53.證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為
A.市場風險
B.政策風險
C.證券自營風險
D.管理風險
E.證券經(jīng)紀風險
54.證券自營業(yè)務風險的種類有
A.市場風險
B.違約風險
C.公司風險
D.經(jīng)營管理風險
E.政策法律風險
55.證券交易風險的制度防范的內(nèi)容有
A.全額交易結算資金制度
B.漲跌停板制度
C.強行平倉制度
D.風險準備金制度
E.壞賬準備制度
56.證券公司自營業(yè)務風險的防范應遵循的原則為
A.內(nèi)部監(jiān)察原則
B.外部防范原則
C.重點防范原則
D.綜合防范原則
E.系統(tǒng)防范原則
57.對交易差錯風險防范的措施有
A.嚴格操作規(guī)程
B.提高員工素質(zhì)
C.嚴格內(nèi)部管理
D.提高差錯或糾紛的處理效率
E.內(nèi)部管理與外部管理相結合
58.關于折算率的說法正確的是
A.是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務標準券的比率
B.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的
C.用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理
D.上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
E.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化
59.深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有
A.每天收市后，深圳證券結算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理
B.T日下午收市后約半小時，深圳證券結算有限公司向證券公司發(fā)送結算數(shù)據(jù)包和股份明細包
C.T+1日上午，深圳證券結算有限公司向證券公司發(fā)送結算數(shù)據(jù)包和明細包
D.證券公司解包后，得到相關數(shù)據(jù)庫，并反饋信息
E.證券公司解包后，得到相關信息，進行對賬和處理
60.上海證券交易所國債實物券交易有關確定有
A.對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行"先入庫，后賣出"的制度
B.若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結算的軋差
C.對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的"錢貨兩清"
D.超過上述期限，證券登記結算機構通知上海證交所執(zhí)行強制補倉
E.若標準券不足，扣收相應價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存，交作"賣空"處理
三、判斷題
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性。安全性和收益性。
2.目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
3.債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。
4.對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
5.存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。
6.可轉換債券具有債權和股權的雙重性質(zhì)。
7.在我國，證券交易所是經(jīng)中務院批準設立的。提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。
8.從內(nèi)容上看，認股權證具有期權的性質(zhì)。
9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。
10.證券交易所會員無權對交易所事務進行監(jiān)督
A.市場風險
B.政策風險
C.證券自營風險
D.管理風險
E.證券經(jīng)紀風險
54.證券自營業(yè)務風險的種類有
A.市場風險
B.違約風險
C.公司風險
D.經(jīng)營管理風險
E.政策法律風險
55.證券交易風險的制度防范的內(nèi)容有
A.全額交易結算資金制度
B.漲跌停板制度
C.強行平倉制度
D.風險準備金制度
E.壞賬準備制度
56.證券公司自營業(yè)務風險的防范應遵循的原則為
A.內(nèi)部監(jiān)察原則
B.外部防范原則
C.重點防范原則
D.綜合防范原則
E.系統(tǒng)防范原則
57.對交易差錯風險防范的措施有
A.嚴格操作規(guī)程
B.提高員工素質(zhì)
C.嚴格內(nèi)部管理
D.提高差錯或糾紛的處理效率
E.內(nèi)部管理與外部管理相結合
58.關于折算率的說法正確的是
A.是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務標準券的比率
B.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的
C.用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理
D.上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
E.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化
59.深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有
A.每天收市后，深圳證券結算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理
B.T日下午收市后約半小時，深圳證券結算有限公司向證券公司發(fā)送結算數(shù)據(jù)包和股份明細包
C.T+1日上午，深圳證券結算有限公司向證券公司發(fā)送結算數(shù)據(jù)包和明細包
D.證券公司解包后，得到相關數(shù)據(jù)庫，并反饋信息
E.證券公司解包后，得到相關信息，進行對賬和處理
60.上海證券交易所國債實物券交易有關確定有
A.對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行"先入庫，后賣出"的制度
B.若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結算的軋差
C.對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的"錢貨兩清"
D.超過上述期限，證券登記結算機構通知上海證交所執(zhí)行強制補倉
E.若標準券不足，扣收相應價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存，交作"賣空"處理
三、判斷題
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性。安全性和收益性。
2.目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
3.債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。
4.對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
5.存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。
6.可轉換債券具有債權和股權的雙重性質(zhì)。
7.在我國，證券交易所是經(jīng)中務院批準設立的。提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。
8.從內(nèi)容上看，認股權證具有期權的性質(zhì)。
9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。
10.證券交易所會員無權對交易所事務進行監(jiān)督