判斷題
題目101：存托憑證的發(fā)行通常由非美國投資者購買美國公司的證券來驅(qū)動(dòng)。( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目102：中國證券會(huì)依法對股權(quán)分置改革各主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分量改革工作。 ( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目103：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目104：公司的盈利來自銷售收入，銷售收人增加，股價(jià)都會(huì)隨之上漲。( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目105：基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集；基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金管理人召集。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目106：企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 ( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目107：公司聘用解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所由董事長一人決定。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目108：專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對于專項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目109：1998年，我國的兩只開放式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目110：證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場。 ( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目111：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)。 ( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目112：參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。 ( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目113：英國和我國香港地區(qū)稱證券投資基金為“證券投資信托基金”。( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目114：設(shè)立證券登記結(jié)算分司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目115：權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。 ( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目116：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目117：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目118：在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)證為基礎(chǔ)的證券稱為證券化產(chǎn)品。( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目119：核準(zhǔn)制的目的是證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。
A:錯(cuò)
B:對 √
題目120：滬、深300指數(shù)以2005年5月29日為基日，以該日所有樣本股票的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
A:錯(cuò)
B:對 √
題目122：對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。
A:對 √
B:錯(cuò)
題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。 ( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。 ( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目129：債券和股票一般都有期限性。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)。( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 ( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目133：新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目134：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個(gè)別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判。 ( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目136：我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。 ( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目137：無記名股票認(rèn)購時(shí)可一次或分次繳納出資。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國發(fā)行的無記名國債屬于實(shí)物債券。 ( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目140：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬元人民幣以上的注冊資本。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目101：存托憑證的發(fā)行通常由非美國投資者購買美國公司的證券來驅(qū)動(dòng)。( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目102：中國證券會(huì)依法對股權(quán)分置改革各主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分量改革工作。 ( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目103：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目104：公司的盈利來自銷售收入，銷售收人增加，股價(jià)都會(huì)隨之上漲。( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目105：基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集；基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金管理人召集。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目106：企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 ( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目107：公司聘用解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所由董事長一人決定。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目108：專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對于專項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目109：1998年，我國的兩只開放式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目110：證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場。 ( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目111：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)。 ( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目112：參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。 ( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目113：英國和我國香港地區(qū)稱證券投資基金為“證券投資信托基金”。( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目114：設(shè)立證券登記結(jié)算分司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目115：權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。 ( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目116：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目117：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目118：在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)證為基礎(chǔ)的證券稱為證券化產(chǎn)品。( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目119：核準(zhǔn)制的目的是證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。
A:錯(cuò)
B:對 √
題目120：滬、深300指數(shù)以2005年5月29日為基日，以該日所有樣本股票的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
A:錯(cuò)
B:對 √
題目122：對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。
A:對 √
B:錯(cuò)
題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。 ( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。 ( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目129：債券和股票一般都有期限性。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)。( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 ( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目133：新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目134：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個(gè)別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判。 ( )
A:錯(cuò)
B:對 √
題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目136：我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。 ( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目137：無記名股票認(rèn)購時(shí)可一次或分次繳納出資。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對
題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國發(fā)行的無記名國債屬于實(shí)物債券。 ( )
A:對 √
B:錯(cuò)
題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。( )
A:對
B:錯(cuò) √
題目140：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬元人民幣以上的注冊資本。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對