28.下列屬于內(nèi)慕信息的有________.
A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
C.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D.發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
29.證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________.
A.欺詐客戶
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E.委托其他證券公司代為買賣證券
30.自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________.
A.自營(yíng)部門與資金。財(cái)會(huì)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B.自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C.自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬
D.建立定期報(bào)告制度
E.公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管
31.證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________.
A.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表
D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
E.聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________.
A.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間。價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E.以其他方法操縱證券交易價(jià)格
33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________.
A.具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B.建立健全的業(yè)務(wù)。財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C.建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.重要原始憑證保存期不少于20年
E.設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
34.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________.
A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
B.證券服務(wù)部代理出納
C.銀行代理出納
D.銀行代理資金清算
E.證券公司統(tǒng)一清算
35.目前我國(guó)適用于T+1交割。交收的證券有________.
A.A股
B.基金
C.B股
D.投資基金
E.國(guó)債回購(gòu)
36.關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________.
A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D.證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E.證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
37.上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________.
A.認(rèn)真審查投資者的本人身份證
B.證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C.在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D.證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E.證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
38.證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指________.
A.買入交易
B.回購(gòu)交易
C.初始交易
D.賣出交易
E.反向交易
39.深圳證券交易所推出的債券回購(gòu)品種有________.
A.3天
B.7天
C.14天
D.21天
E.28天
40.非交易性過戶包括的情況有________.
A.繼承過戶
B.贈(zèng)與過戶
C.財(cái)產(chǎn)分割過戶
D.法院判決過戶
E.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
C.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D.發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
29.證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________.
A.欺詐客戶
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E.委托其他證券公司代為買賣證券
30.自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________.
A.自營(yíng)部門與資金。財(cái)會(huì)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B.自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C.自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬
D.建立定期報(bào)告制度
E.公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管
31.證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________.
A.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表
D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
E.聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________.
A.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間。價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E.以其他方法操縱證券交易價(jià)格
33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________.
A.具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B.建立健全的業(yè)務(wù)。財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C.建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.重要原始憑證保存期不少于20年
E.設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
34.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________.
A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
B.證券服務(wù)部代理出納
C.銀行代理出納
D.銀行代理資金清算
E.證券公司統(tǒng)一清算
35.目前我國(guó)適用于T+1交割。交收的證券有________.
A.A股
B.基金
C.B股
D.投資基金
E.國(guó)債回購(gòu)
36.關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________.
A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D.證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E.證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
37.上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________.
A.認(rèn)真審查投資者的本人身份證
B.證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C.在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D.證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E.證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
38.證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指________.
A.買入交易
B.回購(gòu)交易
C.初始交易
D.賣出交易
E.反向交易
39.深圳證券交易所推出的債券回購(gòu)品種有________.
A.3天
B.7天
C.14天
D.21天
E.28天
40.非交易性過戶包括的情況有________.
A.繼承過戶
B.贈(zèng)與過戶
C.財(cái)產(chǎn)分割過戶
D.法院判決過戶
E.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