單項選擇題
1．通常，在金融期權(quán)交易中，（?。┬枰_立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。
A．期權(quán)購入者
B．期權(quán)買賣雙方均要
C．期權(quán)買賣雙方均不
D．期權(quán)出售者
答案與解析：選D。在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。
2．我國企業(yè)債券在發(fā)展期階段的主要表現(xiàn)是規(guī)模迅速擴張和（?。?BR> A．債券期限超長
B．品種多樣
C．品種單一
D．資金用途多樣化
答案與解析：選B。我國企業(yè)債券在發(fā)展期階段的主要表現(xiàn)為：一是規(guī)模迅速擴張，僅1992年1年企業(yè)債券的發(fā)行規(guī)模就達350億元；二是品種多樣，在此間發(fā)行的企業(yè)債券有國家投資債券、國家投資公司債券、中央企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券和內(nèi)部債券等7個品種。
3．若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱（?。?BR> A．多頭套期保值
B．空頭套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
答案與解析：選D。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險。
7．ETF的受托人一般為（?。?。
A．證券交易所
B．銀行、信托投資公司
C．基金管理公司
D．證券公司
答案與解析：選B。ETF主要涉及3個參與主體：①發(fā)起人，即基金產(chǎn)品創(chuàng)始人，一般為證券交易所或大型基金管理公司、證券公司；②受托人，即一般為銀行、信托投資公司等金融機構(gòu)；③投資者，即購買ETF的機構(gòu)或個人者。
8．證券市場屬于（?。?BR> A．貨幣市場，與資本市場有關(guān)
B．貨幣市場，與資本市場無關(guān)
C．資本市場，與貨幣市場無關(guān)
D．資本市場，與貨幣市場有關(guān)
答案與解析：選D。
9．證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的（?。┙Y(jié)構(gòu)。
A．籌資者
B．投資者
C．管理者
D．中介者
答案與解析：選B?；鹩蓪I(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動。因此，基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的投資者結(jié)構(gòu)。
10．深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括（?。?。
A．深圳綜合指數(shù)
B．深圳成份指數(shù)
C．深圳A股指數(shù)
D．深圳B股指數(shù)
答案與解析：選B。深圳證券交易所綜合指數(shù)包括：①深證綜合指數(shù)，包括深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)和深證B股指數(shù)；②深證新指數(shù)；③中小企業(yè)板指數(shù)。B項屬于深圳證券交易所樣本指數(shù)
1．通常，在金融期權(quán)交易中，（?。┬枰_立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。
A．期權(quán)購入者
B．期權(quán)買賣雙方均要
C．期權(quán)買賣雙方均不
D．期權(quán)出售者
答案與解析：選D。在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。
2．我國企業(yè)債券在發(fā)展期階段的主要表現(xiàn)是規(guī)模迅速擴張和（?。?BR> A．債券期限超長
B．品種多樣
C．品種單一
D．資金用途多樣化
答案與解析：選B。我國企業(yè)債券在發(fā)展期階段的主要表現(xiàn)為：一是規(guī)模迅速擴張，僅1992年1年企業(yè)債券的發(fā)行規(guī)模就達350億元；二是品種多樣，在此間發(fā)行的企業(yè)債券有國家投資債券、國家投資公司債券、中央企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券和內(nèi)部債券等7個品種。
3．若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱（?。?BR> A．多頭套期保值
B．空頭套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
答案與解析：選D。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險。
7．ETF的受托人一般為（?。?。
A．證券交易所
B．銀行、信托投資公司
C．基金管理公司
D．證券公司
答案與解析：選B。ETF主要涉及3個參與主體：①發(fā)起人，即基金產(chǎn)品創(chuàng)始人，一般為證券交易所或大型基金管理公司、證券公司；②受托人，即一般為銀行、信托投資公司等金融機構(gòu)；③投資者，即購買ETF的機構(gòu)或個人者。
8．證券市場屬于（?。?BR> A．貨幣市場，與資本市場有關(guān)
B．貨幣市場，與資本市場無關(guān)
C．資本市場，與貨幣市場無關(guān)
D．資本市場，與貨幣市場有關(guān)
答案與解析：選D。
9．證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的（?。┙Y(jié)構(gòu)。
A．籌資者
B．投資者
C．管理者
D．中介者
答案與解析：選B?；鹩蓪I(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動。因此，基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的投資者結(jié)構(gòu)。
10．深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括（?。?。
A．深圳綜合指數(shù)
B．深圳成份指數(shù)
C．深圳A股指數(shù)
D．深圳B股指數(shù)
答案與解析：選B。深圳證券交易所綜合指數(shù)包括：①深證綜合指數(shù)，包括深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)和深證B股指數(shù)；②深證新指數(shù)；③中小企業(yè)板指數(shù)。B項屬于深圳證券交易所樣本指數(shù)