單選題
題目1：根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )方式確定股票發(fā)行價格。
A:累計投標詢價
B:上網(wǎng)競價
C:詢價 √
D:協(xié)商定價
題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是( )。
A:客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日
B:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
C:客戶融資買人證券的，應(yīng)當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券
公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券
D:證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶√
題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A:金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
B:金融期貨交易是非標準化交易 √
C:金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
D:在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求
題目4：世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。
A:美國的紐約
B:德國的柏林
C:英國的倫敦
D:荷蘭的阿姆斯特丹 √
題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是( )。
A:股價指數(shù)
B:債券
C:外匯
D:商業(yè)票據(jù) √
題目6：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是( )。
A:基金收益分配后基金份額凈值可適當?shù)陀诿嬷?BR> B:基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次
C:基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80％
D:基金當年收益應(yīng)當彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配 √
題目7：根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責是( )。
A:制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √
B:制定和修改證券交易所章程
C:審議和通過證券交易所的財務(wù)預算、決算報告
D:選舉和罷免會員理事
題目8：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當是( )。
A:不記名股票 √
B:國有股
C:普通股
D:記名股票
題目9：世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是( )，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀人一交易商”。
A:商人銀行
B:投資公司
C:商業(yè)銀行
D:投資銀行 √
題目10：專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信的評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗。
A:5
B:3
C:2 √
D:1
題目11：按( )分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。
A:償還期限
B:發(fā)行本位 √
C:資金用途
D:流通與否
題目12：下列說法錯誤的是( )。
A:注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
B:發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性，完整性和可靠性承擔法律責任
C:證券發(fā)行注冊制度實行公開管理制度，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度
D:實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當 √
題目13：戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個月。
A:24
B:6
C:18
D:12 √
題目14：實際上，大多數(shù)清算公司的清算價格總是( )賬面價值。
A:低于 √
B:等于
C:高于
D:無關(guān)于
題目15：債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額( )萬元。
A:1
B:25
C:5
D:10 √
題目16：利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于( )。
A:倫敦國際金融期貨交易所
B:紐約交易所
C:芝加哥期貨交易所 √
D:歐洲交易所
題目17：通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是( )。
A:票券式債券
B:記賬式債券 √
C:憑證式債券
D:實物債券
題目18：以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠期合約的是( )。
A:支票 √
B:長期債券
C:商業(yè)票據(jù)
D:短期債券
題目19：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是( )。
A:會員大會 √
B:主席大會
C:股東大會
D:董事會
題目20：下列說法正確的是( )。
A:股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
B:我國封閉式基金按照0．33％的比例計提基金托管費
C:我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0．25％
D:托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人 √
題目21：我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為 ( )。
A:清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)
B:清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務(wù)
C:清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)
D:清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) √
題目22：對契約型基金認識正確的是( )。
A:又稱為單位信托 √
B:基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
C:基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)
D:依據(jù)基金公司章程營運基金
題目23：2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展的一個重要里程碑的事件是( )正式實施。
A:《貨幣市場基金管理暫行辦法》
B:《中華人民共和國證券投資基金法》 √
C:《證券投資基金會計核算辦法》
D:《管理暫行辦法》
題目24：中國證券業(yè)協(xié)會自( )成立以來，共召開了( )次會員大會。
A:1991；2
B:1990；2
C:1991；4 √
D:1992；4
題目25：公司不以任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是( )。
A:抵押公司債
B:信用公司債 √
C:保證公司債
D:信托公司債
題目26：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為( )。
A:份額股票和比例股票
B:有面額股票和無面額股票
C:普通股票和優(yōu)先股票 √
D:記名股票和不記名股票
題目27：中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展他的( )業(yè)務(wù)。
A:公開市場操作 √
B:投融資
C:政策性
D:保值
題目28：不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是( )
A:招股說明書
B:上市承諾書 √
C:上市公告書
D:招股意向書
題目29：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為( )。
A:彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 √
B:提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損
C:提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損
D:彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金
題目30：我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔任。
A:商業(yè)銀行 √
B:信托投資公司
C:實力雄厚的證券公司
D:基金公司
