題目31：按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為( )。
A:上市證券、非上市證券
B:股票、債券
C:政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
D:公募債券、私募債券 √
題目32：《中華人民共和國(guó)公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過后，于1994年7月1日起實(shí)施。此后，《公司法》修訂了( )次。
A:5
B:4
C:2
D:3 √
題目33：我國(guó)國(guó)庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面開放是在( )年。
A:1990 √
B:1985
C:1992
D:1982
題目34：歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱( )。
A:熊貓債券
B:武士債券
C:揚(yáng)基債券
D:無國(guó)籍債券 √
題目35：關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是( )。
A:中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn) √
B:中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類
C:中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
D:中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
題目36：某投資者以每股30元的價(jià)格買人甲公司股票，持有一年，分得現(xiàn)金股利1．5元，則股利收益率是( )。
A:6％
B:5％ √
C:3％
D:4％
題目37：將股票的期值按當(dāng)前的市場(chǎng)利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)，這是指股票的( )。
A:票面價(jià)值
B:現(xiàn)值 √
C:期值
D:理論價(jià)格
題目38：股票可能使投資者遭受經(jīng)濟(jì)利益的損失，這是股票的( )特征。
A:風(fēng)險(xiǎn)性 √
B:參與性
C:收益性
D:流動(dòng)性
題目39：兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。
A:遠(yuǎn)期
B:期貨
C:互換 √
D:期權(quán)
題目40：下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。
A:律師事務(wù)所
B:證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C:證券業(yè)協(xié)會(huì) √
D:會(huì)計(jì)師事務(wù)所
題目41：依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為( )。
A:可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
B:累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
C:參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 √
D:可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
題目42：反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是( )。
A:證券市值／GNP
B:證券市值／GDP √
C:證券市場(chǎng)指數(shù)．
D:GDP／證券市值
題目43：ETF的漢譯名稱為( )。
A:交易所交易基金 √
B:指數(shù)參與份額
C:上市開放式基金
D:存托憑證
題目44：按( )基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。
A:投資目標(biāo) √
B:基金的組織形式不同
C:基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定
D:投資標(biāo)的
題目45：龍債券利率的確定基準(zhǔn)是( )。
A:美國(guó)聯(lián)邦基金利率
B:香港銀行同業(yè)拆放利率
C:倫敦銀行同業(yè)拆放利率 √
D:新加坡銀行同業(yè)拆放利率
題目46：以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是( )。
A:專業(yè)理財(cái)
B:分散風(fēng)險(xiǎn)
C:集合投資
D:穩(wěn)定市場(chǎng) √
題目47：證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來說( )。
A:資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高
B:資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高
C:資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較太，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低
D:資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 √
題目48：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。
A:1
B:3
C:2 √
D:6
題目49：下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是( )。
A:債券的發(fā)行日期
B:債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱
C:債券持有人的名稱
D:債券的列期日期 √
題目50：某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則可轉(zhuǎn)換為( )股普通股票。
A:200 √
B:100
C:50
D:400
題目51：在我國(guó)，( )負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì) √
B:證券交易所
C:證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:上市公司
題目52：( )是指公司清算時(shí)每一股所代表的實(shí)際價(jià)值。
A:股票的票面價(jià)值
B:股票的清算價(jià)值 √
C:股票的賬面價(jià)值
D:股票的內(nèi)在價(jià)值
題目53：為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的法人是( )。
A:證監(jiān)會(huì)
B:證券公司
C:證券交易所
D:證券登記結(jié)算公司 √
題目54：開放式基金的交易價(jià)格取決于( )。
A:供求關(guān)系
B:基金凈資產(chǎn)
C:基金單位凈資產(chǎn)值 √
D:基金總資產(chǎn)值
題目55：下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。
A:必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B:具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
C:主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
D:自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元 √
題目56：上證國(guó)債指數(shù)的樣本是( )。
A:在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債
B:在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息匡1債
C:在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
D:在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率匡l債和一次還付利息國(guó)債 √
題目57：以下不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。
A:證券登記結(jié)算公司 √
B:會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C:投資咨詢機(jī)構(gòu)
D:資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
題目58：道•瓊斯指數(shù)股價(jià)綜合平均數(shù)的編制對(duì)象是( )。
A:20家大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票
B:30家大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性公用事業(yè)大公司股票 √
C:20家大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票
D:30家大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票
題目59：下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是( )。
A:新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
B:20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展 √
C:金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
D:避險(xiǎn)為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
題目60：債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A:利率風(fēng)險(xiǎn) √
B:稅收風(fēng)險(xiǎn)
