第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。
1。1手
2。10手
3。100手
4。1000手
2。我國證券登記結(jié)算機構(gòu)對于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于（）年。
1。10
2。15
3。20
4。25
3。證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
1。股票
2。公司債券
3。有價證券
4?？赊D(zhuǎn)換債券
4。從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。
1。證監(jiān)會
2。交易所或清算機構(gòu)
3。另一證券公司
4。上市公司
5。買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式稱為（）。
1。凈價交易
2。全價交易
3。差價交易
4。市場價交易
6。（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
1。堅持了解客房原則
2。忠實辦理受托業(yè)務(wù)
3。為客房保密
4。代理客房決策
7。錢貨兩清的主要目的是為了（）。
1。簡化操作手續(xù)，提高清算效率
2。防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護市場正常運行
3。防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累
4。防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險
8。證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的（）。
1。上市公司
2。證券公司
3。商業(yè)銀行
4。證券登記結(jié)算公司
9。證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）。
1。靈活性
2。收益性
3。持久性
4。穩(wěn)定性
10。（）形式不屬于自助委托。
1。當(dāng)面委托
2。磁卡委托
3。電腦自助委托
4。遠程終端委托
11。準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
1。全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
2。一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
3。主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
4。一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
12。（）以上的董事發(fā)生變動應(yīng)作臨時報告并公告。
1。1／4
2。3／4
3。1／3
4。2／3
13。在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（）。
1。大量的
2。偶爾的
3。多變的
4。固定的
14。證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。
1。1 5%
2。3 8%
3。5 10%
4。2 10%
15。證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（）。
1。道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
2。道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
3。知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明
4。職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心
16。設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.
1。100.583
2。120.012
3。113.651
4。124.862
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。
1。1手
2。10手
3。100手
4。1000手
2。我國證券登記結(jié)算機構(gòu)對于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于（）年。
1。10
2。15
3。20
4。25
3。證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
1。股票
2。公司債券
3。有價證券
4?？赊D(zhuǎn)換債券
4。從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。
1。證監(jiān)會
2。交易所或清算機構(gòu)
3。另一證券公司
4。上市公司
5。買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式稱為（）。
1。凈價交易
2。全價交易
3。差價交易
4。市場價交易
6。（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
1。堅持了解客房原則
2。忠實辦理受托業(yè)務(wù)
3。為客房保密
4。代理客房決策
7。錢貨兩清的主要目的是為了（）。
1。簡化操作手續(xù)，提高清算效率
2。防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護市場正常運行
3。防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累
4。防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險
8。證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的（）。
1。上市公司
2。證券公司
3。商業(yè)銀行
4。證券登記結(jié)算公司
9。證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）。
1。靈活性
2。收益性
3。持久性
4。穩(wěn)定性
10。（）形式不屬于自助委托。
1。當(dāng)面委托
2。磁卡委托
3。電腦自助委托
4。遠程終端委托
11。準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
1。全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
2。一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
3。主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
4。一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
12。（）以上的董事發(fā)生變動應(yīng)作臨時報告并公告。
1。1／4
2。3／4
3。1／3
4。2／3
13。在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（）。
1。大量的
2。偶爾的
3。多變的
4。固定的
14。證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。
1。1 5%
2。3 8%
3。5 10%
4。2 10%
15。證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（）。
1。道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
2。道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
3。知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明
4。職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心
16。設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.
1。100.583
2。120.012
3。113.651
4。124.862