11、 證券營業(yè)部的設(shè)備管理包括___。
A、營業(yè)場地管理 B、電腦管理 C、通訊設(shè)備管理 D、其它設(shè)備管理
12、 證券營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理包括___。
A、自有資金管理 B、客戶資金管理 C、固定資產(chǎn)管理 D、損益管理
13、 證券營業(yè)部對員工的要求主要包括___。
A、道德品質(zhì)要求 B、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求 C、實(shí)際技能要求 D、身體素質(zhì)要求
14、 營業(yè)部對客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括___。
A、分帳管理 B、計(jì)息 C、對帳 D、嚴(yán)禁信用交易
15、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：___。
A、信用交易風(fēng)險(xiǎn) B、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn) C、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) D、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
16、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括___。
A、足額保證金制度 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C、壞帳準(zhǔn)備 D、服務(wù)保障制度
17、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為___。
A、彌補(bǔ)證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B、補(bǔ)償自營買賣中的損失 C、購買低風(fēng)險(xiǎn)債券
D、賠償因證券商的失誤而對客戶造成的損失
18、 一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察系統(tǒng)包括___。
A、事先預(yù)警 B、實(shí)時(shí)監(jiān)控 C、事后監(jiān)查 D、行業(yè)檢查
19、 自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括___。
A、制度建設(shè) B、行業(yè)檢查 C、事先預(yù)警 D、內(nèi)部自查
20、 交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，包括___。
A、明確界定權(quán)限范圍 B、嚴(yán)格操作規(guī)程 C、提高員工素質(zhì) D、嚴(yán)格內(nèi)部管理
三、 填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。
2、 證券交易的三個(gè)原則是____、____和____。
3、 根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤方式，交易席位分為____席位和____席位。
4、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為____和____兩個(gè)環(huán)節(jié)。
5、 受理委托的驗(yàn)證主要是對證券買賣的____性和____性進(jìn)行審查。
6、 證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。
7、 國債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為___元面值。
8、 證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過程。
9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
10、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通常可從制度、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
四、 判斷題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。請?jiān)诿款}的括號(hào)內(nèi)，正確的打上"4"，錯(cuò)誤的打上"5"
1、 封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。
2、 證券交易所的會(huì)員可以要求退還席位。
3、 證券經(jīng)紀(jì)人可在任何場所接受委托人的委托。
4、 投資者與某一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂指定交易協(xié)議后，該機(jī)構(gòu)應(yīng)為投資者辦理自動(dòng)領(lǐng)取紅利業(yè)務(wù)。
5、 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人允許不能開立證券帳戶。
6、 集合競價(jià)的特點(diǎn)是,每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。
7、 內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。
8、 任何證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)都可以從事證券自營業(yè)務(wù)。
9、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施，才能有從事自營業(yè)務(wù)的資格。
10、 證券機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券是被禁止的。
11、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自己名義為他人買賣證券。
12、 證券交易清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
13、 國債代保管單可以替代國債實(shí)物券入庫。
14、 上市公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其普通股股份總數(shù)的30%。
15、 某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其它條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。
16、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，由于投資者按委托買入股票方式申購，所以申購后，仍可以撤單。
17、 如果確有困難，公司經(jīng)其股票掛牌交易的證券交易所批準(zhǔn)，年度報(bào)告可以延期，但最長不得超過60日。
18、 全體公司董事必須保證年度報(bào)告所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公正，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。
19、 證券營業(yè)部可以向投資者提供資金以買入證券。
20、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，受托時(shí)因約定不明、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。
A、營業(yè)場地管理 B、電腦管理 C、通訊設(shè)備管理 D、其它設(shè)備管理
12、 證券營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理包括___。
A、自有資金管理 B、客戶資金管理 C、固定資產(chǎn)管理 D、損益管理
13、 證券營業(yè)部對員工的要求主要包括___。
A、道德品質(zhì)要求 B、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求 C、實(shí)際技能要求 D、身體素質(zhì)要求
14、 營業(yè)部對客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括___。
A、分帳管理 B、計(jì)息 C、對帳 D、嚴(yán)禁信用交易
15、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：___。
A、信用交易風(fēng)險(xiǎn) B、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn) C、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) D、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
16、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括___。
A、足額保證金制度 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C、壞帳準(zhǔn)備 D、服務(wù)保障制度
17、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為___。
A、彌補(bǔ)證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B、補(bǔ)償自營買賣中的損失 C、購買低風(fēng)險(xiǎn)債券
D、賠償因證券商的失誤而對客戶造成的損失
18、 一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察系統(tǒng)包括___。
A、事先預(yù)警 B、實(shí)時(shí)監(jiān)控 C、事后監(jiān)查 D、行業(yè)檢查
19、 自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括___。
A、制度建設(shè) B、行業(yè)檢查 C、事先預(yù)警 D、內(nèi)部自查
20、 交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，包括___。
A、明確界定權(quán)限范圍 B、嚴(yán)格操作規(guī)程 C、提高員工素質(zhì) D、嚴(yán)格內(nèi)部管理
三、 填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。
2、 證券交易的三個(gè)原則是____、____和____。
3、 根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤方式，交易席位分為____席位和____席位。
4、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為____和____兩個(gè)環(huán)節(jié)。
5、 受理委托的驗(yàn)證主要是對證券買賣的____性和____性進(jìn)行審查。
6、 證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。
7、 國債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為___元面值。
8、 證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過程。
9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
10、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通常可從制度、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
四、 判斷題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。請?jiān)诿款}的括號(hào)內(nèi)，正確的打上"4"，錯(cuò)誤的打上"5"
1、 封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。
2、 證券交易所的會(huì)員可以要求退還席位。
3、 證券經(jīng)紀(jì)人可在任何場所接受委托人的委托。
4、 投資者與某一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂指定交易協(xié)議后，該機(jī)構(gòu)應(yīng)為投資者辦理自動(dòng)領(lǐng)取紅利業(yè)務(wù)。
5、 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人允許不能開立證券帳戶。
6、 集合競價(jià)的特點(diǎn)是,每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。
7、 內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。
8、 任何證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)都可以從事證券自營業(yè)務(wù)。
9、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施，才能有從事自營業(yè)務(wù)的資格。
10、 證券機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券是被禁止的。
11、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自己名義為他人買賣證券。
12、 證券交易清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
13、 國債代保管單可以替代國債實(shí)物券入庫。
14、 上市公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其普通股股份總數(shù)的30%。
15、 某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其它條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。
16、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，由于投資者按委托買入股票方式申購，所以申購后，仍可以撤單。
17、 如果確有困難，公司經(jīng)其股票掛牌交易的證券交易所批準(zhǔn)，年度報(bào)告可以延期，但最長不得超過60日。
18、 全體公司董事必須保證年度報(bào)告所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公正，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。
19、 證券營業(yè)部可以向投資者提供資金以買入證券。
20、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，受托時(shí)因約定不明、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。