)險。
參考答案：
一、單選題： 1、B 2、C 3、C 4、D 5、A 6、D 7、D 8、B 9、A 10、C 11、D 12、B 13、D 14、A 15、B 16、D 17、D18、B 19、D 20、D 21、D 22、A 23、B 24、C 25、C26、B 27、C 28、B 29、A 30、D 31、A 32、A 33、B34、B 35、B 36、D 37、C 38、C 39、B 40、A 41、B42、C 43、D 44、B 45、C 46、A 47、C 48、B 49、C50、D 51、B 52、D 53、B 54、C 55、B 56、A 57、C58、B 59、C 60、D 61、D 62、D 63、A 64、B 65、C66、D 67、C 68、A 69、C 70、D
二、多選題： 1、ABC 2、ABD 3、ABCDE 4、ABCE 5、ABCDE6、DE 7、BCD 8、ABCD 9、ABDE 10、ABCDE11、ACDE 12、ABD 13、ABCDE 14、ABC 15、ACD16、ABCD 17、AB 18、ABDE 19、ABCDE 20、ABD21、ABDE 22、BCE 23、ABCD 24、ADE 25、ABCDE26、ABCD 27、ABCDE 28、ABCE 29、ABD 30、BCE31、BE 32、ABE 33、ABCDE 34、BD 35、ACD36、ABC 37、ACD 38、ABE 39、ABCDE 40、BDE41、ABCDE 42、ABDE 43、ABCDE 44、ABCD 45、ABC46、CDE 47、ABCE 48、ABCD 49、ABCDE 50、ABCDE51、ABE 52、ABCDE 53、CE 54、ADE 55、ADE56、CD 57、ABCD 58、ABE 59、ABE 60、ABCDE
三、 判斷題： 1、F 2、T 3、T 4、T 5、F 6、T 7、F 8、T 9、T10、F 11、F 12、T 13、T 14、F 15、F 16、T 17、T18、T 19、F 20、F 21、T 22、T 23、F 24、F 25、T26、F 27、T 28、F 29、F 30、F 31、T 32、T 33、F34、F 35、T 36、T 37、T 38、T 39、F 40、F 41、F42、T 43、F 44、T 45、F 46、F 47、F 48、T 49、F50、T 51、T 52、T 53、F 54、F 55、T 56、F 57、F58、T 59、T 60、T 61、T 62、F 63、F 64、T 65、T66、F 67、F 68、T 69、F 70、F
A、 是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標準券的比率
B、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的C、 用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理
D、上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化
59、深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有
A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理
B、 T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細包
C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細包
D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息
E、證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進行對賬和處理
60、 上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有
A、對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫，后賣出”的制度
B、若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結(jié)算的軋差
C、對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”
D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強制補倉
E、若標準券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理
三、判斷題1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。
2、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
3、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。
4、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
5、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。
6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。
7、在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準設(shè)立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。
8、從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。
10、證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進行監(jiān)督。
11、在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
13、證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)。
14、證券經(jīng)紀商可以為客戶申購。
15、證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。
16、如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。
18、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。
19、證券管理機關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。
20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進入流通市場。
21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。22、1000元面值的債券稱為1手。
23、我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。
24、市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。
25、基金的價格變化單位為0.01元。
26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。
27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。
28、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為成交量原則。
29、集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。30、集合競價在每個交易日上午9時開始。
31、新股發(fā)行上市當日無漲跌停板制度。
32、在連續(xù)競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。
33、競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
34、目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。35、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。
36、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。
37、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。
38、未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認購。
39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
40、A股印花稅按成交額的0.35%計收。
41、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。42、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。
43、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
44、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。
45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。
46、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。
47、證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。
48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。
49、證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。
50、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。
51、我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。
52、銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。
53、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。
54、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。
55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。
56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。57、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。
58、證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。
59、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。
60、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。
61、 標準券是一種虛擬的回購綜合債券。
62、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。
63、證券營業(yè)部應(yīng)將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。
64、 證券營業(yè)部申請設(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
65、證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。
66、 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
67、證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
68、 證券自營的市場風(fēng)險是由于證券市場不可預(yù)見的、客觀因素的變化變化所帶來的風(fēng)險。
69、證券經(jīng)營的法律風(fēng)險是指由于有關(guān)法律的變動而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。
70、 證券公司代理業(yè)務(wù)因其無需提供資金，故沒有風(fēng)險。
參考答案：
一、單選題： 1、B 2、C 3、C 4、D 5、A 6、D 7、D 8、B 9、A 10、C 11、D 12、B 13、D 14、A 15、B 16、D 17、D18、B 19、D 20、D 21、D 22、A 23、B 24、C 25、C26、B 27、C 28、B 29、A 30、D 31、A 32、A 33、B34、B 35、B 36、D 37、C 38、C 39、B 40、A 41、B42、C 43、D 44、B 45、C 46、A 47、C 48、B 49、C50、D 51、B 52、D 53、B 54、C 55、B 56、A 57、C58、B 59、C 60、D 61、D 62、D 63、A 64、B 65、C66、D 67、C 68、A 69、C 70、D
二、多選題： 1、ABC 2、ABD 3、ABCDE 4、ABCE 5、ABCDE6、DE 7、BCD 8、ABCD 9、ABDE 10、ABCDE11、ACDE 12、ABD 13、ABCDE 14、ABC 15、ACD16、ABCD 17、AB 18、ABDE 19、ABCDE 20、ABD21、ABDE 22、BCE 23、ABCD 24、ADE 25、ABCDE26、ABCD 27、ABCDE 28、ABCE 29、ABD 30、BCE31、BE 32、ABE 33、ABCDE 34、BD 35、ACD36、ABC 37、ACD 38、ABE 39、ABCDE 40、BDE41、ABCDE 42、ABDE 43、ABCDE 44、ABCD 45、ABC46、CDE 47、ABCE 48、ABCD 49、ABCDE 50、ABCDE51、ABE 52、ABCDE 53、CE 54、ADE 55、ADE56、CD 57、ABCD 58、ABE 59、ABE 60、ABCDE
三、 判斷題： 1、F 2、T 3、T 4、T 5、F 6、T 7、F 8、T 9、T10、F 11、F 12、T 13、T 14、F 15、F 16、T 17、T18、T 19、F 20、F 21、T 22、T 23、F 24、F 25、T26、F 27、T 28、F 29、F 30、F 31、T 32、T 33、F34、F 35、T 36、T 37、T 38、T 39、F 40、F 41、F42、T 43、F 44、T 45、F 46、F 47、F 48、T 49、F50、T 51、T 52、T 53、F 54、F 55、T 56、F 57、F58、T 59、T 60、T 61、T 62、F 63、F 64、T 65、T66、F 67、F 68、T 69、F 70、F