.證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實現(xiàn) 。
A. 交易手段高效化
B. 服務(wù)功能自動化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E. 業(yè)務(wù)管理自動化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為 。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為 。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責(zé)任性差錯
E. 技術(shù)性差錯
54.對客戶資金，營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 。
A. 分帳管理
B. 計息
C. 對帳
D. 嚴(yán)禁信用交易
E. 存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 。
A.“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 。
A. 政策風(fēng)險
B. 基本風(fēng)險
C. 系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D. 經(jīng)營管理風(fēng)險
E. 系統(tǒng)風(fēng)險
57.下列 屬于交易差錯風(fēng)險。
A. 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C. 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D. 交割失誤而引起的風(fēng)險
E. 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險
58.風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為 。
A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C. 補(bǔ)償自營買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應(yīng)繳稅款
59.針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)定 等一系列指標(biāo)來實施監(jiān)控。
A. 資本充足率
B. 資產(chǎn)負(fù)債率
C. 資金周轉(zhuǎn)率
D. 資產(chǎn)速動比率
E. 存貨周轉(zhuǎn)率
60.交易差錯風(fēng)險防范的主要措施有 。
A. 嚴(yán)格操作規(guī)程
B. 提高員工素質(zhì)
C. 嚴(yán)格內(nèi)部管理
D. 設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)
E. 提高差錯或糾紛的處理效率
A. 交易手段高效化
B. 服務(wù)功能自動化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E. 業(yè)務(wù)管理自動化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為 。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為 。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責(zé)任性差錯
E. 技術(shù)性差錯
54.對客戶資金，營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 。
A. 分帳管理
B. 計息
C. 對帳
D. 嚴(yán)禁信用交易
E. 存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 。
A.“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 。
A. 政策風(fēng)險
B. 基本風(fēng)險
C. 系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D. 經(jīng)營管理風(fēng)險
E. 系統(tǒng)風(fēng)險
57.下列 屬于交易差錯風(fēng)險。
A. 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C. 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D. 交割失誤而引起的風(fēng)險
E. 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險
58.風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為 。
A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C. 補(bǔ)償自營買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應(yīng)繳稅款
59.針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)定 等一系列指標(biāo)來實施監(jiān)控。
A. 資本充足率
B. 資產(chǎn)負(fù)債率
C. 資金周轉(zhuǎn)率
D. 資產(chǎn)速動比率
E. 存貨周轉(zhuǎn)率
60.交易差錯風(fēng)險防范的主要措施有 。
A. 嚴(yán)格操作規(guī)程
B. 提高員工素質(zhì)
C. 嚴(yán)格內(nèi)部管理
D. 設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)
E. 提高差錯或糾紛的處理效率