選題二
題目161：有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收人并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是( )憑證。
債券 √
資本
所有權(quán) √
貨幣
題目162：在我國，社?；鹩? )組成。
福利基金
社會保險基金 √
企業(yè)基金
社會保障基金 √
題目163：屬于證監(jiān)會“準(zhǔn)司法權(quán)”的是( )。
對通信記錄的調(diào)查取證權(quán) √
限制出境權(quán)和禁止處分財(cái)產(chǎn)權(quán)
證券市場禁人權(quán)
凍結(jié)查封 √
題目164：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對預(yù)先披露的時間、地點(diǎn)和內(nèi)容作出了哪些具體規(guī)定?( )
規(guī)定在中國證監(jiān)會網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露 √
規(guī)定在申請文件發(fā)行審核委員會審核后進(jìn)行預(yù)先披露
規(guī)定在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前進(jìn)行預(yù)先披露 √
預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說明書申報(bào)稿 √
題目165：近年來，全球各主要市場均開設(shè)了( )交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。
交易所交易基金
上市開放式基金 √
衍生證券投資基金
開放式指數(shù)基金 √
題目166：20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是( )。
股份公司數(shù)量劇增 √
有價證券發(fā)行總額劇增 √
公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位 √
仍處于萌芽階段
題目167：國際債券的種類包括( )。
歐洲債券 √
外國債券 √
亞洲債券
美洲債券
題目168：證券市場監(jiān)管內(nèi)容是( )。
欺詐行為 √
操縱市場 √
信息披露 √
內(nèi)幕交易 √
題目169：可轉(zhuǎn)換證券的主要類型包括( )。
可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 √
可轉(zhuǎn)換債券 √
可轉(zhuǎn)換普通股票
可轉(zhuǎn)換基金
題目170：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是( )。
維持公平而有序的證券市場 √
負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益 √
對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管 √
依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 √
題目171：關(guān)于紅籌股描述正確的是( )。
紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票 √
紅籌股不屬于外資股 √
紅籌股已經(jīng)成為_內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道 √
紅籌股屬于境外上市外資股
題目172：證券市場監(jiān)管的原則是( )。
依法管理原則 √
“三公”原則 √
監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 √
保護(hù)投資者利益原則 √
題目173：犯提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表罪，判處( )。
并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金
并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金 √
對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役 √
對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑
題目174：下列屬于公司證券的是( )。
商業(yè)票據(jù) √
公司債券 √
股票 √
金融債券 √
題目175：關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是( )。
金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格 (數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度 √
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動
無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出
題目176：證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。
中央銀行債券 √
中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 √
購買國債 √
銀行存款 √
題目177：對基金份額持有人大會認(rèn)識不正確的是( )。
代表基金份額5％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會 √
基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
由基金管理人召集
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
題目178：以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是( )。
虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用 √
是指以有價證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用 √
有價證券是虛擬資本的一種形式 √
虛擬資本的價格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格
題目179：試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露( )。
公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8％以上的重大損失
具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告 √
公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰 √
公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計(jì)的會計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更 √
題目180：證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
貨幣憑證
書面憑證 √
法律憑證 √
資本憑證
題目161：有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收人并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是( )憑證。
債券 √
資本
所有權(quán) √
貨幣
題目162：在我國，社?；鹩? )組成。
福利基金
社會保險基金 √
企業(yè)基金
社會保障基金 √
題目163：屬于證監(jiān)會“準(zhǔn)司法權(quán)”的是( )。
對通信記錄的調(diào)查取證權(quán) √
限制出境權(quán)和禁止處分財(cái)產(chǎn)權(quán)
證券市場禁人權(quán)
凍結(jié)查封 √
題目164：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對預(yù)先披露的時間、地點(diǎn)和內(nèi)容作出了哪些具體規(guī)定?( )
規(guī)定在中國證監(jiān)會網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露 √
規(guī)定在申請文件發(fā)行審核委員會審核后進(jìn)行預(yù)先披露
規(guī)定在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前進(jìn)行預(yù)先披露 √
預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說明書申報(bào)稿 √
題目165：近年來，全球各主要市場均開設(shè)了( )交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。
交易所交易基金
上市開放式基金 √
衍生證券投資基金
開放式指數(shù)基金 √
題目166：20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是( )。
股份公司數(shù)量劇增 √
有價證券發(fā)行總額劇增 √
公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位 √
仍處于萌芽階段
題目167：國際債券的種類包括( )。
歐洲債券 √
外國債券 √
亞洲債券
美洲債券
題目168：證券市場監(jiān)管內(nèi)容是( )。
欺詐行為 √
操縱市場 √
信息披露 √
內(nèi)幕交易 √
題目169：可轉(zhuǎn)換證券的主要類型包括( )。
可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 √
可轉(zhuǎn)換債券 √
可轉(zhuǎn)換普通股票
可轉(zhuǎn)換基金
題目170：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是( )。
維持公平而有序的證券市場 √
負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益 √
對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管 √
依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 √
題目171：關(guān)于紅籌股描述正確的是( )。
紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票 √
紅籌股不屬于外資股 √
紅籌股已經(jīng)成為_內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道 √
紅籌股屬于境外上市外資股
題目172：證券市場監(jiān)管的原則是( )。
依法管理原則 √
“三公”原則 √
監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 √
保護(hù)投資者利益原則 √
題目173：犯提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表罪，判處( )。
并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金
并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金 √
對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役 √
對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑
題目174：下列屬于公司證券的是( )。
商業(yè)票據(jù) √
公司債券 √
股票 √
金融債券 √
題目175：關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是( )。
金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格 (數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度 √
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動
無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出
題目176：證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。
中央銀行債券 √
中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 √
購買國債 √
銀行存款 √
題目177：對基金份額持有人大會認(rèn)識不正確的是( )。
代表基金份額5％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會 √
基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
由基金管理人召集
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
題目178：以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是( )。
虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用 √
是指以有價證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用 √
有價證券是虛擬資本的一種形式 √
虛擬資本的價格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格
題目179：試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露( )。
公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8％以上的重大損失
具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告 √
公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰 √
公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計(jì)的會計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更 √
題目180：證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
貨幣憑證
書面憑證 √
法律憑證 √
資本憑證