2003年證券交易模擬測(cè)試3m

字號(hào):

51。證券回購(gòu)交易,是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是:()以持有的證券作抵押,獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán),期滿(mǎn)后則需歸還借貸的資金,并按約定支付一定的利息。
     1。證券出售者
     2。證券持有者
     3。融資者
     4。資金需求者
    52。股票交易中的競(jìng)價(jià)方式有不同的形式,它們是()。
     1??陬^競(jìng)價(jià)
     2。信函競(jìng)價(jià)
     3。書(shū)面競(jìng)價(jià)
     4。電報(bào)競(jìng)價(jià)
     5。電腦競(jìng)價(jià)
    53?,F(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有()
     1。拍賣(mài)競(jìng)價(jià)
     2。招標(biāo)競(jìng)價(jià)
     3。集合競(jìng)價(jià)
     4。連續(xù)競(jìng)價(jià)
    54。下述()說(shuō)法是正確的。
     1。自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類(lèi)證券公司一種以盈利為目的,為自己買(mǎi)賣(mài)證券,通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
     2。在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司必須首先擁有資金或證券。
     3。作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象,有上市證券。
     4。作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象,有非上市證券。
    55。證券回購(gòu)二次清算的步驟包括()。
     1?;刭?gòu)初始交易當(dāng)日的清算
     2?;刭?gòu)初始交易次日的清算
     3?;刭?gòu)到期日的清算
     4。回購(gòu)到期次日的清算
    56。證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)服務(wù)主要包括()。
     1??蛻?hù)需求調(diào)查
     2。對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù)
     3。對(duì)客戶(hù)的個(gè)性化服務(wù)
     4??蛻?hù)服務(wù)的創(chuàng)新
    57。()行為屬于操縱市場(chǎng)行為。
     1。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
     2。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格,與他人串通,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買(mǎi)虛賣(mài)
     3。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的,誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
     4。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的,連續(xù)交易某種證券
     5。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券
    58。下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)()。
     1。受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
     2。證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
     3。無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
     4。交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
    59。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果()是尚未公開(kāi)的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。
     1。發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
     2。發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng)
     3。發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
     4。發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
    60。證券結(jié)算包括()
     1。證券登記
     2。證券清算
     3。證券交割
     4。資金交收