30.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是
A.自有資金不少于人民幣1億元
B.自有資金不少于人民幣2億元
C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E.具有證券登記。托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所
31.證券清算。交割。交收業(yè)務(wù)的原則是
A.雙向過(guò)戶(hù)原則
B.凈額清算原則
C.逐日盯市原則
D.最小費(fèi)用原則
E.錢(qián)貨兩清原則
32.深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為
A.T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算
B.T+1日開(kāi)市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
C.T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
D.T+1日開(kāi)市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
E.T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶(hù)劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸
33.一般來(lái)說(shuō)，交割。交收方式可分為
A.當(dāng)日交割。交收
B.次日交割。交收
C.例行日交割。交收
D.特約日交割。交收
E.發(fā)行日交割。交收
34.我國(guó)現(xiàn)行交割。交收方式有
A.T+0交割。交收
B.T+1交割。交收
C.T+2交割。交收
D.T+3交割。交收
E.T+4交割。交收
35.對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有
A.在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶(hù)資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶(hù)
B.逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款
C.T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款
D.T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款
E.T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款
36.股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶(hù)的種類(lèi)有
A.交易性過(guò)戶(hù)
B.非交易性過(guò)戶(hù)
C.賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)
D.財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶(hù)
E.法院判決過(guò)戶(hù)
37.下列情況允許辦理非交易過(guò)戶(hù)的有
A.符合法律規(guī)定的贈(zèng)與。繼承。財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更
B.證券賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)
C.因股票賬戶(hù)遺失而重新開(kāi)戶(hù)
D.證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過(guò)戶(hù)
E.股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人
38.我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.柜臺(tái)交易市場(chǎng)
D.第三市場(chǎng)
E.經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
39.對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有
A.禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
B.禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
C.禁止金融機(jī)構(gòu)以租券。借券等方式從事證券回購(gòu)交易
D.禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資
E.禁止將回購(gòu)資金用于股本投資
40.關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有
A.國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B.我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式
C.我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開(kāi)展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D.上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
E.深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
41.上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有
A.3天
B.7天
C.14天
D.28天
E.182天
42.對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有
A.上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B.1手為1000元面額國(guó)債
C.1手為100元面額國(guó)債
D.深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍
E.不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)
A.自有資金不少于人民幣1億元
B.自有資金不少于人民幣2億元
C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E.具有證券登記。托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所
31.證券清算。交割。交收業(yè)務(wù)的原則是
A.雙向過(guò)戶(hù)原則
B.凈額清算原則
C.逐日盯市原則
D.最小費(fèi)用原則
E.錢(qián)貨兩清原則
32.深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為
A.T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算
B.T+1日開(kāi)市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
C.T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
D.T+1日開(kāi)市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
E.T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶(hù)劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸
33.一般來(lái)說(shuō)，交割。交收方式可分為
A.當(dāng)日交割。交收
B.次日交割。交收
C.例行日交割。交收
D.特約日交割。交收
E.發(fā)行日交割。交收
34.我國(guó)現(xiàn)行交割。交收方式有
A.T+0交割。交收
B.T+1交割。交收
C.T+2交割。交收
D.T+3交割。交收
E.T+4交割。交收
35.對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有
A.在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶(hù)資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶(hù)
B.逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款
C.T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款
D.T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款
E.T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款
36.股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶(hù)的種類(lèi)有
A.交易性過(guò)戶(hù)
B.非交易性過(guò)戶(hù)
C.賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)
D.財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶(hù)
E.法院判決過(guò)戶(hù)
37.下列情況允許辦理非交易過(guò)戶(hù)的有
A.符合法律規(guī)定的贈(zèng)與。繼承。財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更
B.證券賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)
C.因股票賬戶(hù)遺失而重新開(kāi)戶(hù)
D.證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過(guò)戶(hù)
E.股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人
38.我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.柜臺(tái)交易市場(chǎng)
D.第三市場(chǎng)
E.經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
39.對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有
A.禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
B.禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
C.禁止金融機(jī)構(gòu)以租券。借券等方式從事證券回購(gòu)交易
D.禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資
E.禁止將回購(gòu)資金用于股本投資
40.關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有
A.國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B.我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式
C.我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開(kāi)展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D.上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
E.深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
41.上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有
A.3天
B.7天
C.14天
D.28天
E.182天
42.對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有
A.上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B.1手為1000元面額國(guó)債
C.1手為100元面額國(guó)債
D.深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍
E.不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)