16.股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字。蓋章。
A.2
B.3
C.4
D.5
17.采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶(hù)中持有的_____________，按買(mǎi)入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。
A.股票市值總和
B.股票和證券投資基金市值總和
C.股票和債券市值總和
D.所有證券市值總和
18.證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A.證券公司賬戶(hù)
B.證券營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)
C.證券服務(wù)部賬戶(hù)
D.股東證券賬戶(hù)
19.從_________年起，我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
20.下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是________.
A.沒(méi)有價(jià)格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我國(guó)目前采用此種委托方式較多
21.下列不屬于非柜臺(tái)委托的是________.
A.書(shū)面委托
B.電話委托
C.傳真委托
D.自助委托
22.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A.1997
B.1998
C.1999
D.2000
23.下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是________.
A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按"時(shí)間優(yōu)先。價(jià)格優(yōu)先"的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)
C.證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量。價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類(lèi)。數(shù)量。價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易
24.對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說(shuō)法是________.
A.無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票?；痤?lèi)證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%
B.如買(mǎi)入或賣(mài)出有一方無(wú)揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限
C.如果買(mǎi)賣(mài)雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D.國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10%
25.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是________.
A.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)
C.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
D.每一賬戶(hù)申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是________.
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+0日
27.對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說(shuō)法是________.
A.由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易
B.權(quán)證的交易單位以"手"為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手
C.權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股
D.權(quán)證交易的傭金。經(jīng)手費(fèi)。清算過(guò)戶(hù)及印花稅均同于A股
28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________.
A.股權(quán)登記日為R日
B.股息到賬日為R+1日
C.除權(quán)除息日為R+2日
D.可流通股份紅股交易起始日為R+1日
29.發(fā)行。上市的證券投資基金在滬。深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________.
A.0.2%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.5%
30.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.2
B.3
C.4
D.5
17.采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶(hù)中持有的_____________，按買(mǎi)入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。
A.股票市值總和
B.股票和證券投資基金市值總和
C.股票和債券市值總和
D.所有證券市值總和
18.證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A.證券公司賬戶(hù)
B.證券營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)
C.證券服務(wù)部賬戶(hù)
D.股東證券賬戶(hù)
19.從_________年起，我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
20.下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是________.
A.沒(méi)有價(jià)格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我國(guó)目前采用此種委托方式較多
21.下列不屬于非柜臺(tái)委托的是________.
A.書(shū)面委托
B.電話委托
C.傳真委托
D.自助委托
22.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A.1997
B.1998
C.1999
D.2000
23.下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是________.
A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按"時(shí)間優(yōu)先。價(jià)格優(yōu)先"的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)
C.證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量。價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類(lèi)。數(shù)量。價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易
24.對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說(shuō)法是________.
A.無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票?；痤?lèi)證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%
B.如買(mǎi)入或賣(mài)出有一方無(wú)揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限
C.如果買(mǎi)賣(mài)雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D.國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10%
25.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是________.
A.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)
C.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
D.每一賬戶(hù)申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是________.
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+0日
27.對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說(shuō)法是________.
A.由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易
B.權(quán)證的交易單位以"手"為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手
C.權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股
D.權(quán)證交易的傭金。經(jīng)手費(fèi)。清算過(guò)戶(hù)及印花稅均同于A股
28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________.
A.股權(quán)登記日為R日
B.股息到賬日為R+1日
C.除權(quán)除息日為R+2日
D.可流通股份紅股交易起始日為R+1日
29.發(fā)行。上市的證券投資基金在滬。深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________.
A.0.2%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.5%
30.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%