8.在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為________.
A.有形席位
B.無形席位
C.普通席位
D.特別席位
E.代理席位
9.我國證券交易所取得普通席位的條件有________.
A.遵守交易所章程
B.維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益
C.接受證券交易所的監(jiān)督
D.具有會員資格
E.繳納席位費(fèi)
10.我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________.
A.必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B.必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力
C.有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D.有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度
11.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有________.
A.投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險
B.委托。交收的方式。內(nèi)容和要求
C.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
D.違約責(zé)任及免責(zé)條款
E.投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項
12.下列人員中不得開立股票賬戶的有________.
A.證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B.證券交易所管理人員
C.政府行政人員
D.證券業(yè)從業(yè)人員
E.未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者
13.證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送的材料有________.
A.申請報告
B.證券公司基本情況
C.擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況
D.風(fēng)險處置預(yù)案
E.與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議
14.股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有________.
A.發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定
B.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
C.公司章程或公司章程草案
D.招股說明書
E.經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項簽字。蓋章的法律意見書
15.關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________.
A.在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫
B.辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
C.認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
D.未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E.送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
A.有形席位
B.無形席位
C.普通席位
D.特別席位
E.代理席位
9.我國證券交易所取得普通席位的條件有________.
A.遵守交易所章程
B.維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益
C.接受證券交易所的監(jiān)督
D.具有會員資格
E.繳納席位費(fèi)
10.我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________.
A.必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B.必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力
C.有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D.有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度
11.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有________.
A.投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險
B.委托。交收的方式。內(nèi)容和要求
C.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
D.違約責(zé)任及免責(zé)條款
E.投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項
12.下列人員中不得開立股票賬戶的有________.
A.證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B.證券交易所管理人員
C.政府行政人員
D.證券業(yè)從業(yè)人員
E.未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者
13.證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送的材料有________.
A.申請報告
B.證券公司基本情況
C.擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況
D.風(fēng)險處置預(yù)案
E.與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議
14.股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有________.
A.發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定
B.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
C.公司章程或公司章程草案
D.招股說明書
E.經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項簽字。蓋章的法律意見書
15.關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________.
A.在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫
B.辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
C.認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
D.未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E.送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映