多選題
題目61：以下屬于我國金融證券的是( )。
商業(yè)銀行次級債券 √
證券公司債券 √
混合資本債券 √
證券公司短期融資債券 √
題目62：金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括( )。
投機(jī)功能 √
套期保值功能 √
價格發(fā)現(xiàn)功能 √
套利功能 √
題目63：保證公司債券的擔(dān)保人可以是( )。
信譽(yù)好的銀行 √
政府 √
發(fā)行人
舉債公司的母公司 √
題目64：境外上市外資股主要由( )股構(gòu)成。
S √
H √
N √
B
題目65：按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
場外股票基金
場內(nèi)股票基金
一般股票基金 √
專門化股票基金 √
題目66：根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式?
按基金合同的約定進(jìn)行清盤 √
基金份額持有人申請贖回的基金
封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 √
延長基金合同期限 √
題目67：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。
金融遠(yuǎn)期合約 √
金融期貨 √
金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具 √
金融期權(quán) √
題目68：證券投資基金份額持有人享有基金的( )。
收益權(quán) √
表決權(quán) √
信息知情權(quán) √
經(jīng)營管理權(quán)
題目69：關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是( )。
金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險 √
金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因 √
20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具盼發(fā)展 √
新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段 √
題目70：基金收益主要來源于( )。資本利得 √
利息 √
紅利 √
股息 √
題目71：關(guān)于獨立董事以下說法正確的是( )。
可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開l臨時股東會、提議召開董事會
應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用
指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀判斷關(guān)系的外部董事 √
為履行職責(zé)的需要聘請審計機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見 √
題目72：申請創(chuàng)新試點的證券公司必須符合下列哪些要求?( )
證券公司綜合治理期間因證券公司重組新設(shè)立的公司，持續(xù)經(jīng)營12個月以上(含12個月) √
既經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時也經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、或證券自營業(yè)務(wù)、或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、或其他證券業(yè)務(wù)的證券公司，最近半年凈資本不低于8億元 √
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)、債券回購業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》及相關(guān)法律法規(guī)要求規(guī)范操作√
設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營3年以上(含3年)，具有一定的業(yè)務(wù)規(guī)模 √
題目73：恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。
恒生香港25 √
恒生50 √
恒生100
恒生中國內(nèi)地25 √
題目74：《公司法》關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)事會作用，下列敘述正確的是( )。
監(jiān)事會無權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議
有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人 √
監(jiān)事可以提出召開I艋時監(jiān)事人會議 √
出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字
題目75：關(guān)于外國債券論述正確的是( )。
債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券 √
在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券 √
外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券 √
題目76：《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括( )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人 √
證券公司、保薦人 √
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人 √
證券服務(wù)機(jī)構(gòu) √
題目77：試點證券公司的各項創(chuàng)新活動接受( )的監(jiān)管。
中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)
證券交易所
中國證券業(yè)協(xié)會
中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu) √
題目78：我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有( )。
1993～1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期 √
從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期 √
1984～1986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期 √
1987～1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期 √
題目79：下列說法中，正確的是( )。
承購包銷又稱私募發(fā)行
承購包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式 √
招標(biāo)發(fā)行指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式 √
定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行 √
題目80：股東大會的權(quán)力包括( )。
制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議 √
修改公司章程 √
對發(fā)行公司債券作出決議 √
題目61：以下屬于我國金融證券的是( )。
商業(yè)銀行次級債券 √
證券公司債券 √
混合資本債券 √
證券公司短期融資債券 √
題目62：金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括( )。
投機(jī)功能 √
套期保值功能 √
價格發(fā)現(xiàn)功能 √
套利功能 √
題目63：保證公司債券的擔(dān)保人可以是( )。
信譽(yù)好的銀行 √
政府 √
發(fā)行人
舉債公司的母公司 √
題目64：境外上市外資股主要由( )股構(gòu)成。
S √
H √
N √
B
題目65：按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
場外股票基金
場內(nèi)股票基金
一般股票基金 √
專門化股票基金 √
題目66：根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式?
按基金合同的約定進(jìn)行清盤 √
基金份額持有人申請贖回的基金
封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 √
延長基金合同期限 √
題目67：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。
金融遠(yuǎn)期合約 √
金融期貨 √
金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具 √
金融期權(quán) √
題目68：證券投資基金份額持有人享有基金的( )。
收益權(quán) √
表決權(quán) √
信息知情權(quán) √
經(jīng)營管理權(quán)
題目69：關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是( )。
金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險 √
金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因 √
20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具盼發(fā)展 √
新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段 √
題目70：基金收益主要來源于( )。資本利得 √
利息 √
紅利 √
股息 √
題目71：關(guān)于獨立董事以下說法正確的是( )。
可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開l臨時股東會、提議召開董事會
應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用
指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀判斷關(guān)系的外部董事 √
為履行職責(zé)的需要聘請審計機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見 √
題目72：申請創(chuàng)新試點的證券公司必須符合下列哪些要求?( )
證券公司綜合治理期間因證券公司重組新設(shè)立的公司，持續(xù)經(jīng)營12個月以上(含12個月) √
既經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時也經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、或證券自營業(yè)務(wù)、或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、或其他證券業(yè)務(wù)的證券公司，最近半年凈資本不低于8億元 √
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)、債券回購業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》及相關(guān)法律法規(guī)要求規(guī)范操作√
設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營3年以上(含3年)，具有一定的業(yè)務(wù)規(guī)模 √
題目73：恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。
恒生香港25 √
恒生50 √
恒生100
恒生中國內(nèi)地25 √
題目74：《公司法》關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)事會作用，下列敘述正確的是( )。
監(jiān)事會無權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議
有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人 √
監(jiān)事可以提出召開I艋時監(jiān)事人會議 √
出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字
題目75：關(guān)于外國債券論述正確的是( )。
債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券 √
在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券 √
外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券 √
題目76：《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括( )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人 √
證券公司、保薦人 √
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人 √
證券服務(wù)機(jī)構(gòu) √
題目77：試點證券公司的各項創(chuàng)新活動接受( )的監(jiān)管。
中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)
證券交易所
中國證券業(yè)協(xié)會
中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu) √
題目78：我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有( )。
1993～1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期 √
從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期 √
1984～1986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期 √
1987～1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期 √
題目79：下列說法中，正確的是( )。
承購包銷又稱私募發(fā)行
承購包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式 √
招標(biāo)發(fā)行指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式 √
定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行 √
題目80：股東大會的權(quán)力包括( )。
制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議 √
修改公司章程 √
對發(fā)行公司債券作出決議 √