題目1：根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )方式確定股票發(fā)行價格。
A:累計投標詢價
B:上網(wǎng)競價
C:詢價 √
D:協(xié)商定價
題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是( )。
A:客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日
B:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
C:客戶融資買人證券的，應(yīng)當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券
公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券
D:證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶√
題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A:金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
B:金融期貨交易是非標準化交易 √
C:金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
D:在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求
題目4：世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。
A:美國的紐約
B:德國的柏林
C:英國的倫敦
D:荷蘭的阿姆斯特丹 √
題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是( )。
A:股價指數(shù)
B:債券
C:外匯
D:商業(yè)票據(jù) √
題目6：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是( )。
A:基金收益分配后基金份額凈值可適當?shù)陀诿嬷?BR> B:基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次
C:基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80％
D:基金當年收益應(yīng)當彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配 √
題目7：根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責是( )。
A:制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √
B:制定和修改證券交易所章程
C:審議和通過證券交易所的財務(wù)預算、決算報告
D:選舉和罷免會員理事
題目8：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當是( )。
A:不記名股票 √
B:國有股
C:普通股
D:記名股票
題目9：世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是( )，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀人一交易商”。
A:商人銀行
B:投資公司
C:商業(yè)銀行
D:投資銀行 √
題目10：專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信的評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗。
A:5
B:3
C:2 √
D:1
題目11：按( )分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。
A:償還期限
B:發(fā)行本位 √
C:資金用途
D:流通與否
題目12：下列說法錯誤的是( )。
A:注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
B:發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性，完整性和可靠性承擔法律責任
C:證券發(fā)行注冊制度實行公開管理制度，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度
D:實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當 √
題目13：戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個月。
A:24
B:6
C:18
D:12 √
題目14：實際上，大多數(shù)清算公司的清算價格總是( )賬面價值。
A:低于 √
B:等于
C:高于
D:無關(guān)于
題目15：債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額( )萬元。
A:1
B:25
C:5
D:10 √
題目16：利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于( )。
A:倫敦國際金融期貨交易所
B:紐約交易所
C:芝加哥期貨交易所 √
D:歐洲交易所
題目17：通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是( )。
A:票券式債券
B:記賬式債券 √
C:憑證式債券
D:實物債券
題目18：以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠期合約的是( )。
A:支票 √
B:長期債券
C:商業(yè)票據(jù)
D:短期債券
題目19：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是( )。
A:會員大會 √
B:主席大會
C:股東大會
D:董事會
題目20：下列說法正確的是( )。
A:股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
B:我國封閉式基金按照0．33％的比例計提基金托管費
C:我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0．25％
D:托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人 √
題目21：我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為 ( )。
A:清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)
B:清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務(wù)
C:清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)
D:清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) √
題目22：對契約型基金認識正確的是( )。
A:又稱為單位信托 √
B:基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
C:基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)
D:依據(jù)基金公司章程營運基金
題目23：2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展的一個重要里程碑的事件是( )正式實施。
A:《貨幣市場基金管理暫行辦法》
B:《中華人民共和國證券投資基金法》 √
C:《證券投資基金會計核算辦法》
D:《管理暫行辦法》
題目24：中國證券業(yè)協(xié)會自( )成立以來，共召開了( )次會員大會。
A:1991；2
B:1990；2
C:1991；4 √
D:1992；4
題目25：公司不以任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是( )。
A:抵押公司債
B:信用公司債 √
C:保證公司債
D:信托公司債
題目26：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為( )。
A:份額股票和比例股票
B:有面額股票和無面額股票
C:普通股票和優(yōu)先股票 √
D:記名股票和不記名股票
題目27：中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展他的( )業(yè)務(wù)。
A:公開市場操作 √
B:投融資
C:政策性
D:保值
題目28：不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是( )
A:招股說明書
B:上市承諾書 √
C:上市公告書
D:招股意向書
題目29：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為( )。
A:彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 √
B:提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損
C:提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損
D:彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金
題目30：我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔任。
A:商業(yè)銀行 √
B:信托投資公司
C:實力雄厚的證券公司
D:基金公司