11。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
1。抵押品
2。質(zhì)押物
3。交換物
4。本金
12?；刭徑灰字兄苯泳桶僭嬷祩牡狡诨刭弮r進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的（）。
1。收益與風(fēng)險
2。成本與風(fēng)險
3。收益與流動性
4。收益與成本
13。在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
1。第一個
2。中間一個
3。倒數(shù)第二個
4。最后一個
14。證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。
1。數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
2。機型、容量、數(shù)量
3。機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
4。運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
15。根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。
1。地方債券
2。企業(yè)債券
3。國際債券
4。金融債券
16。集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）
1。證券交易所
2。證券經(jīng)營機構(gòu)
3。場外交易
4。柜臺市場
17。在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％
18。證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。
1。1 5%
2。3 8%
3。5 10%
4。2 10%
19。（）是正確的。
1。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。
2。證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。
3。證券經(jīng)營機構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
4。不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。
20。（）是證券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
1。證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
2。經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
3。經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)進行自我審核
4。證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件
1。抵押品
2。質(zhì)押物
3。交換物
4。本金
12?；刭徑灰字兄苯泳桶僭嬷祩牡狡诨刭弮r進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的（）。
1。收益與風(fēng)險
2。成本與風(fēng)險
3。收益與流動性
4。收益與成本
13。在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
1。第一個
2。中間一個
3。倒數(shù)第二個
4。最后一個
14。證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。
1。數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
2。機型、容量、數(shù)量
3。機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
4。運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
15。根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。
1。地方債券
2。企業(yè)債券
3。國際債券
4。金融債券
16。集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）
1。證券交易所
2。證券經(jīng)營機構(gòu)
3。場外交易
4。柜臺市場
17。在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％
18。證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。
1。1 5%
2。3 8%
3。5 10%
4。2 10%
19。（）是正確的。
1。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。
2。證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。
3。證券經(jīng)營機構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
4。不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。
20。（）是證券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
1。證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
2。經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
3。經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)進行自我審核
4。證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件