題目31：公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應不超過本次發(fā)行總量的( )。
A:20％
B:40％
C:30%
D:50％ √
題目32：假設A公司股票的未來價格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是( )元。
A:10
B:50
C:20
D:40 √
題目33：( )是指以上市股票為主要資投對象的證券投資基金。
A:貨幣市場基金
B:指數(shù)基金
C:國債基金
D:股票基金 √
題目34：證券公司部門和崗位的設置應當權責分明相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。
A:健全性
B:適中性
C:制衡性 √
D:監(jiān)督性
題目35：( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。
A:證券自營業(yè)務 √
B:證券資產(chǎn)管理業(yè)務
C:證券承銷
D:融資融券業(yè)務
題目36：上市公司要設立( )，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。
A:監(jiān)事會秘書
B:董事會
C:監(jiān)事會
D:董事會秘書 √
題目37：安全性高的有價證券是( )
A:公司債券
B:企業(yè)債券
C:國債 √
D:股票
題目38：作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。
A:財產(chǎn)股息
B:股票股息
C:建業(yè)股息 √
D:負債股息
題目39：“三公”原則不包括( )。
A:公開
B:公平
C:公認 √
D:公正
題目40：《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是( )。
A:基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求
B:基金份額上市交易的條件
C:基金管理人的職責及禁止行為
D:基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定 √
題目41：設在一個交易所進行認股權證的交易，某認股權證的市價為2．50元，每手認股權限證為100張，一共可購買500股普通股股票，每股普通股的認股價是9．6元，那么其行使價格為( )元。
A:10．10 √
B:12．10
C:7．10
D:9．60
題目42：依法持有并保管基金資產(chǎn)的是( )。
A:基金托管人 √
B:基金持有人
C:證券交易所
D:基金管理人
題目43：下列對社會公益基金認識不正確的是( )。
A:福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基金 √
B:社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
C:社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者
D:我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值
題目44：根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為( )。
A:價格招標、收益率招標和繳款期招標 √
B:價格招標，單一價格中標和多種價中標
C:單一價格中標和多種價格中標
D:荷蘭式招標和美式招標
題目45：利率期貨以( )作為交易的標的物。
A:浮動利率
B:固定利率的有價證券 √
C:市場利率
D:固定利率
題目46：從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是( )。
A:景氣變動 √
B:財政政策
C:心理因素
D:貨幣政策
題目47：在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行（）結(jié)算制度。
A:多級法人
B:會員法人 √
C:獨立法人
D:社團法人
題目48：發(fā)行對象僅限于個人的國債是( )。
A:儲蓄國債(電子式) √
B:記賬式國債
C:憑證式國債
D:財政債券
題目49：金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )特征。
A:聯(lián)動性 √
B:不確定性或高風險性
C:期限性
D:跨期性
題目50：證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個方面。
A:自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民
B:在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責
C:一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法
D:正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法 √
題目51：按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為（ ） 。
A:上市證券、非上市證券
B:公募證券、私募證券
C:股票、債券
D:政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券 √
題目52：中國證監(jiān)會在( )年加入了證監(jiān)會國際組織。
A:1998 √
B:1995
C:1992
D:2001
題目53：在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為( )兩個品種。
A:國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券
B:中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券 √
C:外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券
D:工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
題目54：( )是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的,在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。
A:金融互換
B:金融期貨 √
C:金融遠期合約
D:金融期權
題目55：目前，我國基金大部分按照( )的比例計提基金管理費
A:2％
B:2．5％ √
C:1．5％
D:1％
題目56：下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是( )。
A:是委托人、受益人與受托人的關系
B:是相互制衡的關系
C:基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理√
D:是所有者和經(jīng)營者之間的關系
題目57：基金管理人與托管人之間是()。
A:委托者與受托者
B:丸所有者與經(jīng)營者
C:經(jīng)營者與監(jiān)管者 √
D:受托者與委托者
題目58：有價證券是( )的一種形式。
A:貨幣資本
B:商品資本
C:權益資本
D:虛擬資本 √
題目59：( )重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。
A:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 √
C:《公司法》
D:《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
題目60：關于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。
A:封閉市場信息，維護證券市場的穩(wěn)定 √
B:制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則
