單選題
題目1：券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券( )。
A:直銷方式
B:代銷方式 √
C:承銷方式
D:分銷方式
題目2：關(guān)于紅籌股描述不正確的是( )。
A:紅籌股不屬于外資般
B:紅籌股屬于境外上市外資股 √
C:紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票
D:紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
題目3：關(guān)于申請(qǐng)證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A:有公司章程
B:有1000萬(wàn)人民幣以上的注冊(cè)資本 √
C:具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其他條件
D:有健全的內(nèi)部管理制度
題目4：( )是指股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。
A:股票的賬面價(jià)值
B:股票的內(nèi)在價(jià)值 √
C:股票的清算價(jià)值
D:股票的票面價(jià)值
題目5：下面不屬于金融債券的是( )。
A:短期融資券 √
B:證券公司債
C:央行票據(jù)
D:保險(xiǎn)公司次級(jí)債
題目6：按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由( )機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A:證券公司
B:保險(xiǎn)公司
C:基金管理公司 √
D:商業(yè)銀行
題目7：( )是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A:國(guó)家債券
B:金融債券 √
C:政府債券
D:公司債券
題目8：英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為( )。
A:政府債券 √
B:鐵路股票
C:公司債券
D:公司股票
題目9：通常由( )直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。
A:證券登記結(jié)算公司
B:證券公司 √
C:證券交易所
D:證券業(yè)協(xié)會(huì)
題目10：目前我國(guó)金融債券發(fā)行量的發(fā)行主體是( )
A:中國(guó)進(jìn)出口銀行
B:中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
C:國(guó)家發(fā)展銀行 √
D:中國(guó)銀行
題目11：1981-1994年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的國(guó)債一直只有一種，這種國(guó)債是（ ） 。
A:記名國(guó)債
B:記賬式國(guó)債
C:無(wú)記名國(guó)債 √
D:憑證式國(guó)債
題目12：( )是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。
A:社會(huì)公態(tài)股
B:集體股
C:法人股
D:國(guó)有股 √
題目13：普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。
A:股票的格式
B:股東享有的權(quán)利 √
C:股票的價(jià)值
D:股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益
題目14：有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，每年至少召開(kāi)( )次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每( )個(gè)月召開(kāi)一次。( )
A:二；3
B:二；6
C:一；6 √
D:一；3
題目15：股東大會(huì)是股份公司的( )。
A:決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)
B:法人代表
C:權(quán)力機(jī)構(gòu) √
D:監(jiān)督機(jī)構(gòu)
題目16：資產(chǎn)證券化是( )。
A:風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B:股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果
C:增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果 √
D:信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
題目17：下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。
A:公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約
B:在期貨交易所交易的期貨合約 √
C:公司債券條款中包含的返售條約
D:公司債券條款中包含的贖回條約
題目18：我國(guó)的一次還本付息債券可視為( )。
A:無(wú)息債券 √
B:附息債券
C:貼現(xiàn)債券
D:都不正確
題目19：關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述錯(cuò)誤的是( )。
A:一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
B:一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)
C:以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的
D:債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型 √
題目20：股票的理論價(jià)格用公式表示為( )。
A:預(yù)期股息×市場(chǎng)利率
B:預(yù)期股息／必要收益率 √
C:預(yù)期股息／無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D:每股凈資產(chǎn)／必要收益率
題目21：債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是( )。
A:債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債 √
B:債券和股票都屬于有價(jià)證券
C:債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定
D:盡管從單個(gè)債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)差異而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
題目22：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10％列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )以上的，可以不再提取。
A:60％
B:40％
C:70％
D:50％ √
題目23：下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A:資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值 √
B:一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌
C:資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)
D:資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)
題目24：政府發(fā)行證券的品種僅限于( )。
A:債券 √
B:基金
C:股票
D:證券衍生產(chǎn)品
題目25：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)下降的是( )。
A:央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率
B:政府大幅降低稅率
C:中央銀行提高再貼現(xiàn)率 √
D:中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買人證券
題目26：按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A:成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
B:國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
C:契約型基金和公司型基金 √
D:封閉式基金和開(kāi)放式基金
題目27：發(fā)行人推銷證券的方法不包括( )。
A:包銷
B:代銷
C:自銷
D:招標(biāo)發(fā)行 √
題目28：證券投資人是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的( )。
A:各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
B:各類機(jī)構(gòu)法人 √
C:自然人
D:政府機(jī)構(gòu)
題目29：截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時(shí)主題行業(yè)股票基金”、“中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金”等( )只LOF在深圳證券交易所上市交易。
A:15
B:13 √
C:20
D:10
題目30：上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有( )的獨(dú)立董事。
A:1／2
B:1／3以上 √
C:1／2以上
D:1／3