C:政策風(fēng)險(xiǎn)
D:信用風(fēng)險(xiǎn)
A:上市證券、非上市證券
B:股票、債券
C:政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
D:公募債券、私募債券 √
題目32：《中華人民共和國(guó)公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過后，于1994年7月1日起實(shí)施。此后，《公司法》修訂了( )次。
A:5
B:4
C:2
D:3 √
題目33：我國(guó)國(guó)庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面開放是在( )年。
A:1990 √
B:1985
C:1992
D:1982
題目34：歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱( )。
A:熊貓債券
B:武士債券
C:揚(yáng)基債券
D:無國(guó)籍債券 √
題目35：關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是( )。
A:中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn) √
B:中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類
C:中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
D:中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
題目36：某投資者以每股30元的價(jià)格買人甲公司股票，持有一年，分得現(xiàn)金股利1．5元，則股利收益率是( )。
A:6％
B:5％ √
C:3％
D:4％
題目37：將股票的期值按當(dāng)前的市場(chǎng)利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)，這是指股票的( )。
A:票面價(jià)值
B:現(xiàn)值 √
C:期值
D:理論價(jià)格
題目38：股票可能使投資者遭受經(jīng)濟(jì)利益的損失，這是股票的( )特征。
A:風(fēng)險(xiǎn)性 √
B:參與性
C:收益性
D:流動(dòng)性
題目39：兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。
A:遠(yuǎn)期
B:期貨
C:互換 √
D:期權(quán)
題目40：下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。
A:律師事務(wù)所
B:證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C:證券業(yè)協(xié)會(huì) √
D:會(huì)計(jì)師事務(wù)所
題目41：依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為( )。
A:可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
B:累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
C:參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 √
D:可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
題目42：反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是( )。
A:證券市值／GNP
B:證券市值／GDP √
C:證券市場(chǎng)指數(shù)．
D:GDP／證券市值
題目43：ETF的漢譯名稱為( )。
A:交易所交易基金 √
B:指數(shù)參與份額
C:上市開放式基金
D:存托憑證
題目44：按( )基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。
A:投資目標(biāo) √
B:基金的組織形式不同
C:基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定
D:投資標(biāo)的
題目45：龍債券利率的確定基準(zhǔn)是( )。
A:美國(guó)聯(lián)邦基金利率
B:香港銀行同業(yè)拆放利率
C:倫敦銀行同業(yè)拆放利率 √
D:新加坡銀行同業(yè)拆放利率
題目46：以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是( )。
A:專業(yè)理財(cái)
B:分散風(fēng)險(xiǎn)
C:集合投資
D:穩(wěn)定市場(chǎng) √
題目47：證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來說( )。
A:資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高
B:資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高
C:資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較太，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低
D:資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 √
題目48：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。
A:1
B:3
C:2 √
D:6
題目49：下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是( )。
A:債券的發(fā)行日期
B:債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱
C:債券持有人的名稱
D:債券的列期日期 √
題目50：某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則可轉(zhuǎn)換為( )股普通股票。
A:200 √
B:100
C:50
D:400
題目51：在我國(guó)，( )負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì) √
B:證券交易所
C:證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:上市公司
題目52：( )是指公司清算時(shí)每一股所代表的實(shí)際價(jià)值。
A:股票的票面價(jià)值
B:股票的清算價(jià)值 √
C:股票的賬面價(jià)值
D:股票的內(nèi)在價(jià)值
題目53：為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的法人是( )。
A:證監(jiān)會(huì)
B:證券公司
C:證券交易所
D:證券登記結(jié)算公司 √
題目54：開放式基金的交易價(jià)格取決于( )。
A:供求關(guān)系
B:基金凈資產(chǎn)
C:基金單位凈資產(chǎn)值 √
D:基金總資產(chǎn)值
題目55：下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。
A:必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B:具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
C:主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
D:自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元 √
題目56：上證國(guó)債指數(shù)的樣本是( )。
A:在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債
B:在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息匡1債
C:在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
D:在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率匡l債和一次還付利息國(guó)債 √
題目57：以下不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。
A:證券登記結(jié)算公司 √
B:會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C:投資咨詢機(jī)構(gòu)
D:資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
題目58：道•瓊斯指數(shù)股價(jià)綜合平均數(shù)的編制對(duì)象是( )。
A:20家大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票
B:30家大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性公用事業(yè)大公司股票 √
C:20家大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票
D:30家大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票
題目59：下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是( )。
A:新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
B:20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展 √
C:金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
D:避險(xiǎn)為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
題目60：債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A:利率風(fēng)險(xiǎn) √
B:稅收風(fēng)險(xiǎn)
C:政策風(fēng)險(xiǎn)
D:信用風(fēng)險(xiǎn)