C:對上市公司進行監(jiān)管
D:提供證券交易的場所和設施
A:20％
B:40％
C:30%
D:50％ √
題目32：假設A公司股票的未來價格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是( )元。
A:10
B:50
C:20
D:40 √
題目33：( )是指以上市股票為主要資投對象的證券投資基金。
A:貨幣市場基金
B:指數(shù)基金
C:國債基金
D:股票基金 √
題目34：證券公司部門和崗位的設置應當權責分明相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。
A:健全性
B:適中性
C:制衡性 √
D:監(jiān)督性
題目35：( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。
A:證券自營業(yè)務 √
B:證券資產(chǎn)管理業(yè)務
C:證券承銷
D:融資融券業(yè)務
題目36：上市公司要設立( )，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。
A:監(jiān)事會秘書
B:董事會
C:監(jiān)事會
D:董事會秘書 √
題目37：安全性高的有價證券是( )
A:公司債券
B:企業(yè)債券
C:國債 √
D:股票
題目38：作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。
A:財產(chǎn)股息
B:股票股息
C:建業(yè)股息 √
D:負債股息
題目39：“三公”原則不包括( )。
A:公開
B:公平
C:公認 √
D:公正
題目40：《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是( )。
A:基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求
B:基金份額上市交易的條件
C:基金管理人的職責及禁止行為
D:基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定 √
題目41：設在一個交易所進行認股權證的交易，某認股權證的市價為2．50元，每手認股權限證為100張，一共可購買500股普通股股票，每股普通股的認股價是9．6元，那么其行使價格為( )元。
A:10．10 √
B:12．10
C:7．10
D:9．60
題目42：依法持有并保管基金資產(chǎn)的是( )。
A:基金托管人 √
B:基金持有人
C:證券交易所
D:基金管理人
題目43：下列對社會公益基金認識不正確的是( )。
A:福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基金 √
B:社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
C:社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者
D:我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值
題目44：根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為( )。
A:價格招標、收益率招標和繳款期招標 √
B:價格招標，單一價格中標和多種價中標
C:單一價格中標和多種價格中標
D:荷蘭式招標和美式招標
題目45：利率期貨以( )作為交易的標的物。
A:浮動利率
B:固定利率的有價證券 √
C:市場利率
D:固定利率
題目46：從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是( )。
A:景氣變動 √
B:財政政策
C:心理因素
D:貨幣政策
題目47：在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行（）結(jié)算制度。
A:多級法人
B:會員法人 √
C:獨立法人
D:社團法人
題目48：發(fā)行對象僅限于個人的國債是( )。
A:儲蓄國債(電子式) √
B:記賬式國債
C:憑證式國債
D:財政債券
題目49：金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )特征。
A:聯(lián)動性 √
B:不確定性或高風險性
C:期限性
D:跨期性
題目50：證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個方面。
A:自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民
B:在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責
C:一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法
D:正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法 √
題目51：按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為（ ） 。
A:上市證券、非上市證券
B:公募證券、私募證券
C:股票、債券
D:政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券 √
題目52：中國證監(jiān)會在( )年加入了證監(jiān)會國際組織。
A:1998 √
B:1995
C:1992
D:2001
題目53：在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為( )兩個品種。
A:國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券
B:中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券 √
C:外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券
D:工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
題目54：( )是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的,在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。
A:金融互換
B:金融期貨 √
C:金融遠期合約
D:金融期權
題目55：目前，我國基金大部分按照( )的比例計提基金管理費
A:2％
B:2．5％ √
C:1．5％
D:1％
題目56：下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是( )。
A:是委托人、受益人與受托人的關系
B:是相互制衡的關系
C:基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理√
D:是所有者和經(jīng)營者之間的關系
題目57：基金管理人與托管人之間是()。
A:委托者與受托者
B:丸所有者與經(jīng)營者
C:經(jīng)營者與監(jiān)管者 √
D:受托者與委托者
題目58：有價證券是( )的一種形式。
A:貨幣資本
B:商品資本
C:權益資本
D:虛擬資本 √
題目59：( )重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。
A:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 √
C:《公司法》
D:《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
題目60：關于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。
A:封閉市場信息，維護證券市場的穩(wěn)定 √
B:制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則
C:對上市公司進行監(jiān)管
D:提供證券交易的場所和設施