2003年證券交易模擬測試1i

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11。下列哪些情形屬交易差錯風(fēng)險(xiǎn)()。
     1。受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
     2。證券公司工作人員申報(bào)差錯引起的風(fēng)險(xiǎn)
     3。無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
     4。交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
    12。證券回購清算的特點(diǎn)是()。這是由回購交易的自身特性所決定的。
     1。一次交易
     2。二次交易
     3。一次清算
     4。二次清算
    13。證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括()。
     1。凈額清算原則
     2。差額清算原則
     3。錢貨兩清原則
     4。款券兩訖原則
    14。禁止任何金融機(jī)構(gòu)以()等方式從事證券回購交易。
     1。租債券
     2。借債券
     3。租股票
     4。借股票
    15。()是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。
     1。具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
     2。具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
     3。具有不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金
     4。具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
     5。具有不低于1000萬元人民幣的凈資本
    16。證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯,按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()。
     1。出納差錯
     2。交易差錯
     3。事故性差錯
     4。責(zé)任性差錯
    17。上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢ǎ?BR>     1。證券交易所
     2。公司所在地
     3。有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
     4。以上皆是
    18。證券交易所競價(jià)的結(jié)果有()的可能。
     1。全部成交
     2。推遲成交
     3。不成交
     4。部分成交
    19。一筆回購交易涉及()。
     1。兩個交易主體
     2。一個交易主體
     3。二次交易契約行為
     4。一次交易契約行為
    20。按照規(guī)定公式,若要計(jì)算會員T日清算應(yīng)收(付)金額,可能涉及()項(xiàng)目。
     1。派息款
     2。交易經(jīng)手費(fèi)
     3。印花稅
     4。配股扣款