題目1：券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券( )。
A:直銷方式
B:代銷方式 √
C:承銷方式
D:分銷方式
題目2：關(guān)于紅籌股描述不正確的是( )。
A:紅籌股不屬于外資般
B:紅籌股屬于境外上市外資股 √
C:紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票
D:紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
題目3：關(guān)于申請(qǐng)證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A:有公司章程
B:有1000萬(wàn)人民幣以上的注冊(cè)資本 √
C:具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其他條件
D:有健全的內(nèi)部管理制度
題目4：( )是指股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。
A:股票的賬面價(jià)值
B:股票的內(nèi)在價(jià)值 √
C:股票的清算價(jià)值
D:股票的票面價(jià)值
題目5：下面不屬于金融債券的是( )。
A:短期融資券 √
B:證券公司債
C:央行票據(jù)
D:保險(xiǎn)公司次級(jí)債
題目6：按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由( )機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A:證券公司
B:保險(xiǎn)公司
C:基金管理公司 √
D:商業(yè)銀行
題目7：( )是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A:國(guó)家債券
B:金融債券 √
C:政府債券
D:公司債券
題目8：英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為( )。
A:政府債券 √
B:鐵路股票
C:公司債券
D:公司股票
題目9：通常由( )直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。
A:證券登記結(jié)算公司
B:證券公司 √
C:證券交易所
D:證券業(yè)協(xié)會(huì)
題目10：目前我國(guó)金融債券發(fā)行量的發(fā)行主體是( )
A:中國(guó)進(jìn)出口銀行
B:中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
C:國(guó)家發(fā)展銀行 √
D:中國(guó)銀行
題目11：1981-1994年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的國(guó)債一直只有一種，這種國(guó)債是（ ） 。
A:記名國(guó)債
B:記賬式國(guó)債
C:無(wú)記名國(guó)債 √
D:憑證式國(guó)債
題目12：( )是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。
A:社會(huì)公態(tài)股
B:集體股
C:法人股
D:國(guó)有股 √
題目13：普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。
A:股票的格式
B:股東享有的權(quán)利 √
C:股票的價(jià)值
D:股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益
題目14：有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，每年至少召開(kāi)( )次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每( )個(gè)月召開(kāi)一次。( )
A:二；3
B:二；6
C:一；6 √
D:一；3
題目15：股東大會(huì)是股份公司的( )。
A:決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)
B:法人代表
C:權(quán)力機(jī)構(gòu) √
D:監(jiān)督機(jī)構(gòu)
題目16：資產(chǎn)證券化是( )。
A:風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B:股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果
C:增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果 √
D:信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
題目17：下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。
A:公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約
B:在期貨交易所交易的期貨合約 √
C:公司債券條款中包含的返售條約
D:公司債券條款中包含的贖回條約
題目18：我國(guó)的一次還本付息債券可視為( )。
A:無(wú)息債券 √
B:附息債券
C:貼現(xiàn)債券
D:都不正確
題目19：關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述錯(cuò)誤的是( )。
A:一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
B:一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)
C:以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的
D:債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型 √
題目20：股票的理論價(jià)格用公式表示為( )。
A:預(yù)期股息×市場(chǎng)利率
B:預(yù)期股息／必要收益率 √
C:預(yù)期股息／無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D:每股凈資產(chǎn)／必要收益率
題目21：債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是( )。
A:債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債 √
B:債券和股票都屬于有價(jià)證券
C:債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定
D:盡管從單個(gè)債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)差異而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
題目22：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10％列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )以上的，可以不再提取。
A:60％
B:40％
C:70％
D:50％ √
題目23：下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A:資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值 √
B:一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌
C:資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)
D:資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)
題目24：政府發(fā)行證券的品種僅限于( )。
A:債券 √
B:基金
C:股票
D:證券衍生產(chǎn)品
題目25：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)下降的是( )。
A:央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率
B:政府大幅降低稅率
C:中央銀行提高再貼現(xiàn)率 √
D:中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買人證券
題目26：按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A:成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
B:國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
C:契約型基金和公司型基金 √
D:封閉式基金和開(kāi)放式基金
題目27：發(fā)行人推銷證券的方法不包括( )。
A:包銷
B:代銷
C:自銷
D:招標(biāo)發(fā)行 √
題目28：證券投資人是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的( )。
A:各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
B:各類機(jī)構(gòu)法人 √
C:自然人
D:政府機(jī)構(gòu)
題目29：截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時(shí)主題行業(yè)股票基金”、“中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金”等( )只LOF在深圳證券交易所上市交易。
A:15
B:13 √
C:20
D:10
題目30：上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有( )的獨(dú)立董事。
A:1／2
B:1／3以上 √
C:1／2以上
D:1／3